百大集团:2023年度独立董事述职报告(童民强)

【摘要】百大集团股份有限公司2023年度独立董事述职报告（童民强）根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股票上市规则》及《上市公司自律监管指引第1号--规范运作》、《百大集团...

            百大集团股份有限公司

          2023年度独立董事述职报告

                  （童民强）

    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股票上市规则》及《上市公司自律监管指引第1号--规范运作》、《百大集团股份有限公司章程》等相关要求，作为百大集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会的独立董事，现就2023年度履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
1、本人童民强，1958 年出生，研究生，高级经济师职称。近十年曾担任杭州大厦有限公司总经理、党委书记、董事长，杭州解百集团股份有限公司党委书记、董事长，2020 年 3 月退休。本人未在其他上市公司担任独立董事。

2、本人于 2023 年 4 月 27 日被选举为公司第十一届董事会独立董事。本人担任第十
一届董事会提名委员会主席以及审计委员会、薪酬与考核委员会委员。
3、本人作为独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。
二、独立董事年度履职情况
1、全年出席董事会方式、次数及投票情况，出席股东大会次数

                                                                          参加股东大
                                    参加董事会情况

                                                                            会情况

  独立董事

    姓名        本年应参          以通讯方  委托          是否连续两

                            亲自出                    缺席              出席股东大
                加董事会          式参加次  出席          次未亲自参

                            席次数                    次数                会的次数
                  次数                数      次数            加会议

    童民强              4      4          3      0      0      否                0

    本人对董事会审议的议案均投出赞成票。


  2、参与董事会专门委员会工作情况

                    审计委员会          提名委员会        薪酬与考核委员会      战略决策委员会

独立董事姓名  应出  实际  缺席  应出  实际  缺席  应出  实际  缺席  应出  实际  缺席
              席次  出席  次数  席次  出席  次数  席次  出席  次数  席次  出席  次数
              数    次数          数    次数        数    次数          数    次数

  童民强          3      3      0      2      2    0      1      1      0      /      /      /

      2023年度，第十一届董事会审计委员会召开3次会议，对定期报告、聘任财务总

  监等事项进行审议并全票通过。董事会提名委员会召开2次会议，对聘任高级管理人

  员事项进行审议并全票通过。董事会薪酬与考核委员会召开1次会议，对董事长薪酬

  方案进行审议并全票通过。

  3、行使独立董事职权的情况

      作为公司独立董事，本人对各项议案认真审核并独立行使表决权。持续关注公

  司的日常经营状况，积极发挥自身专业优势，提出可行的建议，对于公司董事会决

  策起到促进作用。公司给予了积极配合，为本人履行独立董事的职责提供了必要的

  条件。

  4、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

      董事会审计委员会认真履行职责，审核公司财务信息及其披露、监督及评估内

  外部审计工作和内部控制。本人认为公司已建立了较为完善的内部控制制度体系，

  并能得到有效的执行。

      2023年12月26日,审计委员会与天健会计师事务所年审会计师就2023年度审计

  工作的审计范围、重要时间节点、人员安排、审计重点等相关事项开展审前沟通，

  确保其工作安排合理，积极保障公司年审工作的正常运行。

  5、与中小股东的沟通交流情况

      本人积极与中小股东沟通交流，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断，

  切实维护中小股东的合法权益。

  6、在上市公司现场工作的情况

      在履职期间，本人通过召开董事会、股东大会的机会及其他时间对公司进行实

  地考察并了解了公司的经营情况和财务状况，并通过电话、微信等方式与公司管理

  层保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重

大事项的进展情况，掌握公司的运行动态，忠实地履行了独立董事职责。
三、独立董事年度履职重点关注事项
1、关联交易情况

    公司的关联交易符合公司实际经营所需，遵循了公平、公正和公允的原则，交易行为、交易的决策程序符合相关法律法规及公司制度的规定，关联交易不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情况。
2、公司及股东承诺履行情况

    公司控股股东及实际控制人在《要约收购报告书》中对确保上市公司独立运作、避免与上市公司产生同业竞争、减少和规范关联交易做出了书面承诺。公司控股股东及实际控制人严格履行上述承诺，未发生违反承诺事项的情况。
3、定期报告相关事项

    公司严格依照《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了公司《2023年半年度报告》、《2023年第三季度报告》。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，信息披露真实、准确、完整。
4、提名董事、聘任高级管理人员

    2023年4月27日，经董事会提名委员会提名，公司第十一届董事会第一次会议通过，聘任董事长、副董事长、总经理及其他高级管理人员。上述提名及聘任程序符合有关法律法规、规章制度和公司《章程》的规定。
5、聘任上市公司财务负责人

    2023年9月25日，公司召开第十一届董事会第三次会议，经公司总经理提名，董事会提名委员会讨论通过，董事会同意聘任丰奕晓为财务总监。上述提名及聘任程序符合有关法律法规、规章制度和公司《章程》的规定。
6、董事长的薪酬

    公司2023年第二次临时股东大会审议通过《2023年董事长薪酬方案》。公司董事长薪酬的考核与发放能够与经营责任、经营风险、经营业绩挂钩，能够起到激励约束的效果，程序符合有关法律、法规及公司章程等的规定。
7、投资情况

    在不影响日常业务正常开展的前提下、在保证资金流动性和安全性的基础上，
公司利用闲置自有资金开展委托理财、股票投资等业务，有利于提高公司闲置资金利用效率和收益，进一步提高公司整体收益。公司已建立了较完善的内部控制制度与体系，能够有效控制投资风险，确保资金安全。
8、公司的战略发展

  本人作为百货业的专家，积极关注行业发展并参与研究讨论公司战略规划。在2023年8月17日召开的十一届二次董事会中，就杭州百货业的现状及竞争格局、未来发展趋势，公司发展战略的定位等与公司管理层开展交流，进一步提高公司决策的合理性和科学性。
四、总体评价和建议

    本人作为独立董事，在任职期间能够遵守法律、法规及公司章程的有关规定，保证足够的时间和精力独立履行职责，做到了依法合规、勤勉尽责，维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。