大亚圣象:2023年度独立董事述职报告(张立海)

【摘要】大亚圣象家居股份有限公司2023年度独立董事述职报告本人作为大亚圣象家居股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》的规定，勤勉尽责，以客观、公正...

                大亚圣象家居股份有限公司

                  2023 年度独立董事述职报告

      本人作为大亚圣象家居股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格

  按照《公司法》、《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律

  法规及《公司章程》的规定，勤勉尽责，以客观、公正、独立的原则，积极发挥

  独立董事作用，维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023

  年度履行独立董事职责情况汇报如下：

      一、基本情况

      本人张立海，男，1975 年出生，本科学历，经济学学士。1999 年 7 月至 2003

  年 5 月任广东 TCL 集团电器销售公司销售总监；2003 年 6 月至 2010 年 8 月任

  深圳京基集团副总裁；2010 年 8 月至 2020 年 4 月任天津京基房地产开发有限公

  司总经理；2017 年 5 月至 2023 年 12 月任公司独立董事。

      2023 年度，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独

  立性要求，不存在影响独立性的情况。

      二、2023 年度履职情况

      （一）出席董事会及股东大会情况

      2023 年度，公司共召开 6 次董事会和 2 次股东大会，其中，本人担任公司

  独立董事期间，公司共召开 5 次董事会和 2 次股东大会，具体情况如下：

独立董事  任职  本年度应 现场出席 以通讯方式 委托出 缺席董事 是否连续两次 出席股东
 姓名    状态  参加董事 董事会次 参加董事会 席董事  会次数  未亲自参加董 大会次数
                  会次数    数      次数  会次数            事会会议

 张立海    离任      5        4        1      0      0        否        2

      本着勤勉务实和诚信负责的原则，经过客观谨慎的思考，所有议案本人均投

  了赞成票，没有投反对票和弃权票。在召开会议之前，本人主动调查，获取作出

  决议所需要的资料和信息，在会议上，本人认真审议每个议案，积极参与讨论并

  提出意见，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。

      （二）任职董事会各专门委员会工作情况

      2023年度，本人担任董事会审计委员会委员、提名委员会委员、薪酬与考核

  委员会主任委员。


    2023 年度，董事会审计委员会共召开会议6次，提名委员会共召开会议2次，
薪酬与考核委员会共召开会议1次，具体情况如下：

 专门委员会      召开日期          会议内容        提出的重要意见和建议

                                审议公司编制的 2022 同意以此财务报表为基础开
              2023 年 1 月 4 日  年度财务会计报表    展 2022 年度的财务审计工
                                                    作。

                                                    同意以此财务报表为基础制
                                                    作公司2022年年度报告全文
                                审议会计师出具初审 及摘要。审计委员会同时要
              2023 年 3 月 9 日  意见后的财务会计报 求会计师事务所按照总体审
                                表                  计计划尽快完成审计工作，
                                                    以保证公司如期披露2022年
                                                    年度报告。

                                审议《公司 2022 年度

                                审计报告》、《审计委员

                                会关于立信会计师事

董事会审计委                    务所（特殊普通合伙）

    员会      2023 年 3 月 17 日  2022 年度审计工作的 同意将上述议案提交董事会
                                总结报告》、《关于续聘 审议。

                                会 计 师 事 务 所 的 议

                                案》、《关于公司 2022

                                年度计提信用减值及

                                资产减值准备的议案》

                                审议公司 2023 年第一 同意提请董事会对《公司
              2023 年 4 月 21 日  季度财务报告        2023 年第一季度财务报告》
                                                    予以审议。

                                审议公司 2023 年半年 同意提请董事会对《公司
              2023 年 8 月 15 日  度财务报告          2023 年半年度财务报告》予
                                                    以审议。

                                审议公司 2023 年第三 同意提请董事会对《公司
              2023年10月20日  季度财务报告        2023 年第三季度财务报告》
                                                    予以审议。

                                审议《对第九届董事会 经审查，确认第九届董事会
                                非独立董事候选人进 非独立董事候选人和独立董
              2023 年 12 月 7 日  行任职资格审查》、《对 事候选人均符合《公司法》、
                                第九届董事会独立董 《公司章程》规定的任职资
                                事候选人进行任职资 格。同意将上述候选人提交
 董事会提名                    格审查》            董事会审议。

  委员会                                            同意聘任陈建军先生担任公
                                审议《关于公司高级管 司总裁，聘任陈钢先生担任
              2023年12月19日  理人员任职资格的审 公司副总裁、财务总监，聘
                                查说明》            任许金龙先生担任公司董事
                                                    会秘书，并同意将该议案提
                                                    交公司董事会审议。


                                                    薪酬与考核委员会认为：在
                                                    公司受薪的董事和高级管理
                                                    人员报酬决策程序符合规
董事会薪酬与  2023年12月29日  审议关于 2023 年度工 定；董事和高级管理人员报
 考核委员会                    作情况的报告        酬发放标准符合公司薪酬体
                                                    系规定；公司将在 2023 年度
                                                    报告中真实、准确披露董事
                                                    和高级管理人员薪酬情况。

    （三）独立董事专门会议工作情况

    本人任职独立董事期间，尚未召开独立董事专门会议。

    （四）行使独立董事职权的情况

    本人作为公司独立董事，公司报送的各类文件均会认真仔细阅读，并持续关注公司的日常经营状况、公共传媒有关公司的各类报道及重大事件和政策变化对公司的影响。在现场听取相关人员汇报并进行现场调查，了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、行使职权，对公司信息披露情况等进行监督和核查。

    （五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

    2023 年度，本人通过会谈、电话等多种形式与内部审计及会计师事务所进
行多次沟通，在年报审计工作中，针对年审时间、人员安排、重点审计内容进行沟通，同意年审事务所的审计计划，确定将收入确认、商誉减值准备等相关事项作为年度关键审计事项。对公司财务报表进行审阅并形成书面意见；督促审计工作进展，保持与年审会计师的联系和沟通，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保审计的独立性和审计工作的如期完成。

    （六）与中小股东的沟通交流情况

    作为公司独立董事，通过参加股东大会、业绩说明会等方式与中小股东进行沟通交流。2023 年度，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于每次需董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断。在发表意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。报告期内，本人参加了公司 2022 年度业绩说明会，解答投资者针对性问题，并以此作为桥梁加强与投资者间的互动，广泛听取投资者的意见和建议。

    （七）在公司现场工作情况


    2023 年度，本人通过参加董事会、股东大会、现场调研等到公司进行现场
办公和实地考察，充分了解公司生产经营情况、财务管理和内部控制的执行情况，保证全年在公司现场工作的时间不少于十五日。同时通过电话、微信等方式与公司其他董事、管理层及相关工作人员等保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营动态，积极有效地履行了独立董事的职责。
    （八）公司配合独立董事工作的情况

    公司董事会、高级管理人员等，在本人履行职责的过程中给予了积极有效的配合和支持，向本人详细讲解了公司的生产经营情况，提交了详细的会议文件，使本人能