财信发展:关于对深交所关注函的回复公告

【摘要】证券代码：000838证券简称：财信发展公告编号：2024-008财信地产发展集团股份有限公司关于对深交所关注函的回复公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。财信地产发展集团股份有限...

 证券代码：000838          证券简称：财信发展          公告编号：2024-008

        财信地产发展集团股份有限公司

        关于对深交所关注函的回复公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  财信地产发展集团股份有限公司（以下简称“公司”）于
2024 年 3 月 21 日收到深圳证券交易所上市公司管理一部发来
《关于对财信地产发展集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2024〕第 43 号），现就回复内容公告如下：

    2024 年 3 月 20 日晚，公司披露《关于补充确认提供财务资
助的公告》（以下简称“公告”）称，你公司为参与大湾区旧城改造类项目拓展，由控股子公司重庆财信弘业房地产开发有限公
司（以下简称“弘业公司”）于 2020 年 9 月 9 日向深圳市财信
新领航置业有限公司（以下简称“新领航置业”）提供财务资助2,000 万元。由于旧改项目未最终落地，前述财务资助于 2021 年7 月 28 日转至深圳信展投资控股有限公司（以下简称“信展公司”），新领航置业于 2021 年 11 月注销。截至公告日，财务资助已收回 800 万元，弘业公司对信展公司的财务资助余额 1,200万元，利息累计 122.27 万元，合计 1,322.27 万元。由于目前信展公司无力偿还所欠财务资助款项，经弘业公司与信展公司及其
股东周庆河协商，三方签署《股权抵债协议书》，将周庆河所持龙门县包顺建材有限公司（以下简称“包顺建材”）49%股权冲抵其所欠弘业公司财务资助款项。经评估，包顺建材股权评估价值为 3,308.06 万元，49%股权的对应价值为 1,620.95 万元。

    我部对此表示关注，请你公司就以下事项进行核实说明：

    1.公告显示，上述财务资助未在发生时履行必要的审议程序，其他股东未按比例提供财务资助，且未就财务资助提供反担保。请你公司：

    （1）说明上述违规财务资助发生的原因，相关内控是否存在缺陷及产生的原因、涉及的主要业务环节、相关责任人的认定和追责安排等；

    回复：

    上述财务资助发生主要系公司前期参与大湾区旧城改造类项目拓展，与当地合作伙伴优势互补，向公司持股低于 50%的参股公司出资参与项目前期工作，由于疏忽未履行财务资助程序。经公司自查发现相关事项后，第一时间责成深圳信展出具《关于财务借款确认函》，并协商财务资助偿还方案，完成抵债资产的评估工作，目前公司已履行了补充审议及披露程序，并对相关责任人进行了追责。

    同时，公司对 2020 年以来的财务资助及资金占用情况进行
了梳理，内部盘查是否存在相关问题，并在公司层面召集管理层和各核心岗位人员进行了合规宣贯，对相关责任人进行了认定和批评教育。

    此外，公司优化了资金支付调拨流程，由资金财务中心每
个月根据每个职能中心及项目公司的月度资金使用计划，形成月度资金方案，报总裁审批后执行，未列入资金方案的资金一律不支付，进一步强化了公司资金管控力度。

    公司将持续强化董监高合规督导、提升公司人员合规合法意识，加强对公司内控体系的监控，更有效开展内控审计工作，对关键岗位人员进行必要监督。

    综上，公司内部控制虽存在一定瑕疵，但不存在重大缺陷。
    （2）说明其他股东未按比例提供财务资助且未就财务资助提供反担保的原因，是否损害上市公司利益及中小股东合法权益；
    回复：

  上述财务资助是近期公司在自查时发现，发生时点由于没有履行必要的审议和披露程序，故亦未同步要求其他股东提供财务资助或进行反担保。公司第十一届董事会第十一次临时会议审议通过了《关于补充确认提供财务资助的议案》，约定了财务资助的利率，并披露了财信弘业、深圳信展及周庆河先生三方的股权抵债方案，对抵债龙门县包顺建材有限公司资产进行了评估，三方协商后的抵债股权高于财务资助金额及利息，因此不存在损害公司利益及中小股东利益的情形。

  （3）全面核实 2020 年至今对外提供财务资助的情况，包括但不限于审议决策程序、其他股东是否按约定等比例提供财务资助、信息披露情况等；

    回复：


  公司 2020-2023 年底财务资助情况统计

                                                                                                                          其他股东
  财务资助对象    资助对象性质      授权金额      财务资助          审议程序                信息披露情况          是否按比
                                                        余额                                                            例提供财
                                                                                                                          务资助

                                                                                                                        交 易 对 手
                                                                2020 年 8 月 11 日召开第十                              方 提 供 了
                                                                届董事会第三十次临时会  2020 年 8 月 12 日披露《关于对  担保物，公
惠州市腾益实业有限  合作开发项目  不超过 1.8 亿元    -          议，并于 2020 年 8 月 27 日  外提供财务资助的公告》（2020-  司 退 出 该
公司                的外部企业                                  召开 2020年第四次临时股东  047 号）                    项目后，财
                                                                大会审议通过。                                        务 资 助 资
                                                                                                                        金 也 已 全
                                                                                                                        部收回。

融创西南房地产开发                不超过 1.28 亿元  -

（集团）有限公司                                                                                                        不适用

重庆融侨房地产开发                不超过 1.28 亿元  -          2020 年 8 月 31 日召开第十                              公 司 控 股
有限公司                                                        届董事会第三十一次临时会  2020 年 9 月 12 日披露《关于控  子 公 司 对
石家庄融创贵和房地  控股子公司的  不超过 2 亿元      -          议，并于 2020 年 9 月 16 日  股子公司为其股东提供财务资  少 数 股 东
产开发有限公司      其他股东                                    召开 2020年第五次临时股东  助的公告》（2020-081 号）    的 财 务 资
成都中梁置业有限公                不超过 0.6 亿元    -          大会审议通过。                                        助。

司

宁波梁祺投资管理合                不超过 0.9 亿元    -

伙企业（有限合伙）

融创西南房地产开发  控股子公司的  不超过 5.6 亿元    -          2021 年 2 月 5 日召开第十届  2021 年 2 月 6 日披露《关于控  不适用

（集团）有限公司    其他股东                                    董事会第三十六次临时会  股子公司为其股东提供财务资  公 司 控 股


                                                                议，并于 2021 年 2 月 22 日  助的公告》（2021-007 号）    子 公 司 对
重庆融侨房地产开发                不超过 5.6 亿元    -          召开 2021年第一次临时股东                              少 数 股 东
有限公司                                                        大会审议通过。                                        的 财 务 资
                                                                                                                        助。

重庆中梁坤元企业管                不超过 0.49 亿元  -          2021 年 3 月 22 日召开第十                              不适用

理咨询有限公司                                                  届董事会第三十八次临时会  2021 年 3 月 23 日披露《关于控  公 司 控 股
                    控股子公司的                                议，并于 2021 年 4 月 7 日召  股子公司为其股东提供财务资  子 公 司 对
宁波梁瑞乙期投资管  其他股东      不超过 0.196 亿元  -          开 2021 年第二次临时股东大  助的公告》（2021-015 号）    少 数 股 东
理合伙企业