康华生物:2023年度独立董事述职报告(方小波)

【摘要】成都康华生物制品股份有限公司2023年度独立董事述职报告各位股东及股东代表：2023年度，作为成都康华生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳...

        成都康华生物制品股份有限公司

          2023 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

    2023 年度，作为成都康华生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）的独
立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作》”）等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡和专业咨询的作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下：
    一、  独立董事的基本情况

  （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况

    本人方小波，男，出生于 1974 年 8 月，中国国籍，无境外永久居留权，本
科学历，经济师。历任武汉建工股份有限公司证券部科长、报喜鸟控股股份有限公司证券部经理、董事会秘书、副总经理、上海迪睿纺织科技有限公司副总经理、横店集团东磁股份有限公司独立董事、上海双佳投资管理有限公司总经理、苏州东南佳新材料股份有限公司董事、浙江报喜鸟创业投资有限公司董事、广东嘉应制药股份有限公司独立董事、温州市金益大药房有限公司监事、温州御方药堂医药有限公司监事、泰顺县新中新药品有限公司监事、温州市春天药品零售有限公司监事、温州瞿仁药房有限公司监事、泰顺县平安医药有限公司监事、泰顺佰仁医药有限公司监事、温州集丰医药连锁有限公司监事等职务；现任康华生物独立董事，兼任上海浚泉信投资有限公司总经理、温州益坤电气股份有限公司董事、宁波梅山保税港区旋夏投资管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人、宁波乐丰创业投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人、浙江明丰实业股份有限公司独立董事、兴容（上海）信息技术股份有限公司监事、浙江威欧希科技股份有限公司董事、浙江思科制冷股份有限公司独立董事。

  （二）独立性说明


    在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，不存在任何可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。

    二、  独立董事 2023 年度履职概况

    (一)出席董事会、列席股东大会情况

    2023 年度，本人投入足够的时间和精力，专业、高效地履行职责，积极参
加了公司的董事会，列席了股东大会，不存在缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席董事会的情况。本人以勤勉尽责的态度，认真审议了提交公司董事会、股东大会审议的各项议案及会议相关资料，就相关议案同与会董事以及公司经营管理层进行了深入的探讨，审慎地行使表决权，对相关议案发表了专业、客观的独立意见，尽到了独立董事应尽的义务，未受到公司主要股东和其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。

    本人对公司 2023 年度的董事会会议和股东大会会议审议的议案均无异议，
本人认为公司董事会、股东大会会议的召集、召开符合法定程序，重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，表决结果合法有效，会议相关决议符合公司整体利益，均未损害公司全体股东特别是中小股东的合法权益。

    2023 年度，本人出席相关会议情况如下：

    姓名  应参加董事会次  亲自出  委托出  缺席次  出席股东大

                数        席次数  席次数    数      会次数

  方小波        6            6        0      0        2

    (二)发表独立意见情况

    2023 年度，本人根据《公司法》及其他法律、法规和有关的规定，对提交
董事会的议案均进行了认真审议，就公司各类重大事项进行深入了解、严格核查后，秉承严谨的态度，客观、公正地对相关重大事项发表独立意见，具体情况如下：


 召开日期    会议届次                  独董意见情况                意见
                                                                      类型

            第二届董事会  对《关于聘任公司总经理的议案》的独立意见。 同意
2023-01-31  第十一次会议

                          1.  对《关于公司 2022 年度利润分配预案的议

                              案》的独立意见；

                          2.  对《关于公司未来三年（2023-2025 年）股

                              东分红回报规划的议案》的独立意见；

                          3.  对《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议

                              案》的独立意见；

                          4.  对《关于公司 2022 年度内部控制自我评价

                              报告的议案》的独立意见；

                          5.  对《关于公司 2022 年度募集资金存放与使

            第二届董事会      用情况的专项报告的议案》的独立意见；

2023-03-28  第十二次会议  6.  对《关于公司 2023 年度向银行申请综合授  同意
                              信额度的议案》的独立意见；

                          7.  对《关于确认公司 2022 年度董事、高级管

                              理人员薪酬及 2023 年度薪酬方案的议案》

                              的独立意见；

                          8.  对《关于聘任高级管理人员的议案》的独立

                              意见；

                          9.  对公司控股股东及其他关联方资金占用情

                              况的独立意见；

                          10. 对公司对外担保情况的专项说明和独立意

                              见。

                          1.  关于补选公司第二届董事会非独立董事的

2023-07-21  第二届董事会      独立意见；                            同意
            第十四次会议  2.  关于聘任公司总裁、董事会秘书的独立意

                              见。

                          1.  关于《2023 年半年度募集资金存放与使用

                              情况的专项报告》的独立意见；

            第二届董事会  2.  关于作废部分 2021 年限制性股票激励计划

2023-08-21  第十五次会议      已授予尚未归属限制性股票的独立意见；  同意
                          3.  关于 2023 年半年度控股股东及其他关联方

                              资金占用情况、公司对外担保等情况的专项

                              说明与独立意见。

            第二届董事会  关于调整部分募集资金投资项目实施进度的独  同意
2023-10-19  第十六次会议  立意见。

  （三）出席董事会专门委员会工作情况

  本人为公司提名委员会、薪酬与考核委员会、战略与发展委员会的成员，2023
年度，本人根据《公司章程》和董事会各专门委员会工作细则的要求，开展日常工作，审议相关议案，对公司提名候选人、董事、高级管理人员的薪酬及考核、公司战略与发展等各方面事项提供了专业性的意见和建议，为董事会科学决策提供了支持。

    作为提名委员会的主任委员，本人严格按照《公司章程》和《董事会提名委员会工作细则》等规章制度积极履行职责。2023 年度，主持召开专门委员会会议 3 次，本人根据公司发展的需要，协同其他委员，广泛搜寻合格的高级管理人员的后备人选，并对高级管理人员人选进行审查，与拟任高级管理人员进行沟通交流，保证了公司未来运营的人才需求。

    作为薪酬与考核委员会的委员，本人严格按照《公司章程》和《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等规章制度积极履行职责，参加专门委员会会议 1 次，协同其他委员，结合公司主要财务指标以及公司董事和高级管理人员的主要职责、工作态度、工作目标完成情况等各项关键数据，对公司董事和高级管理人员进行绩效考评，同时对公司现有薪酬制度进行了有效的监督。

    作为战略与发展委员会的委员，本人严格按照《公司章程》和《董事会战略与发展委员会工作细则》等规章制度积极履行职责，参加相关会议，审议相关议案，认真审阅了公司战略与发展的相关文件，与公司高级管理人员进行了充分沟通，认为公司战略与发展相关事项符合法定决策程序，有利于增强公司的竞争能力和持续盈利能力，符合公司的长远发展规划和全体股东的利益。

    （四）与内部审计机构、会计师事务所沟通情况

    报告期内，本人充分发挥独立董事在定期报告审计工作中的监督作用，对公司聘任的会计师事务所进行了审核，与会计师、公司财务负责人协商沟通，共同确定了公司 2023 年度财务报告审计工作的时间安排和工作计划，与会计师就审计中关注的重点问题进行了沟通，并督促会计师在认真审计的情况下按计划提交报告。

    （五）现场工作及公司配合情况

    2023 年度，本人通过参加董事会、股东大会及不定期实地考察等形式，对
公司生产经营、财务情况、信息披露事务管理、内部控制制度的建设和运作以及
董事会决议的执行情况等事项进行了现场的核查和监督，积极有效地履行了独立董事的职责。日常工作中，本人通过电话、邮件、微信、现场交流等多种途径，与公司其他董事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，主动了解公司最新经营情况和重大事项的进展，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，充分发挥独立董事的专业知识和独立作用，积极对公司经营管理建言献策。

    （六）保护投资者权益方面所做的相关工作

    2023 年度，本人积极、有效地履行了独立董事及董事会各专门委员会委员
的职责，防止公司有任何违反法律法规以及有损股东利益特别是中小股东利益的行为，保持与公司管理相关人员的沟通与交流，了解公司生产经营实际状况。
    2023 年度，本人认真审阅公司历次董事会和董事会专门委员会的各项议案，
凡经董事会审议决策的重大事项，本人均事先对公司提供的资料进行认真审核，向公司管理层相关人员询问，了解具体情况，认真谨慎地发表独立意见，从而确保全体股东特别是中小股东的利益。

    另外，为保证公司信息披露的公正、真实、准确、完整、及时，以及充分保障公司投资者尤其