财富趋势:2023年度监事会工作报告

【摘要】深圳市财富趋势科技股份有限公司2023年度监事会工作报告2023年度，深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”...

        深圳市财富趋势科技股份有限公司

            2023 年度监事会工作报告

    2023 年度，深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事
 会全体成员严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华 人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上海证券交易所科创板股票上市 规则(2023 年 8 月修订)》、《深圳市财富趋势科技股份有限公司章程》（以下简 称“《公司章程》”）等规定，切实履行职责，促进公司规范运作，切实维护公司 利益和全体股东权益。现将公司监事会 2023 年度工作情况汇报如下：

    一、公司 2023 年度监事会工作情况

    公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》、等法律、法规和规范性文 件及《公司章程》及有关规定，忠实履行监事会职责，谨慎、认真、勤勉地行 使公司及股东大会所赋予的各项职权。

    2023 年度，公司监事会召开了 7 次会议，会议的通知、召集、召开和表决
 程序均严格按照有关法律法规和《公司章程》的规定，审议的各项议案均获得 全体监事表决通过，不存在有监事反对或弃权的情况，具体情况如下：

序号      会议届次          会议时间      会议议案

      第五届监事会第三  2023 年 2 月 27  本次会议审议通过如下议案：

      次会议            日            议案 1：关于使用暂时闲置募集资
  1                                      金进行现金管理的议案

                                        议案 2：关于签订房屋租赁合同暨
                                        关联交易的议案

      第五届监事会第四  2023 年 3 月 30  本次会议审议通过如下议案：

      次会议            日            议案 1：关于 2022 年年度报告及
                                        摘要的议案

  2                                      议案 2：关于 2022 年度财务决算
                                        报告的议案

                                        议案 3：关于 2022 年年度利润分
                                        配的预案的议案


                                      议案 4：关于 2022 年度监事薪酬
                                      方案的议案

                                      议案 5：关于 2022 年度内部控制
                                      评价报告的议案

                                      议案 6、关于 2022 年度募集资金
                                      存放与实际使用情况的专项报告的
                                      议案

                                      议案 7：关于 2022 年度监事会工
                                      作报告的议案

                                      议案 8：关于变更部分募集资金专
                                      项账户的议案

    第五届监事会第五  2023 年 4 月 27  本次会议审议通过如下议案：

    次会议            日            议案 1：关于 2023 年一季度报告
3                                      及摘要的议案

                                      议案 2：关于调整公司 2022 年年
                                      度利润分配方案的议案

    第五届监事会第六  2023 年 7 月 17  本次会议审议通过如下议案：

4  次会议            日            议案 1：关于新设部分募集资金专
                                      项账户的议案

    第五届监事会第七  2023 年 8 月 28  本次会议审议通过如下议案：

    次会议            日            议案 1：关于公司<2023 年半年度
                                      报告>及其摘要的议案

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                                      议案 2：关于公司<2023 年半年度
                                      募集资金存放与实际使用情况的专
                                      项报告>的议案

    第五届监事会第八  2023 年 10 月  本次会议审议通过如下议案：

    次会议            30 日          议案 1：关于公司<2023 年第三季
6

                                      度报告>的议案

                                      议案 2：关于变更部分募集资金专

                                      项账户的议案

    第五届监事会第九  2023 年 12 月  本次会议审议通过如下议案：

 7  次会议            28 日          议案 1：关于部分募投项目延期的
                                      议案

    二、监事会对公司 2023 年度有关事项的意见

    1、公司规范运作情况

    公司监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行职务的情况及公司管理制度、信息披露管理制度等进行了监督，认为公司董事会2023 年度的工作按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他有关法规制度规范运作，工作认真负责、经营决策科学合理，并进一步完善了内部管理和内部控制制度，董事会做出的重大决策都征求了独立董事的意见，在董事、经营管理层执行公司职务时未发现有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。公司董事会依法及时、准确、完整地履行信息披露义务，没有应披露而未披露的事项，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏而损害股东利益的情况发生。

    2、公司募集资金管理情况

  截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金账户余额为 244,514,120.14 元，本
年度投入 77,651,170.27 元，各募投项目稳步推进。

  3、公司关联交易情况

  报告期内，公司与关联单位发生的关联交易遵循了“公平、公正、公开”的原则，交易事项符合市场原则，交易定价公允合理，未损害公司及广大股东的利益。

    三、2024 年度工作计划

    2024 年度，公司监事会将继续严格遵守《公司法》、《证券法》《上海证券
交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的规定，勤勉、尽职地履行职责，持续督促公司规范运作，更好地维护公司和广大投资者的合法权益；公司监事会成员将进一步加强自身学习，切实提高业务素质和监督水平，确保公
司内控措施的有效执行，推动公司持续健康发展。

                                深圳市财富趋势科技股份有限公司监事会
                                                    2024 年 3 月 28 日