平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
2024年03月27日 20:33
【摘要】平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告2023年12月31日基金管理人：平安基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司送出日期：2024年3月28日§1重要提示及目录1.1重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资...
平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金
2023 年年度报告
2023 年 12 月 31 日
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2024 年 3 月 28 日
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年03 月 27 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告除特别注明外，金额单位均为人民币元。
本报告期自 2023 年 01 月 01 日起至 12 月 31 日止。
1.2 目录
§1 重要提示及目录...... 2
1.1 重要提示......2
1.2 目录......3
§2 基金简介 ...... 5
2.1 基金基本情况 ......5
2.2 基金产品说明 ......5
2.3 基金管理人和基金托管人 ......5
2.4 信息披露方式 ......6
2.5 其他相关资料 ......6
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ...... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 ......6
3.2 基金净值表现 ......7
3.3 其他指标......9
3.4 过去三年基金的利润分配情况 ......9
§4 管理人报告 ...... 9
4.1 基金管理人及基金经理情况 ......9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ......10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......12
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况......14
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......14
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......15
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ......15
§5 托管人报告 ...... 15
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ......15
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 .....15
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ......15
§6 审计报告 ...... 15
6.1 审计报告基本信息......15
6.2 审计报告的基本内容......16
§7 年度财务报表...... 17
7.1 资产负债表 ......17
7.2 利润表......19
7.3 净资产变动表 ......20
7.4 报表附注......22
§8 投资组合报告...... 48
8.1 期末基金资产组合情况......48
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ......49
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ......49
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ......50
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ......55
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......55
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......56
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......56
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......56
8.10 本基金投资股指期货的投资政策 ......56
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......56
8.12 投资组合报告附注......56
§9 基金份额持有人信息 ...... 57
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ......57
9.2 期末上市基金前十名持有人 ......57
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......57
9.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ......57
9.5 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理本人及其直系亲属持有本人管理的产品情
况 ......57
§10 开放式基金份额变动...... 58
§11 重大事件揭示...... 58
11.1 基金份额持有人大会决议 ......58
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......58
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ......58
11.4 基金投资策略的改变......58
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ......58
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ......58
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ......59
11.8 其他重大事件 ......62
§12 影响投资者决策的其他重要信息...... 64
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ......64
12.2 影响投资者决策的其他重要信息 ......64
§13 备查文件目录...... 64
13.1 备查文件目录 ......64
13.2 存放地点......64
13.3 查阅方式......64
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 平安鼎越混合
场内简称 鼎越 LOF
基金主代码 167002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016 年 9 月 20 日
基金管理人 平安基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 30,085,300.00 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交 深圳证券交易所
易所
上市日期 2016 年 12 月 19 日
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金转型为上市开放式基金（LOF）后，将灵活运用多种投资策略，
在严格控制风险的前提下，充分挖掘市场投资机会，力争实现基金
资产的长期稳健增值。
投资策略 本基金转型为上市开放式基金（LOF）后，将灵活运用多种投资策略，
在严格控制风险的前提下，充分挖掘市场投资机会，力争实现资产
的长期稳健增值。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×50%+中证综合债指数收益率×50%
风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基
金和货币市场基金，但低于股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 平安基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露 姓名 陈特正 许俊
负责人 联系电话 0755-22626828 010-66596688
电子邮箱 fundservice@pingan.com.cn fxjd_hq@bank-of-china.com
客户服务电话 400-800-4800 95566
传真 0755-23997878 010-66594942
注册地址 深圳市福田区福田街道益田路 北京市西城区复兴门内大街1 号
5033 号平安金融中心 34 层
办公地址 深圳市福田区福田街道益田路 北京市西城区复兴门内大街1 号
5033 号平安金融中心 34 层
邮政编码 518048 100818
法定代表人 罗春风 葛海蛟
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网 http://www.fund.pingan.com
址
基金年度报告备置地点 深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心
34 层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 普华永道中天会计师事务所 中国上海市浦东新区东育路 588号前滩中心42
（特殊普通合伙） 楼
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公 北京市西城区太平桥大街 17 号
司
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期
间数据和 2023 年 2022 年 2021 年
指标
本期已实 -2,560,849.70 -32,948,725.71 -2,368,303.79
现收益
本期利润 3,091,138.51 -41,142,244.14 -3,649,191.23
加权平均
基金份额 0.0964 -0.9988 -0.1425
本期利润
本期加权
平均净值 4.49% -42.28% -4.94%
利润率
本期基金
份额净值 3.58% -31.09% 54.36%
增长率
3.1.2 期
末数据和 2023 年末 2022 年末 2021 年末
指标
期末可供 14,628,012.34 20,283,211.29 66,411,302.00
分配利润
期末可供
分配基金 0.4862 0.5731 1.2918
份额利润
期末基金 63,174,826.95 71,752,629.92 151,246,350.30
资产净值
期末基金 2.0999 2.0274 2.9419
份额净值
3.1.3 累
计期末指 2023 年末 2022 年末 2021 年末
标
基金份额
累计净值 109.99% 102.74% 194.19%
增长率
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；2.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，而非当期发生数)；
3.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净 份额净值 业绩比较基 业绩比较基准
阶段 值增长 增长率标 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④
率① 准差② ④
过去三个月 4.47% 1.30% -2.88% 0.40% 7.35% 0.90%
过去六个月 -6.87% 1.16% -4.44% 0.42% -2.43% 0.74%
过去一年 3.58% 1.41% -3.41% 0.42% 6.99% 0.99%
过去三年 10.18% 1.90% -12.38% 0.55% 22.56% 1.35%
过去五年 168.60% 1.89% 21.05% 0.60% 147.55 1.29%
%
自基金合同生效起 109.99% 1.60% 21.28% 0.57% 88.71% 1.03%
至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：1、本基金基金合同于 2016 年 09 月 20 日正式生效；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓。建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：本基金合同于 2016 年 09 月 20 日正式生效
3.3 其他指标
注：本基金本报告期内无其他指标。
3.4 过去三年基金的利润分配情况
注：本基金过往三年无利润分配情况。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
平安基金管理有限公司成立于 2011 年 1 月 7 日，平安基金总部位于深圳，注册资本金为 13
亿元人民币。作为中国平安集团旗下成员，平安基金"以专业承载信赖"，为海内外各类机构和个人投资者提供专业、全面的资产管理服务。依托中国平安集团综合金融优势，平安基金建立了以固收投资、权益投资、指数投资、资产配置、资产证券化、专户六大业务板块（其中资产证券化及非标专户业务通过旗下全资子公司深圳平安汇通投资管理有限公司开展）。截至 2023 年 12 月
31 日，平安基金共管理 194 只公募基金，公募资产管理总规模约为 5668 亿元人民币。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理 证券从
姓名 职务 （助理）期限 业年限 说明
任职日期 离任日期
平安鼎越 林清源先生，宾夕法尼亚大学网络工程专
灵活配置 2023 年 业硕士，曾担任融通基金管理有限公司权
林 清 混合型证 11 月 13 - 12 年 益投资部基金经理。2023 年 2 月加入平安
源 券投资基 日 基金管理有限公司，现担任平安鼎越灵活
金基金经 配置混合型证券投资基金基金经理。
理
薛冀颖先生，清华大学信息科学技术专业
平安鼎越 博士研究生，曾担任鹏华基金管理有限公
灵活配置 2023 年 司研究员、融通基金管理有限公司基金经
薛 冀 混合型证 2022 年 8 12 月 25 12 年 理。2020 年 6月加入平安基金管理有限公
颖 券投资基 月 11 日 日 司，现担任平安安盈灵活配置混合型证券
金基金经 投资基金、平安优质企业混合型证券投资
理 基金、平安鼎泰灵活配置混合型证券投资
基金（LOF）基金经理。
注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确认的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：无。
4.1.4 基金经理薪酬机制
本基金本报告期内基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本报告期内，根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本基金管理人严格遵守《平安基金管理有限公司公平交易制度》、《平安基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，严格执行法律法规及制度要求，从以下五个方面对交易行为进行严格控制：一是搭建平等的投资信息平台，合理设置各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内部的组织结构，在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策等方面享有公平的机会。二是制定公平交易规则，建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。三是加强对投资交易行为的监察稽核力度，建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估制度，通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。四是明确报告制度和路线，根据法规及公司内部要求，分别于每季度和每年度对公司管理的不同投资组合的投资业绩进行分析、评估，形成分析报告，由法律合规监察部、督察长、总经理签署后，妥善保存备查，如果发现涉嫌违背公平交易原则的行为，及时向公司管理层汇报并采取相关控制和改进措施。五是建立投资组合投资信息的管理及保密制度,不同投资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离。4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
本基金管理人按日内、3日内、5 日内三个不同的时间窗口，对本基金管理人管理的全部投资
组合在本报告期内的交易情况进行了同向交易价差分析，各投资组合交易过程中不存在显著的交易价差，不存在不公平交易的情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的 5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
回顾 2023年的市场，A 股经历了较为复杂的波动，展现了中国经济在转型期的复杂性和多变性。总体而言，可以分为以下几个明显的阶段：
1.年初的乐观预期：2023 年初，A 股市场在经济复苏的预期下开始乐观，呈现出春季躁动的
上升趋势。这一时期，海外人工智能科技取得突破，以计算机通信传媒为代表的 TMT 板块走出较强的结构性行情。
2.春季后的震荡回调：随后，伴随着美联储加息和全球经济的不确定性，市场开始出现震荡，前期热门的 TMT 和中特估板块也出现分化和调整。
3.下半年的持续调整：从 8 月开始，股市不断创出新低。持续的市场低迷不仅影响了投资者
的信心，也反映了对国内外宏观经济不确定性的担忧。这时，小盘股相对表现出色，微盘股指数异军突起，显示出市场的博弈情绪在加深。
4.年末的波动与期待：尽管年末政策支持不断，但整体市场情绪依然偏谨慎。这种市场波动不仅反映了投资者对市场走向的不确定性，也体现了对政策效果的期待。这一时期，市场的每一次小幅回升都可能激发投资者的乐观情绪，但整体仍被谨慎和等待的心理所主导。
在投资策略上，面对复杂的市场环境，我们遵循的核心原则是在追求成长的同时注重估值，特别是在当前的弱市环境中，更加重视安全边际的概念。我们的投资策略注重寻找那些既有良好成长前景又具备合理估值的投资机会。在现阶段的市场环境中，这种平衡尤为重要。毫无疑问，我们重点关注科技领域，尤其是AI 相关行业。然而，在关注成长的同时，我们也会密切关注公司的估值水平，正如沃伦·巴菲特所说：“价格是你支付的，价值是你所得到的。”，确保不会为了追求高成长而支付过高的价格。
资产配置上，本基金全年重点配置了出版和游戏两个方向，年底增配了光模块方向。
出版公司的投资逻辑主要基于以下几点：1.垄断性质的特许经营权：在中国，出版公司通常拥有特许经营权，每个省的出版公司基本处于垄断地位。这种垄断性质提供了较为稳定的商业模
式。2.良好的现金流和高股息率：出版公司普遍拥有良好的现金流，分红比例稳定且股息率高，通常超过 5%。这意味着投资者可以获得确定性的股息收入。3.充足的账面现金：出版公司往往在账上持有大量现金，在市场波动的时候能给投资者提供信心。4.AI 时代的潜在机遇：在 AI 大模型训练的背景下，出版公司拥有的大量文本资料可能成为宝贵的语料资源。这为出版公司在 AI时代提供了新的增长点。
游戏公司的投资逻辑主要基于以下几点：
1.低估值和确定性增长：当前游戏公司的估值普遍较低，市盈率在十几倍左右，并且现金流较好。2.口红效应：在经济增速放缓期间，消费者可能减少大额支出，但更倾向于小额的娱乐消费，如购买游戏，这种现象被称为“口红效应”。游戏公司因此可能受益于消费者行为的这种转变。同时考虑到用户粘性和持续的内容更新，游戏仍有望保持稳定的增长。3.AI 创新初期，内容相关产业是最能直接受益的。
最后需要指出的是，尽管出版和游戏公司在 AI 时代面临潜在的机遇，但这种转型的实际影响在 AI 技术早期阶段可能是有限的，而且不同公司之间也会有较大的差异性。另外对于游戏产业，在国内容易受到明显的政策扰动。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 2.0999元，本报告期基金份额净值增长率为3.58%，业绩比较基准收益率为-3.41%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
对于当前的中国市场，我们可以看到一些与日本90 年代类似的特征，尤其是在房地产市场。中国的房地产市场已经从过去几十年的快速增长进入了调整期。这个拐点反映了经济结构调整的深层次需要，以及向更可持续、高质量发展模式的转变。当然短期呈现的更为直接的是财富效应，随着资产财富的缩水，将会影响居民的消费倾向，进而影响到上市公司的业绩。
在这个背景下，中国证券市场的整体增长将会受到挑战，但与此同时，结构性机会将更加凸显。这些机会可能出现在新兴行业，如人工智能等领域。
复盘人工智能行情，结构性机会贯穿 2023 年全年行情，2023 年初，OpenAI 发布的 ChatGPT
迅速走红，引发了全球对人工智能的关注。随后，谷歌、META 等科技巨头纷纷推出自己的 AI 大模型，市场上出现了一场AI 技术的竞赛。随着人工智能大模型的不断涌现，市场对算力的需求显著增加。这推动了从计算机、传媒到通信、半导体等领域的扩散，特别是在 AI 算力芯片、光模块等领域，相关公司和产品表现亮眼。年底，GPTs 的出现等使得市场更加关注 AI 应用的落地，市场的关注点转向 AI应用的具体落地，例如 AI 教育，AI医疗等领域的应用，这表明市场关注人工
智能为更多行业带来转型机会。
我们非常看好后续 AI 的投资机会，事实上，我们认为目前市场对于 AI 的认知仍处于不充分
的阶段，尤其是对于未来即将到来的通用人工智能（AGI）带来的巨大的社会变革这个问题上。通用人工智能（AGI）指的是一种智能水平与人类相当的 AI 系统。与当前的专门化 AI（如用于语言处理或图像识别的 AI）不同，AGI 能够在各种任务和环境中表现出与人类相似的适应性和学习能力。这意味着 AGI 能够进行创造性思考、解决复杂问题，并在多个领域内进行自主学习和决策。它的诞生对传统社会架构会有众多的颠覆，随着 AGI 的出现，许多目前由人类完成的工作可能会被自动化替代。这不仅限于重复性或体力劳动，甚至包括需要高级认知能力的工作。这可能导致就业结构发生根本性变化。例如在教育领域，AGI 能够促进个性化学习的发展，能够根据个人的学习速度和风格调整教育内容，真正实现“因材施教”。在医疗领域，AGI可以根据病人的个人病史和全球医疗数据库，提供个性化的治疗方案。总的来说，AGI 的发展可能对社会的各个方面产生深远影响。相关的投资机会并不局限于 TMT 板块，传统产业各行各业都面临巨大的机遇和挑战。与之相反，对于许多科技相关公司而言，这轮 AI 浪潮可能更多是一个严峻的挑战，AI 大模型对其传统业务尤其是工具性软件公司是个明显的替代效应。总体而言，在挑选国内 AI 投资机会时，更需要注重公司的 AI 整合能力、技术创新能力等因素，而不仅仅是追逐市场短期热点。
基于以上宏观分析和行业展望，我们重点看好以下三类资产：
1.与 AI 产业相关的光模块资产；
2.高股息资产；
3.中国制造业出海资产。
这一配置策略主要基于以下行业分析重点配置逻辑与理由：
1.与 AI 产业相关的光模块资产在 AI 技术的催化下，算力成为新时代的生产力。光模块作为
AI 时代的关键基础设施，它在数据中心和云计算领域的需求呈现爆发性增长。随着 AI 模型的参数量不断增加，对算力的需求同步上升，光模块的市场空间将持续扩大。考虑到国内光模块厂商在全球市场的领先地位，以及大型云服务商对高速光模块的迫切需求，我们判断，此类资产将在未来展现出强劲的成长潜力和投资回报。
2.高股息资产，高股息策略经常被误解为仅在市场震荡时有效，但实际上，它在不同市场环境下均展现出了优越性。高股息策略的核心在于投资于那些盈利稳健、现金流充沛的成熟企业。这些企业往往对利率变动不敏感，并且即便在分红后，它们的股价通常能够保持稳定。我们认为在当前市场环境下，这类资产提供了较为可靠的风险调整后回报。
3.中国制造业出海的资产，参照发达国家制造业的发展史，出海是必由之路。中国企业在出
海扩张中不仅保持了既有的出口份额，而且通过在海外建立本土化供应链，成功开拓新的市场。特别是在消费制造业和高端制造业领域，中国企业已经展现出一定的竞争力，预计将在全球市场上获得更大份额。此外，随着国内要素成本优势的减弱和产业结构的升级，出海成为中国企业实现新一轮增长的必由之路。另一方面，尽管市场对于海外环境包括贸易政策的不确定性存在担忧，但是产业和贸易格局的形成是长期的过程，很难在短期发生变化。2019 年后贸易战的出口数据已经充分证实了我国出口的韧性。
在具体运作层面，我们优选行业的龙头公司，比如在光模块资产我们将选择那些在技术、市场份额和品牌上具有竞争优势的光模块生产商，特别是那些已经或即将与北美云计算巨头建立合作关系的企业。针对高股息资产我们将投资具有良好现金流和稳定分红历史的企业。同时，我们也会考虑预期股息率高、同时具有成长潜力的资产。对于中国制造业出海的资产：我们将重点关注那些在国际市场具有强大竞争力的消费和高端制造业资产。特别是那些在海外市场拥有高收入占比、快速扩张和利润率提升的企业。
总而言之，我们争取通过平衡策略，分散化投资，旨在为持有人创造长期收益。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，本基金管理人坚持一切从规范运作、防范风险、保护基金份额持有人利益出发，严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，在进一步梳理完善内部控制制度和业务流程的同时，确保各项法规和管理制度的落实。公司法律合规监察部按照规定的权限和程序，通过合规评审、合规检视等各项合规管理措施以及实时监控、定期检查、专项检查等方法，对基金的投资运作、基金销售、基金运营、客户服务和信息披露等进行了重点监控与稽核，发现问题及时提出改进建议，并督促相关部门进行整改，同时定期向董事会和公司管理层出具监察稽核报告。公司重视对员工的合规培训，开展了多次培训活动，加强对员工行为的管理，增强员工合规意识。公司还通过网站等多种形式进行了投资者教育工作。报告期内，本基金管理人所管理的基金运作合法合规，基金合同得到严格履行，有效保障了基金份额持有人利益。本基金管理人将继续以风险控制为核心，提高监察稽核工作的科学性和有效性，切实保障基金安全、合规运作。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，由研究中心及投资管理部门、运营部、风险管理室及法律合规监察部相关人员组成。估值委员会负责公司基金估值政策、程序及方法的制定和修订，负责定
期审议公司估值政策、程序及方法的科学合理性，保证基金估值的公平、合理。估值委员会的相关人员均具有一定年限的专业从业经验，具有良好的专业能力，并能在相关工作中保持独立性。
基金管理人改变估值技术，导致基金资产净值发生重大变化的，对所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性咨询会计师事务所的专业意见。
本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
本基金管理人已与第三方定价服务机构签署服务协议，由其按约定提供相关参考数据。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
报告期内本基金未进行利润分配，符合基金合同的约定。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内未出现连续 20个工作日基金份额持有人数低于 200 人、基金资产净值低于
5,000 万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”、“ 关联方承销证券”、“关联方证券出借”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 普华永道中天审字(2024)第 20703 号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金全体基金份额持有人
(一)我们审计的内容
我们审计了平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金 (以下
简称“平安鼎越混合基金”)的财务报表，包括 2023 年 12 月
31 日的资产负债表，2023 年度的利润表和净资产变动表以及
财务报表附注。
(二)我们的意见
审计意见 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准
则和在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下
简称“中国基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业
实务操作编制，公允反映了平安鼎越混合基金 2023 年 12 月
31 日的财务状况以及 2023 年度的经营成果和净资产变动情
况。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一
形成审计意见的基础 步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的
审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于平安鼎越混
合基金，并履行了职业道德方面的其他责任。
强调事项 不适用
其他事项 不适用
其他信息 -
平安鼎越混合基金的基金管理人平安基金管理有限公司(以
下简称“基金管理人”)管理层负责按照企业会计准则和中国
证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业
实务操作编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行
和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错
管理层和治理层对财务报表的责 误导致的重大错报。
任 在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估平安鼎越混
合基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适
用)，并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算
平安鼎越混合基金、终止运营或别无其他现实的选择。
基金管理人治理层负责监督平安鼎越混合基金的财务报告过
程。
注册会计师对财务报表审计的责 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导
任 致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报
告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则
执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于
舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影
响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认
为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，
并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报
风险；设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、
适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能
涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之
上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现
由于错误导致的重大错报的风险。
(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，
但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
(三) 评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出
会计估计及相关披露的合理性。
(四) 对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出
结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对平安鼎越
混合基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在
重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不
确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注
意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表
非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信
息。然而，未来的事项或情况可能导致平安鼎越混合基金不
能持续经营。
(五) 评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容，
并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重
大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出
的值得关注的内部控制缺陷。
会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册会计师的姓名 曹翠丽 李崇
会计师事务所的地址 中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼
审计报告日期 2024 年 3 月 25 日
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2023 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资 产 附注号 本期末 上年度末
2023 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日
资 产：
货币资金 7.4.7.1 12,940,749.06 9,112,511.43
结算备付金 207,835.91 624,725.46
存出保证金 22,524.94 57,634.18
交易性金融资产 7.4.7.2 55,295,987.71 62,660,646.37
其中：股票投资 55,295,987.71 62,660,646.37
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
其他投资 - -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
债权投资 7.4.7.5 - -
其中：债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
其他投资 - -
其他债权投资 7.4.7.6 - -
其他权益工具投资 7.4.7.7 - -
应收清算款 - 255,656.41
应收股利 - -
应收申购款 38,663.42 27,131.36
递延所得税资产 - -
其他资产 7.4.7.8 - -
资产总计 68,505,761.04 72,738,305.21
负债和净资产 附注号 本期末 上年度末
2023 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付清算款 5,055,100.93 246,737.47
应付赎回款 62,896.35 93,273.04
应付管理人报酬 65,198.14 93,428.79
应付托管费 10,866.36 15,571.44
应付销售服务费 - -
应付投资顾问费 - -
应交税费 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 7.4.7.9 136,872.31 536,664.55
负债合计 5,330,934.09 985,675.29
净资产：
实收基金 7.4.7.10 30,085,300.00 35,391,140.96
未分配利润 7.4.7.12 33,089,526.95 36,361,488.96
净资产合计 63,174,826.95 71,752,629.92
负债和净资产总计 68,505,761.04 72,738,305.21
注： 报告截止日 2023 年 12 月 31 日，基金份额净值 2.0999 元，基金份额总额 30,085,300.00
份。
7.2 利润表
会计主体：平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项 目 附注号 2023 年 1 月 1 日至 2023 2022 年 1 月 1 日至 2022
年 12 月 31 日 年 12 月 31 日
一、营业总收入 4,388,045.07 -39,262,472.42
1.利息收入 76,063.81 86,145.71
其中：存款利息收入 7.4.7.13 44,281.88 58,874.16
债券利息收入 - -
资产支持证券利息 - -
收入
买入返售金融资产 31,781.93 27,271.55
收入
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-” -1,390,470.21 -31,320,568.35
填列）
其中：股票投资收益 7.4.7.14 -2,819,351.52 -31,853,708.64
基金投资收益 - -
债券投资收益 7.4.7.15 - 2,483.50
资产支持证券投资 7.4.7.16 - -
收益
贵金属投资收益 7.4.7.17 - -
衍生工具收益 7.4.7.18 - -
股利收益 7.4.7.19 1,428,881.31 530,656.79
其他投资收益 - -
3.公允价值变动收益（损 7.4.7.20 5,651,988.21 -8,193,518.43
失以“-”号填列）
4.汇兑收益（损失以“-” - -
号填列）
5.其他收入（损失以“-” 7.4.7.21 50,463.26 165,468.65
号填列）
减：二、营业总支出 1,296,906.56 1,879,771.72
1．管理人报酬 7.4.10.2.1 973,447.80 1,467,084.69
其中：暂估管理人报酬 - -
2．托管费 7.4.10.2.2 162,241.31 244,514.10
3．销售服务费 7.4.10.2.3 - -
4．投资顾问费 - -
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产 - -
支出
6．信用减值损失 7.4.7.22 - -
7．税金及附加 - -
8．其他费用 7.4.7.23 161,217.45 168,172.93
三、利润总额（亏损总额 3,091,138.51 -41,142,244.14
以“-”号填列）
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-” 3,091,138.51 -41,142,244.14
号填列）
五、其他综合收益的税后 - -
净额
六、综合收益总额 3,091,138.51 -41,142,244.14
7.3 净资产变动表
会计主体：平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日
单位：人民币元
本期
项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日
实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计
一、上期期末净 35,391,140.96 - 36,361,488.96 71,752,629.92
资产
二、本期期初净 35,391,140.96 - 36,361,488.96 71,752,629.92
资产
三、本期增减变
动额（减少以“-” -5,305,840.96 - -3,271,962.01 -8,577,802.97
号填列）
（一）、综合收益 - - 3,091,138.51 3,091,138.51
总额
（二）、本期基金
份额交易产生的
净资产变动数 -5,305,840.96 - -6,363,100.52 -11,668,941.48
（净资产减少以
“-”号填列）
其中：1.基金申 4,914,085.79 - 5,921,295.28 10,835,381.07
购款
2.基金赎 -10,219,926.75 - -12,284,395.80 -22,504,322.55
回款
（三）、本期向基
金份额持有人分
配利润产生的净 - - - -
资产变动（净资
产减少以“-”号
填列）
四、本期期末净 30,085,300.00 - 33,089,526.95 63,174,826.95
资产
上年度可比期间
项目 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计
一、上期期末净 51,410,719.98 - 99,835,630.32 151,246,350.30
资产
二、本期期初净 51,410,719.98 - 99,835,630.32 151,246,350.30
资产
三、本期增减变
动额（减少以“-” -16,019,579.02 - -63,474,141.36 -79,493,720.38
号填列）
（一）、综合收益 - - -41,142,244.14 -41,142,244.14
总额
（二）、本期基金
份额交易产生的
净资产变动数 -16,019,579.02 - -22,331,897.22 -38,351,476.24
（净资产减少以
“-”号填列）
其中：1.基金申 10,745,152.92 - 15,424,297.92 26,169,450.84
购款
2.基金赎 -26,764,731.94 - -37,756,195.14 -64,520,927.08
回款
（三）、本期向基
金份额持有人分
配利润产生的净 - - - -
资产变动（净资
产减少以“-”号
填列）
四、本期期末净 35,391,140.96 - 36,361,488.96 71,752,629.92
资产
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
罗春风 林婉文 张南南
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金(原名为平安大华鼎越灵活配置混合型证券投资基金、平安大华鼎越定期开放灵活配置混合型证券投资基金，以下简称“本基金”)是根据原平安大华鼎越定期开放灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“平安大华鼎越定开混合基金”)《平安大华鼎越定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的约定，由平安大华鼎越定开混合基金转
型而来。本基金的第一个封闭期为2016 年 9 月 20日至 2018 年 5 月 20 日，第一个开放期为2018
年 5 月 21 日至 2018 年 6 月 15 日。在第一个开放期的最后一日日终，本基金资产净值低于 2亿元，
触发本基金的转型条件，自 2018 年 6 月 20 日起，本基金转型为上市开放式基金(LOF)，基金名称
变更为平安大华鼎越灵活配置混合型证券投资基金。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为平安基金管理有限公司(原平安大华基金管理有限公司，已于 2018 年 10 月25 日办理完成工商变更登记)，基金托管人为中国银行股份有限公司，登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
经深交所深证上[2016]909 号文审核同意，本基金 22,393,734.00 份基金份额于 2016 年 12
月 19 日在深交所挂牌交易。未上市交易的基金份额托管在场外，基金份额持有人可通过跨系统转托管业务将其转至深交所场内后即可上市流通。
根据《关于平安基金管理有限公司旗下基金更名事宜的公告》，平安大华鼎越灵活配置混合型
证券投资基金于 2018 年 11 月 30 日起更名为平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、衍生工具(权证、股指期货、国债期货等)、债券资产(包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、地方政府债、政府支持机构债、政府支持债券等中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、现金资产等货币市场工具，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金的投资组合比例为：封闭期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；非公开发行股票资产占非现金基金资产的比例为 0%-100%；债券资产占基金资产的比例范围为0%-100%；开放期内或按照《基金合同》的约定，本基金转型为上市开放式基金(LOF)后股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%；投资于权证的比例不超过基金资产净值的 3%。在封闭期内，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期
货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；开放期内或转型为上市开放式基金(LOF)后，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。本基金的业绩比较基
准为：沪深 300 指数收益率× 50% ＋中证综合债券指数收益率× 50%。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则、《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2023 年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2023 年 12
月 31 日的财务状况以及 2023 年度的经营成果和净资产变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当本基金成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产、金融负债或权益工具。
(1) 金融资产
金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的分类取决于本基金管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征。本基金现无金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
债务工具
本基金持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，分别采用以下两种
方式进行计量：
以摊余成本计量：
本基金管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且以摊余成本计量的金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本基金持有的以摊余成本计量的金融资产主要为银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。
以公允价值计量且其变动计入当期损益：
本基金将持有的未划分为以摊余成本计量的债务工具，以公允价值计量且其变动计入当期损益。本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要为债券投资和资产支持证券投资，在资产负债表中以交易性金融资产列示。
权益工具
权益工具是指从发行方角度分析符合权益定义的工具。本基金将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具(主要为股票投资)按照公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产负债表中列示为交易性金融资产。
(2) 金融负债
金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的以摊余成本计量的金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
(3) 衍生金融工具
本基金将持有的衍生金融工具以公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产负债表中列示为衍生金融资产/负债。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，确认为应计利息，包含在交易性金融资产的账面价值中。对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
本基金对于以摊余成本计量的金融资产，以预期信用损失为基础确认损失准备。
本基金考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。
于每个资产负债表日，本基金对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本基金按照未来 12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本基金按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本基金假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，认定为处于第一阶段的金融工具，按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备。
本基金对于处于第一阶段和第二阶段的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。
本基金将计提或转回的损失准备计入当期损益。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最
近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制
等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息
支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
(3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进
行调整并确定公允价值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。
本基金发行的份额作为可回售工具具备以下特征：(1) 赋予基金份额持有人在基金清算时按比例份额获得该基金净资产的权利，这里所指基金净资产是扣除所有优先于该基金份额对基金资产要求权之后的剩余资产；这里所指按比例份额是清算时将基金的净资产分拆为金额相等的单位，并且将单位金额乘以基金份额持有人所持有的单位数量；(2) 该工具所属的类别次于其他所有工具类别，即本基金份额在归属于该类别前无须转换为另一种工具，且在清算时对基金资产没有优先于其他工具的要求权；(3) 该工具所属的类别中(该类别次于其他所有工具类别)，所有工具具有相同的特征(例如它们必须都具有可回售特征，并且用于计算回购或赎回价格的公式或其他方法都相同)；(4) 除了发行方应当以现金或其他金融资产回购或赎回该基金份额的合同义务外，该工具不满足金融负债定义中的任何其他特征；(5) 该工具在存续期内的预计现金流量总额，应当实质上基于该基金存续期内基金的损益、已确认净资产的变动、已确认和未确认净资产的公允价值变动(不包括本基金的任何影响)。
可回售工具，是指根据合同约定，持有方有权将该工具回售给发行方以获取现金或其他金融资产的权利，或者在未来某一不确定事项发生或者持有方死亡或退休时，自动回售给发行方的金融工具。
本基金没有同时具备下列特征的其他金融工具或合同：(1) 现金流量总额实质上基于基金的损益、已确认净资产的变动、己确认和未确认净资产的公允价值变动(不包括该基金或合同的任何
影响)；(2) 实质上限制或固定了上述工具持有方所获得的剩余回报。
本基金将实收基金分类为权益工具，列报于净资产。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占净资产比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占净资产比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资和资产支持证券投资在持有期间应取得的按票面利率(对于贴现债为按发行价计算的利率)或合同利率计算的利息扣除在适用情况下由债券和资产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为投资收益。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除相关交易费用后的净额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法确认。
以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
本基金的收益分配政策为：(1)本基金的收益分配方式为现金分红。按照《平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金基金合同》约定，本基金转型为上市开放式基金(LOF)后，本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额的投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；(2)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金
收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；(3)每一基金份额享有同等分配权；(4)法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1)对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法等估值技术进行估值。
(2)对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6 号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”)，按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。
(3) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券和可交换债券除外)及
在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及中国基金业协会中基协字[2022]566号《关于发布<关于固定收益品种的估值处理标准>的通知》之附件《关于固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券和可交换债券除外)，按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
根据中国证监会于 2024年颁布的修订后的《证券投资基金信息披露XBRL 模板第 3号<年度报
告和中期报告>》，本基金的基金管理人在编制本财务报表时调整了部分财务报表科目的列报和披露，这些调整未对本基金财务报表产生重大影响。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税
的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017 年 12 月 31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017
年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
根据财政部、国家税务总局公告2023年第 39 号《关于减半征收证券交易印花税的公告》，自2023年 8 月 28 日起，证券交易印花税实施减半征收。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 货币资金
单位：人民币元
项目 本期末 上年度末
2023 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日
活期存款 12,940,749.06 9,112,511.43
等于：本金 12,939,569.46 9,111,778.79
加：应计利息 1,179.60 732.64
减：坏账准备 - -
定期存款 - -
等于：本金 - -
加：应计利息 - -
减：坏账准备 - -
其中：存款期限 1个月以 - -
内
存款期限 1-3 个月 - -
存款期限 3 个月以上 - -
其他存款 - -
等于：本金 - -
加：应计利息 - -
减：坏账准备 - -
合计 12,940,749.06 9,112,511.43
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
项目 2023 年 12 月 31 日
成本 应计利息 公允价值 公允价值变动
股票 54,428,842.35 - 55,295,987.71 867,145.36
贵金属投资-金交所 - - - -
黄金合约
交易所市场 - - - -
债券 银行间市场 - - - -
合计 - - - -
资产支持证券 - - - -
基金 - - - -
其他 - - - -
合计 54,428,842.35 - 55,295,987.71 867,145.36
上年度末
项目 2022 年 12 月 31 日
成本 应计利息 公允价值 公允价值变动
股票 67,445,489.22 - 62,660,646.37 -4,784,842.85
贵金属投资-金交所 - - - -
黄金合约
交易所市场 - - - -
债券 银行间市场 - - - -
合计 - - - -
资产支持证券 - - - -
基金 - - - -
其他 - - - -
合计 67,445,489.22 - 62,660,646.37 -4,784,842.85
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
7.4.7.3.1 衍生金融资产/负债期末余额
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有衍生金融资产/负债。
7.4.7.3.2 期末基金持有的期货合约情况
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有期货合约。
7.4.7.3.3 期末基金持有的黄金衍生品情况
注：本基金本报告期末及上年度末未持有黄金衍生品。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有买入返售金融资产。
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.4.3 按预期信用损失一般模型计提减值准备的说明
无。
7.4.7.5 债权投资
7.4.7.5.1 债权投资情况
注：本基金本报告期末及上年度末均无债权投资。
7.4.7.5.2 债权投资减值准备计提情况
注：本基金本报告期末及上年度末均无债权投资。
7.4.7.6 其他债权投资
7.4.7.6.1 其他债权投资情况
注：本基金本报告期末及上年度末无其他债权投资。
7.4.7.6.2 其他债权投资减值准备计提情况
注：本基金本报告期末及上年度末无其他债权投资。
7.4.7.7 其他权益工具投资
7.4.7.7.1 其他权益工具投资情况
注：本基金本报告期末及上年度末无其他权益工具投资。
7.4.7.7.2 报告期末其他权益工具投资情况
注：本基金本报告期末及上年度末无其他权益工具投资。
7.4.7.8 其他资产
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有其他资产。
7.4.7.9 其他负债
单位：人民币元
项目 本期末 上年度末
2023 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 47.48 195.15
应付证券出借违约金 - -
应付交易费用 89,524.83 405,469.40
其中：交易所市场 89,524.83 405,469.40
银行间市场 - -
应付利息 - -
预提费用 47,300.00 131,000.00
合计 136,872.31 536,664.55
7.4.7.10 实收基金
金额单位：人民币元
本期
项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 35,391,140.96 35,391,140.96
本期申购 4,914,085.79 4,914,085.79
本期赎回（以“-”号填列） -10,219,926.75 -10,219,926.75
基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算调整 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 30,085,300.00 30,085,300.00
注：截至 2023 年 12 月 31 日止，本基金于深交所上市的基金份额为 2,741,637.00 份(2022 年 12
月 31 日：3,955,584.00份)，托管在场外未上市交易的基金份额为27,343,663.00份(2022 年 12月 31 日：31,435,556.96 份)。上市的基金份额登记在证券登记结算系统，可选择按市价流通或按基金份额净值申购或赎回；未上市的基金份额登记在注册登记系统，按基金份额净值申购或赎回。通过跨系统转登记可实现基金份额在两个系统之间的转换。
7.4.7.11 其他综合收益
注：本基金本报告期末及上年度末无其他综合收益。
7.4.7.12 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 20,283,211.29 16,078,277.67 36,361,488.96
本期期初 20,283,211.29 16,078,277.67 36,361,488.96
本期利润 -2,560,849.70 5,651,988.21 3,091,138.51
本期基金份额交易产生 -3,094,349.25 -3,268,751.27 -6,363,100.52
的变动数
其中：基金申购款 2,983,248.09 2,938,047.19 5,921,295.28
基金赎回款 -6,077,597.34 -6,206,798.46 -12,284,395.80
本期已分配利润 - - -
本期末 14,628,012.34 18,461,514.61 33,089,526.95
7.4.7.13 存款利息收入
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 2022 年 1 月 1 日至 2022 年
日 12 月 31 日
活期存款利息收入 36,225.64 42,535.40
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 7,251.53 14,987.52
其他 804.71 1,351.24
合计 44,281.88 58,874.16
7.4.7.14 股票投资收益
7.4.7.14.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2023年1月1日至2023年12月31 2022年1月1日至2022年12月
日 31日
股票投资收益——买卖 -2,819,351.52 -31,853,708.64
股票差价收入
股票投资收益——赎回 - -
差价收入
股票投资收益——申购
- -
差价收入
股票投资收益——证券
- -
出借差价收入
合计 -2,819,351.52 -31,853,708.64
7.4.7.14.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2023年1月1 日至 2023年12月31 2022年 1月1 日至2022年 12
日 月 31 日
卖出股票成交总 397,129,606.26 1,087,778,938.65
额
减：卖出股票成本 398,917,736.72 1,116,706,067.98
总额
减：交易费用 1,031,221.06 2,926,579.31
买卖股票差价收 -2,819,351.52 -31,853,708.64
入
7.4.7.14.3 股票投资收益——证券出借差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无股票投资收益——证券出借差价收入。
7.4.7.15 债券投资收益
7.4.7.15.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间
2023年1月1日至2023年12月31 2022年1月1日至2022年12月31
日 日
债券投资收益——利 - 3,348.50
息收入
债券投资收益——买
卖债券（债转股及债 - -865.00
券到期兑付）差价收
入
债券投资收益——赎 - -
回差价收入
债券投资收益——申
- -
购差价收入
合计 - 2,483.50
7.4.7.15.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2023年1月1日至2023年12月31 2022年1月1日至2022年12月
日 31日
卖出债券（债转股及债 - 1,518,547.06
券到期兑付）成交总额
减：卖出债券（债转股
及债券到期兑付）成本 - 1,499,640.00
总额
减：应计利息总额 - 19,772.06
减：交易费用 - -
买卖债券差价收入 - -865.00
7.4.7.15.3 债券投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无债券赎回差价收入。
7.4.7.15.4 债券投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无债券申购差价收入。
7.4.7.16 资产支持证券投资收益
7.4.7.16.1 资产支持证券投资收益项目构成
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。
7.4.7.16.2 资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。
7.4.7.16.3 资产支持证券投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。
7.4.7.16.4 资产支持证券投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。
7.4.7.17 贵金属投资收益
7.4.7.17.1 贵金属投资收益项目构成
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无贵金属投资。
7.4.7.17.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无贵金属投资。
7.4.7.17.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无贵金属投资。
7.4.7.17.4 贵金属投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无贵金属投资。
7.4.7.18 衍生工具收益
7.4.7.18.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无衍生工具收益——买卖权证差价收入。
7.4.7.18.2 衍生工具收益——其他投资收益
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无衍生工具收益——其他投资收益。
7.4.7.19 股利收益
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月
31 日 31 日
股票投资产生的股利 1,428,881.31 530,656.79
收益
其中：证券出借权益补 - -
偿收入
基金投资产生的股利 - -
收益
合计 1,428,881.31 530,656.79
7.4.7.20 公允价值变动收益
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目名称 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 2022 年 1 月 1 日至 2022
12 月 31 日 年 12 月 31 日
1.交易性金融资产 5,651,988.21 -8,193,518.43
股票投资 5,651,988.21 -8,193,518.43
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
基金投资 - -
贵金属投资 - -
其他 - -
2.衍生工具 - -
权证投资 - -
3.其他 - -
减：应税金融商品公允价值 - -
变动产生的预估增值税
合计 5,651,988.21 -8,193,518.43
7.4.7.21 其他收入
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12月 2022 年 1 月 1 日至 2022
31 日 年 12 月 31 日
基金赎回费收入 50,463.26 165,468.65
合计 50,463.26 165,468.65
注：本基金的赎回费率按持有期间递减。赎回费计入基金资产的比例根据《平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》确定。
7.4.7.22 信用减值损失
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无信用减值损失。
7.4.7.23 其他费用
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31
月 31 日 日
审计费用 38,000.00 42,000.00
信息披露费 80,000.00 80,000.00
证券出借违约金 - -
银行费用 5,717.45 8,972.93
账户维护费 36,000.00 36,000.00
其他 1,500.00 1,200.00
合计 161,217.45 168,172.93
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
平安基金管理有限公司(“平安基金”) 基金管理人、基金销售机构
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金销售机构
大华资产管理有限公司 基金管理人的股东
三亚盈湾旅业有限公司 基金管理人的股东
平安信托有限责任公司 基金管理人的股东
深圳平安汇通投资管理有限公司(“平安 基金管理人的子公司
汇通”)
平安证券股份有限公司(“平安证券”) 基金管理人的股东的子公司、基金销售机构
平安银行股份有限公司(“平安银行”) 基金销售机构、与基金管理人受同一最终控股公
司控制的公司
上海陆金所基金销售有限公司(“陆基 基金销售机构、与基金管理人受同一最终控股公
金”) 司控制的公司
中国平安保险(集团)股份有限公司(“平 基金管理人的最终控股母公司
安集团”)
方正证券股份有限公司(“方正证券”) 与基金管理人受同一最终控股公司控制的公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期 上年度可比期间
2023 年 1 月 1 日至 2023 年12 月 31 2022年1月1日至2022年12月31日
关联方名称 日
占当期股票 占当期股票
成交金额 成交总额的比 成交金额 成交总额的比例
例（%） （%）
方正证券 62,279,133.00 7.96 - -
平安证券 1,978,986.00 0.25 47,060,000.01 2.20
7.4.10.1.2 债券交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券交易。
7.4.10.1.3 债券回购交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
7.4.10.1.4 权证交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
关联方名称 2023年1月1日至2023年12月31日
当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金
佣金 的比例（%） 额 总额的比例（%）
方正证券 56,783.66 9.44 1,858.66 2.08
平安证券 1,843.11 0.31 1,843.11 2.06
上年度可比期间
关联方名称 2022年1月1日至2022年12月31日
当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金
佣金 的比例（%） 额 总额的比例（%）
平安证券 43,827.06 2.63 14,949.40 3.69
注：1.上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 2022 年 1 月 1 日至 2022 年
月 31 日 12 月 31 日
当期发生的基金应支付的管理费 973,447.80 1,467,084.69
其中：应支付销售机构的客户维护 403,097.64 596,575.72
费
应支付基金管理人的净管理费 570,350.16 870,508.97
注：自 2023 年 1 月 1日至 2023 年 8 月 31 日，支付基金管理人平安基金的管理人报酬按前一日基
金资产净值 1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报
酬＝前一日基金资产净值×1.50%/当年天数。根据本基金的基金管理人于 2023 年 9 月 1日发布的
《平安基金管理有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告》，自 2023 年 9 月 1
日起，支付基金管理人平安基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.20%/当年天数。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2023 年 1月 1 日至 2023年 12 2022 年 1 月 1日至 2022 年
月 31 日 12 月 31 日
当期发生的基金应支付的托管费 162,241.31 244,514.10
注：自 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 8 月 31 日，支付基金托管人的托管费按前一日基金资产净值
0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资
产净值×0.25%/当年天数。根据本基金的基金管理人于 2023 年 9 月 1 日发布的《平安基金管理有
限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告》，自 2023 年 9 月 1 日起，支付基金托
管人的托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×0.20%/当年天数。
7.4.10.2.3 销售服务费
注：无。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。7.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
7.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务均未发生重大关联交易事项。
7.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务均未发生重大关联交易事项。
7.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：无。
7.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：无。
7.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
2023 年 1 月 1日至 2023 年12 月 31 2022年1月1日至2022年12月31日
关联方名称 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行-活期 12,940,749.06 36,225.64 9,112,511.43 42,535.40
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业存款利率计息。
7.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间均无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.11 利润分配情况
注：本基金本报告期内未进行利润分配。
7.4.12 期末（2023 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
注：本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中由金融工具产生的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人秉承全面风险管理的理念，将风险管理融入业务中，建立了由风险管理委员会、风险控制委员会、督察长、风险管理部门以及各个业务部门构成的风险管理架构体系。各部门负责人为其所在部门风险管理的第一责任人，公司员工在其岗位职责范围内承担相应风险管理责任。本基金管理人设立风险管理部门，风险管理部门对公司的风险管理进行独立评估、监控、检查并及时向管理层汇报。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券的发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的投资范围及投资比例符合相关法律法规的要求、相关监管机构的相关规定及本基金的合同要求。本基金管理人通过建立和完善内部信用评级体系和交易对手库，对发行人及债券投资进行内部评级，对交易对手的资信状况进行充分评估、设定授信额度，以控制可能出现的信用风险。本基金的活期银行存款存放在具有托管资格的银行；本基金存放定期存款前，均对交易对手进行信用评估以控制相应的信用风险，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；本基金在银行间同业市场仅与达到本基金管理人既定信用政策标准的交易对手进行交易，并对证券交割方式进行限制，以控制相应的信用风险。
本基金管理人还通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券余额的10%。（完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制）
于本报告期末，本基金未持有债券和资产支持证券投资（上年度末：同）。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险，是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难，另一方面来自于基金份额持有人可依据基金合同约定要求赎回其持有的基金份额。
本基金的基金管理人专业审慎、勤勉尽责地管控本基金的流动性风险，全覆盖、多维度的建立以压力测试为核心的流动性风险监测与预警制度，确保本基金组合的资产变现能力与投资者赎回需求匹配与平衡。
7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自 2017 年 10 月 1 日起施行)等法规的要
求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。由本基金的基金管理人管理的所有开放式基金于开放期内共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该
上市公司可流通股票的 15%，由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
本基金的基金管理人对其管理的所有开放式基金于开放期内，对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。本基金管理人通过对不同类型的风险分别设定风险限制，并由独立于投资部门的风险管理人员监控、报告以及定期风险回顾的方法管理投资组合的市场风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。
本基金管理人通过由风险管理人员定期监控组合中债券投资部分的利率风险，及时调整投资组合久期等方法管理利率风险。
下表统计了本基金的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日进行了分类。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
2023 年 12 月 31 日
资产
货币资金 12,940,749.06 - - - 12,940,749.06
结算备付金 207,835.91 - - - 207,835.91
存出保证金 22,524.94 - - - 22,524.94
交易性金融资产 - - - 55,295,987.71 55,295,987.71
应收申购款 - - - 38,663.42 38,663.42
资产总计 13,171,109.91 - - 55,334,651.13 68,505,761.04
负债
应付赎回款 - - - 62,896.35 62,896.35
应付管理人报酬 - - - 65,198.14 65,198.14
应付托管费 - - - 10,866.36 10,866.36
应付清算款 - - - 5,055,100.93 5,055,100.93
其他负债 - - - 136,872.31 136,872.31
负债总计 - - - 5,330,934.09 5,330,934.09
利率敏感度缺口 13,171,109.91 - - 50,003,717.04 63,174,826.95
上年度末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
2022 年 12 月 31 日
资产
货币资金 9,112,511.43 - - - 9,112,511.43
结算备付金 624,725.46 - - - 624,725.46
存出保证金 57,634.18 - - - 57,634.18
交易性金融资产 - - - 62,660,646.37 62,660,646.37
应收申购款 - - - 27,131.36 27,131.36
应收清算款 - - - 255,656.41 255,656.41
资产总计 9,794,871.07 - - 62,943,434.14 72,738,305.21
负债
应付赎回款 - - - 93,273.04 93,273.04
应付管理人报酬 - - - 93,428.79 93,428.79
应付托管费 - - - 15,571.44 15,571.44
应付清算款 - - - 246,737.47 246,737.47
其他负债 - - - 536,664.55 536,664.55
负债总计 - - - 985,675.29 985,675.29
利率敏感度缺口 9,794,871.07 - - 61,957,758.85 71,752,629.92
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
注：于本报告期末，本基金未持有交易性债券投资和交易性资产支持证券投资（上年度末：同），因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响（上年度末：同）。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
注:无
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因除外汇风险和利率风险以外的市场价格变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的证券，所面临的最大价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低其它价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
经测算本基金面临的其他价格风险列示如下：
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末 上年度末
项目 2023 年 12 月 31 日 2022年12月31日
公允价值 占基金资产净值 公允价值 占基金资产净值
比例（%） 比例（%）
交易性金融资 55,295,987.71 87.53 62,660,646.37 87.33
产－股票投资
交易性金融资 - - - -
产－基金投资
交易性金融资
产－贵金属投 - - - -
资
衍生金融资产 - - - -
－权证投资
其他 - - - -
合计 55,295,987.71 87.53 62,660,646.37 87.33
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除“沪深 300 指数”以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币元）
动 上年度末 （2022 年 12 月
本期末 （2023年12月31日）
31 日 ）
沪深 300 指数上升
分析 1,878,244.55 2,833,346.39
5%
沪深 300 指数下降
-1,878,244.55 -2,833,346.39
5%
7.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
注：无
7.4.14 公允价值
7.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
7.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具
7.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值
单位：人民币元
公允价值计量结果所属的层次 本期末 上年度末
2023 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日
第一层次 55,295,987.71 62,622,778.85
第二层次 - -
第三层次 - 37,867.52
合计 55,295,987.71 62,660,646.37
7.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生的当期期初为确认各层次之间转换的时点。对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券的公允价值应属第二层次还是第三层次。
7.4.14.2.3 第三层次公允价值余额及变动情况
7.4.14.2.3.1 第三层次公允价值余额及变动情况
单位：人民币元
项目 本期
2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日
交易性金融资产 合计
债券投资 股票投资
期初余额 - 37,867.52 37,867.52
当期购买 - - -
当期出售/结算 - - -
转入第三层次 - - -
转出第三层次 - 37,867.52 37,867.52
当期利得或损失总额 - - -
其中：计入损益的利得或损 - - -
失
计入其他综合收益 - - -
的利得或损失
期末余额 - 0.00 0.00
期末仍持有的第三层次金
融资产计入本期损益的未 - - -
实现利得或损失的变动—
—公允价值变动损益
上年度可比期间
项目 2022年1月1日至2022年12月31日
交易性金融资产 合计
债券投资 股票投资
期初余额 - 251,762.04 251,762.04
当期购买 - 40,140.37 40,140.37
当期出售/结算 - - -
转入第三层次 - - -
转出第三层次 - 251,762.04 251,762.04
当期利得或损失总额 - -2,272.85 -2,272.85
其中：计入损益的利得或损 - -2,272.85 -2,272.85
失
计入其他综合收益 - - -
的利得或损失
期末余额 - 37,867.52 37,867.52
期末仍持有的第三层次金
融资产计入本期损益的未 - -2,272.85 -2,272.85
实现利得或损失的变动—
—公允价值变动损益
注：计入损益的利得或损失分别计入利润表中的公允价值变动损益、投资收益等项目。
7.4.14.2.3.2 使用重要不可观察输入值的第三层次公允价值计量的情况
单位：人民币元
不可观察输入值
项目 本期末公允 采用的估值 与公允价值之
价值 技术 名称 范围/加权平均 间的关系
值
- - - - - -
不可观察输入值
项目 上年度末公 采用的估值
允价值 技术 名称 范围/加权平均 与公允价值之
值 间的关系
流通受限股票 37,867.52 平均价格亚 预期年化波动率 23.19%-62.29% 负相关
式期权模型
7.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
于 2023 年 12 月 31 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2022 年 12 月
31 日：同)。
7.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公
允价值相差很小。
7.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
本基金本报告期末无需要说明有助于理解和分析会计报表的其他事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 55,295,987.71 80.72
其中：股票 55,295,987.71 80.72
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产
7 银行存款和结算备付金合计 13,148,584.97 19.19
8 其他各项资产 61,188.36 0.09
9 合计 68,505,761.04 100.00
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 30,406,802.71 48.13
D 电力、热力、燃气及水生产和供
应业 1,480,830.00 2.34
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 3,595,224.00 5.69
G 交通运输、仓储和邮政业 3,040,537.00 4.81
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务
业 10,746,776.00 17.01
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 6,025,818.00 9.54
S 综合 - -
合计 55,295,987.71 87.53
8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 300308 中际旭创 50,000 5,645,500.00 8.94
2 600941 中国移动 53,400 5,312,232.00 8.41
3 301061 匠心家居 71,300 3,547,175.00 5.61
4 002517 恺英网络 295,800 3,304,086.00 5.23
5 300570 太辰光 84,000 3,280,200.00 5.19
6 688498 源杰科技 21,639 3,223,778.22 5.10
7 002351 漫步者 175,600 3,102,852.00 4.91
8 601098 中南传媒 304,300 3,094,731.00 4.90
9 300394 天孚通信 33,800 3,093,376.00 4.90
10 300873 海晨股份 127,700 3,040,537.00 4.81
11 300502 新易盛 61,000 3,008,520.00 4.76
12 601928 凤凰传媒 332,700 2,931,087.00 4.64
13 000034 神州数码 73,200 2,189,412.00 3.47
14 601728 中国电信 393,800 2,130,458.00 3.37
15 300833 浩洋股份 23,400 2,108,340.00 3.34
16 688313 仕佳光子 164,369 2,089,129.99 3.31
17 600863 内蒙华电 379,700 1,480,830.00 2.34
18 002727 一心堂 60,700 1,405,812.00 2.23
19 688333 铂力特 11,285 1,307,931.50 2.07
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
码
1 002517 恺英网络 13,050,840.26 18.19
2 603444 吉比特 8,805,547.00 12.27
3 300308 中际旭创 6,840,868.98 9.53
4 002230 科大讯飞 6,155,416.00 8.58
5 002727 一心堂 6,066,372.00 8.45
6 300394 天孚通信 6,005,322.12 8.37
7 601728 中国电信 5,845,701.00 8.15
8 603236 移远通信 5,758,658.10 8.03
9 002599 盛通股份 5,666,281.60 7.90
10 601921 浙版传媒 5,500,140.00 7.67
11 601858 中国科传 5,417,750.00 7.55
12 600373 中文传媒 5,175,780.00 7.21
13 300059 东方财富 5,087,810.00 7.09
14 002555 三七互娱 4,859,211.00 6.77
15 300229 拓尔思 4,789,932.00 6.68
16 600941 中国移动 4,776,130.00 6.66
17 601928 凤凰传媒 4,437,733.00 6.18
18 000034 神州数码 4,354,760.00 6.07
19 601098 中南传媒 4,173,493.00 5.82
20 601019 山东出版 3,925,824.00 5.47
21 003032 传智教育 3,875,453.00 5.40
22 605266 健之佳 3,836,034.80 5.35
23 300873 海晨股份 3,805,244.00 5.30
24 603230 内蒙新华 3,805,147.00 5.30
25 603096 新经典 3,707,274.00 5.17
26 000858 五 粮 液 3,655,502.00 5.09
27 300487 蓝晓科技 3,603,410.00 5.02
28 002867 周大生 3,542,338.00 4.94
29 300785 值得买 3,496,702.50 4.87
30 603927 中科软 3,492,052.60 4.87
31 688498 源杰科技 3,479,555.83 4.85
32 300364 中文在线 3,326,118.00 4.64
33 688262 国芯科技 3,323,398.14 4.63
34 300418 昆仑万维 3,290,819.00 4.59
35 603883 老百姓 3,270,474.00 4.56
36 688256 寒武纪 3,233,800.93 4.51
37 600363 联创光电 3,220,114.00 4.49
38 300687 赛意信息 3,206,448.00 4.47
39 300570 太辰光 3,170,265.00 4.42
40 300770 新媒股份 3,155,708.00 4.40
41 600809 山西汾酒 3,137,610.20 4.37
42 002351 漫步者 3,100,318.00 4.32
43 301061 匠心家居 3,065,216.00 4.27
44 688793 倍轻松 2,955,315.50 4.12
45 300803 指南针 2,947,159.00 4.11
46 001223 欧克科技 2,927,835.00 4.08
47 300502 新易盛 2,926,693.00 4.08
48 601360 三六零 2,902,622.00 4.05
49 688111 金山办公 2,895,364.83 4.04
50 300049 福瑞股份 2,890,924.00 4.03
51 000977 浪潮信息 2,838,472.00 3.96
52 688327 云从科技 2,549,487.95 3.55
53 300559 佳发教育 2,376,481.00 3.31
54 300558 贝达药业 2,360,925.00 3.29
55 002472 双环传动 2,336,200.00 3.26
56 688313 仕佳光子 2,304,804.11 3.21
57 688207 格灵深瞳 2,288,599.87 3.19
58 688368 晶丰明源 2,213,309.21 3.08
59 000810 创维数字 2,204,920.00 3.07
60 300811 铂科新材 2,198,717.00 3.06
61 300755 华致酒行 2,198,608.00 3.06
62 688369 致远互联 2,192,624.58 3.06
63 600258 首旅酒店 2,190,372.00 3.05
64 300347 泰格医药 2,190,313.00 3.05
65 002405 四维图新 2,187,590.00 3.05
66 002236 大华股份 2,176,861.00 3.03
67 300634 彩讯股份 2,151,230.00 3.00
68 688032 禾迈股份 2,141,527.54 2.98
69 600428 中远海特 2,141,028.00 2.98
70 300833 浩洋股份 2,135,219.00 2.98
71 601628 中国人寿 1,971,984.00 2.75
72 300031 宝通科技 1,921,759.00 2.68
73 000661 长春高新 1,839,352.44 2.56
74 600031 三一重工 1,837,131.00 2.56
75 600197 伊力特 1,835,350.00 2.56
76 300122 智飞生物 1,834,247.00 2.56
77 688560 明冠新材 1,831,453.97 2.55
78 688787 海天瑞声 1,815,728.30 2.53
79 300274 阳光电源 1,779,607.00 2.48
80 002130 沃尔核材 1,702,783.00 2.37
81 000799 酒鬼酒 1,658,494.00 2.31
82 603233 大参林 1,635,938.44 2.28
83 300624 万兴科技 1,613,585.00 2.25
84 300842 帝科股份 1,590,331.00 2.22
85 600863 内蒙华电 1,573,255.00 2.19
86 688410 山外山 1,514,672.21 2.11
87 603998 方盛制药 1,514,167.15 2.11
88 603258 电魂网络 1,514,113.00 2.11
89 002011 盾安环境 1,489,259.00 2.08
90 688072 拓荆科技 1,479,526.43 2.06
91 603986 兆易创新 1,477,820.00 2.06
92 002241 歌尔股份 1,477,098.00 2.06
93 002466 天齐锂业 1,476,170.00 2.06
94 603283 赛腾股份 1,475,345.00 2.06
95 600406 国电南瑞 1,475,071.20 2.06
96 688156 路德环境 1,473,418.34 2.05
97 300525 博思软件 1,473,038.30 2.05
98 002371 北方华创 1,471,200.00 2.05
99 600079 人福医药 1,471,067.00 2.05
100 603997 继峰股份 1,470,385.43 2.05
101 002335 科华数据 1,470,119.00 2.05
102 300068 南都电源 1,468,200.00 2.05
103 688439 振华风光 1,467,812.44 2.05
104 688561 奇安信 1,467,479.41 2.05
105 002389 航天彩虹 1,465,706.00 2.04
106 002180 纳思达 1,465,538.00 2.04
107 603198 迎驾贡酒 1,463,538.00 2.04
108 002027 分众传媒 1,463,160.00 2.04
109 601100 恒立液压 1,463,087.00 2.04
110 601949 中国出版 1,462,773.00 2.04
111 688132 邦彦技术 1,462,310.71 2.04
112 300661 圣邦股份 1,461,673.00 2.04
113 301073 君亭酒店 1,455,491.00 2.03
注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
码
1 601858 中国科传 11,515,846.00 16.05
2 002517 恺英网络 10,497,263.45 14.63
3 603444 吉比特 9,503,164.99 13.24
4 002599 盛通股份 7,188,283.00 10.02
5 300059 东方财富 6,352,651.00 8.85
6 002230 科大讯飞 6,258,070.72 8.72
7 600373 中文传媒 5,772,909.00 8.05
8 601921 浙版传媒 5,280,200.00 7.36
9 300229 拓尔思 4,822,278.03 6.72
10 002555 三七互娱 4,805,888.00 6.70
11 603997 继峰股份 4,785,124.10 6.67
12 603236 移远通信 4,515,746.04 6.29
13 002727 一心堂 4,272,724.00 5.95
14 003032 传智教育 4,240,484.00 5.91
15 300049 福瑞股份 3,982,165.00 5.55
16 601728 中国电信 3,973,074.00 5.54
17 300364 中文在线 3,662,993.00 5.11
18 603927 中科软 3,619,118.00 5.04
19 300418 昆仑万维 3,609,515.00 5.03
20 688256 寒武纪 3,596,224.70 5.01
21 688111 金山办公 3,515,354.80 4.90
22 688072 拓荆科技 3,511,394.54 4.89
23 000858 五 粮 液 3,511,023.12 4.89
24 300487 蓝晓科技 3,493,533.00 4.87
25 002867 周大生 3,492,423.00 4.87
26 601019 山东出版 3,474,065.47 4.84
27 605266 健之佳 3,469,130.00 4.83
28 300394 天孚通信 3,451,817.00 4.81
29 688262 国芯科技 3,406,372.49 4.75
30 603096 新经典 3,389,976.00 4.72
31 300785 值得买 3,275,676.00 4.57
32 600363 联创光电 3,233,710.00 4.51
33 300770 新媒股份 3,217,313.00 4.48
34 603230 内蒙新华 3,185,875.00 4.44
35 688156 路德环境 3,173,692.79 4.42
36 001223 欧克科技 3,101,003.00 4.32
37 300803 指南针 2,990,858.00 4.17
38 600519 贵州茅台 2,946,656.90 4.11
39 688369 致远互联 2,943,236.40 4.10
40 300634 彩讯股份 2,898,705.00 4.04
41 688793 倍轻松 2,896,253.91 4.04
42 600809 山西汾酒 2,886,609.00 4.02
43 000977 浪潮信息 2,886,070.23 4.02
44 603883 老百姓 2,836,825.00 3.95
45 688533 上声电子 2,816,492.07 3.93
46 000568 泸州老窖 2,784,850.00 3.88
47 601360 三六零 2,710,427.00 3.78
48 002466 天齐锂业 2,673,561.00 3.73
49 300558 贝达药业 2,637,747.00 3.68
50 601012 隆基绿能 2,620,932.20 3.65
51 600487 亨通光电 2,570,660.00 3.58
52 600036 招商银行 2,519,279.00 3.51
53 002472 双环传动 2,477,533.00 3.45
54 301018 申菱环境 2,425,446.00 3.38
55 300101 振芯科技 2,292,607.00 3.20
56 688327 云从科技 2,285,791.16 3.19
57 300308 中际旭创 2,281,687.60 3.18
58 688787 海天瑞声 2,260,197.20 3.15
59 002236 大华股份 2,238,920.00 3.12
60 000810 创维数字 2,228,975.21 3.11
61 300755 华致酒行 2,228,411.00 3.11
62 300811 铂科新材 2,221,928.00 3.10
63 300347 泰格医药 2,209,238.00 3.08
64 688368 晶丰明源 2,191,162.59 3.05
65 000034 神州数码 2,108,364.00 2.94
66 600258 首旅酒店 2,107,343.00 2.94
67 300687 赛意信息 2,076,612.00 2.89
68 601949 中国出版 2,069,607.00 2.88
69 688207 格灵深瞳 2,069,304.99 2.88
70 603596 伯特利 2,067,736.00 2.88
71 603233 大参林 2,052,366.80 2.86
72 600941 中国移动 1,975,413.00 2.75
73 688560 明冠新材 1,955,117.88 2.72
74 600031 三一重工 1,903,457.00 2.65
75 300750 宁德时代 1,885,147.00 2.63
76 603383 顶点软件 1,872,599.80 2.61
77 300274 阳光电源 1,869,620.00 2.61
78 600428 中远海特 1,813,634.00 2.53
79 002405 四维图新 1,809,075.00 2.52
80 601928 凤凰传媒 1,806,174.00 2.52
81 601166 兴业银行 1,793,698.00 2.50
82 688032 禾迈股份 1,737,902.79 2.42
83 600197 伊力特 1,732,881.36 2.42
84 300842 帝科股份 1,715,867.00 2.39
85 300031 宝通科技 1,698,570.84 2.37
86 601628 中国人寿 1,695,579.00 2.36
87 000799 酒鬼酒 1,686,708.00 2.35
88 300624 万兴科技 1,668,213.00 2.32
89 603283 赛腾股份 1,629,072.00 2.27
90 688561 奇安信 1,617,633.05 2.25
91 603297 永新光学 1,562,681.95 2.18
92 300559 佳发教育 1,549,380.00 2.16
93 002130 沃尔核材 1,529,159.00 2.13
94 002371 北方华创 1,514,773.00 2.11
95 300661 圣邦股份 1,504,025.00 2.10
96 688296 和达科技 1,500,697.28 2.09
97 002027 分众传媒 1,497,336.00 2.09
98 300068 南都电源 1,494,736.00 2.08
99 300122 智飞生物 1,488,133.15 2.07
100 002011 盾安环境 1,475,903.00 2.06
101 600079 人福医药 1,475,207.00 2.06
102 002241 歌尔股份 1,473,906.00 2.05
103 301073 君亭酒店 1,471,700.00 2.05
104 601100 恒立液压 1,464,459.00 2.04
105 603198 迎驾贡酒 1,462,664.00 2.04
106 000661 长春高新 1,460,335.00 2.04
107 603986 兆易创新 1,455,833.00 2.03
108 300525 博思软件 1,448,426.20 2.02
注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额 385,901,089.85
卖出股票收入（成交）总额 397,129,606.26
注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证投资。
8.10 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期无股指期货投资。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期无国债期货投资。
8.11.2 本期国债期货投资评价
本基金本报告期无国债期货投资。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
8.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选库以外的股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 22,524.94
2 应收清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 38,663.42
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 61,188.36
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中无流通受限的股票。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者
（户） 基金份额 占总份额比例 占总份额比例
持有份额 （%） 持有份额 （%）
5,783 5,202.37 1,326.82 - 30,083,973.18 100.00
9.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例（%）
1 高德荣 348,172.00 12.70
2 孟亮 208,911.00 7.62
3 吴文彬 200,816.00 7.32
4 傅婉清 100,000.00 3.65
5 滕桂香 80,000.00 2.92
6 梁彪 76,600.00 2.79
7 洪平 64,588.00 2.36
8 许勇 55,831.00 2.04
9 王方 53,600.00 1.96
10 何惠珍 45,000.00 1.64
注：上述基金持有人份额均为场内基金份额。
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金 5,786.04 0.0192
9.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门 0
负责人持有本开放式基金
本基金基金经理持有本开放式基金 0
9.5 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理本人及其直系亲属持有本人管
理的产品情况
注：本基金基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2016 年 9 月 20 日） 673,107,849.99
基金份额总额
本报告期期初基金份额总额 35,391,140.96
本报告期基金总申购份额 4,914,085.79
减：本报告期基金总赎回份额 10,219,926.75
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 30,085,300.00
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金管理人：本报告期内，公司 4 名董事发生变更，董事在最近 12 个月内变更未超过百
分之五十。
基金托管人：本报告期内，无涉及本基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内基金未更换会计师事务所，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）已为本基金提供审计服务 8 年。报告期内应支付给该事务所的报酬为 38,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
11.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
措施 内容
受到稽查或处罚等措施的主体 平安基金管理有限公司
受到稽查或处罚等措施的时间 2023 年 12 月 29 日
采取稽查或处罚等措施的机构 中国证券监督管理委员会深圳监管局
受到的具体措施类型 出具警示函
受到稽查或处罚等措施的原因 公司管理的两只基金在债券投资过程中，参考外部评级机构
的范围不符合监管规定。
管理人采取整改措施的情况（如 已完成整改
提出整改意见）
其他 无
11.6.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
注：本报告期内，本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称 交易单元 占当期股票成 占当期佣金 备注
数量 成交金额 交总额的比例 佣金 总量的比例
(%) (%)
中信证券 2 126,222,149. 16.12 92,307.21 15.35 -
65
国泰君安 2 91,079,652.5 11.63 66,124.04 11.00 -
证券 6
方正证券 3 62,279,133.0 7.96 56,783.66 9.44 -
0
长江证券 1 52,051,347.7 6.65 38,120.06 6.34 -
0
民生证券 1 48,390,657.2 6.18 35,389.91 5.88 -
2
中国国际 45,459,980.1
金融股份 2 1 5.81 42,337.15 7.04 -
有限公司
西南证券 1 44,418,077.1 5.67 32,038.81 5.33 -
1
国海证券 1 42,117,508.3 5.38 30,568.94 5.08 -
9
国联证券 1 40,741,903.2 5.20 29,599.35 4.92 -
4
浙商证券 2 38,594,912.3 4.93 27,838.82 4.63 -
0
国金证券 1 29,301,931.1 3.74 27,469.17 4.57 -
2
华泰证券 3 28,692,148.2 3.67 20,695.83 3.44 -
9
东方证券 3 24,573,125.3 3.14 18,098.31 3.01 -
1
国信证券 2 17,938,880.8 2.29 13,157.06 2.19 -
3
财通证券 1 13,798,661.9 1.76 9,997.90 1.66 新增
8
兴业证券 2 13,797,168.5 1.76 10,077.98 1.68 -
6
中信建投 1 12,590,184.0 1.61 9,287.75 1.54 -
证券 0
国投证券 4 12,523,532.0 1.60 9,152.36 1.52 -
2
广发证券 3 6,785,746.54 0.87 6,343.37 1.05 -
招商证券 2 6,587,894.91 0.84 6,172.55 1.03 -
申万宏源 2 5,945,066.00 0.76 5,536.46 0.92 -
证券
华西证券 1 5,680,967.00 0.73 4,180.65 0.70 新增
国盛证券 2 5,652,854.00 0.72 4,109.22 0.68 -
天风证券 1 5,610,972.00 0.72 4,129.11 0.69 新增
平安证券 2 1,978,986.00 0.25 1,843.11 0.31 -
长城证券 2 - - - - -
德邦证券 2 - - - - 新增
上海华信 2 - - - - -
证券
上海证券 2 - - - - 新增
西藏东财 2 - - - - -
证券
新时代证 1 - - - - -
券
银河证券 2 - - - - -
中国中金 1 - - - - -
财富证券
中航证券 1 - - - - -
中泰证券 1 - - - - -
中邮证券 2 - - - - 新增
注：1、基金交易单元的选择标准如下：
（1）研究实力
（2）业务服务水平
（3）综合类研究服务对投资业绩贡献度
（4）专题类服务
2、本基金管理人负责根据上述选择标准，考察后与确定选用交易单元的券商签订交易单元租用协议。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名 债券交易 债券回购交易 权证交易
称 占当期债 占当期债券 占当期权
成交金额 券 成交金额 回购成交总 成交金额 证
成交总额 额的比例(%) 成交总额
的比例(%) 的比例(%)
中信证 - - 45,544,000.0 11.92 - -
券 0
国泰君 - - 49,967,000.0 13.08 - -
安证券 0
方正证 - - - - - -
券
长江证 - - 27,740,000.0 7.26 - -
券 0
民生证 - - 106,527,000. 27.89 - -
券 00
中国国
际金融 - - 20,452,000.0 5.35 - -
股份有 0
限公司
西南证 - - - - - -
券
国海证 - - - - - -
券
国联证 - - 14,499,000.0 3.80 - -
券 0
浙商证 - - 40,636,000.0 10.64 - -
券 0
国金证 - - - - - -
券
华泰证 - - - - - -
券
东方证 - - - - - -
券
国信证 - - - - - -
券
财通证 - - - - - -
券
兴业证 - - - - - -
券
中信建 - - 76,656,000.0 20.07 - -
投证券 0
国投证 - - - - - -
券
广发证 - - - - - -
券
招商证 - - - - - -
券
申万宏 - - - - - -
源证券
华西证 - - - - - -
券
国盛证 - - - - - -
券
天风证 - - - - - -
券
平安证 - - - - - -
券
长城证 - - - - - -
券
德邦证 - - - - - -
券
上海华 - - - - - -
信证券
西藏东 - - - - - -
财证券
新时代 - - - - - -
证券
银河证 - - - - - -
券
中国中
金财富 - - - - - -
证券
中航证 - - - - - -
券
中泰证 - - - - - -
券
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
平安基金管理有限公司关于提醒投资 中国证监会规定报刊及
1 者及时完善、更新身份信息资料以免 网站 2023 年 01 月 05 日
影响业务办理的公告
2 平安鼎越灵活配置混合型证券投资基 中国证监会规定报刊及 2023 年 01 月 19 日
金 2022 年第 4 季度报告 网站
平安基金管理有限公司关于面向特定
3 投资者(养老金客户)通过直销柜台 中国证监会规定报刊及 2023 年 01 月 19 日
认、申购旗下所有基金实施费率优惠 网站
的公告
4 平安基金管理有限公司关于旗下部分 中国证监会规定报刊及 2023 年 02 月 13 日
基金新增济安财富（北京）基金销售 网站
有限公司为销售机构的公告
5 平安鼎越灵活配置混合型证券投资基 中国证监会规定报刊及 2023 年 03 月 29 日
金 2022 年年度报告 网站
6 平安鼎越灵活配置混合型证券投资基 中国证监会规定报刊及 2023 年 04 月 21 日
金 2023 年第 1 季度报告 网站
平安基金管理有限公司关于旗下部分 中国证监会规定报刊及
7 基金新增上海陆享基金销售有限公司 网站 2023 年 05 月 12 日
为销售机构的公告
平安基金管理有限公司关于提醒投资 中国证监会规定报刊及
8 者及时完善、更新身份信息资料以免 网站 2023 年 07 月 07 日
影响业务办理的公告
9 平安鼎越灵活配置混合型证券投资基 中国证监会规定报刊及 2023 年 07 月 20 日
金 2023 年第 2 季度报告 网站
10 平安鼎越灵活配置混合型证券投资基 中国证监会规定报刊及 2023 年 08 月 29 日
金 2023 年中期报告 网站
11 平安基金管理有限公司关于调低旗下 中国证监会规定报刊及 2023 年 09 月 01 日
部分基金费率并修订基金合同的公告 网站
12 平安鼎越灵活配置混合型证券投资基 中国证监会规定报刊及 2023 年 09 月 01 日
金基金合同 网站
13 平安鼎越灵活配置混合型证券投资基 中国证监会规定报刊及 2023 年 09 月 01 日
金托管协议 网站
平安基金管理有限公司关于新增国金 中国证监会规定报刊及
14 证券股份有限公司为旗下基金销售机 网站 2023 年 09 月 04 日
构的公告
15 平安鼎越灵活配置混合型证券投资基 中国证监会规定报刊及 2023 年 09 月 04 日
金基金产品资料概要更新 网站
16 平安鼎越灵活配置混合型证券投资基 中国证监会规定报刊及 2023 年 09 月 04 日
金招募说明书（更新） 网站
17 平安鼎越灵活配置混合型证券投资基 中国证监会规定报刊及 2023 年 09 月 28 日
金招募说明书（更新） 网站
18 平安鼎越灵活配置混合型证券投资基 中国证监会规定报刊及 2023 年 09 月 28 日
金基金产品资料概要更新 网站
平安基金管理有限公司关于旗下部分 中国证监会规定报刊及
19 基金新增中国人寿保险股份有限公司 网站 2023 年 10 月 12 日
为销售机构的公告
20 平安鼎越灵活配置混合型证券投资基 中国证监会规定报刊及 2023 年 10 月 24 日
金 2023 年第 3 季度报告 网站
21 平安鼎越灵活配置混合型证券投资基 中国证监会规定报刊及 2023 年 11 月 15 日
金基金产品资料概要更新 网站
22 平安鼎越灵活配置混合型证券投资基 中国证监会规定报刊及 2023 年 11 月 15 日
金招募说明书（更新） 网站
23 平安鼎越灵活配置混合型证券投资基 中国证监会规定报刊及 2023 年 11 月 15 日
金基金经理变更公告 网站
24 平安基金管理有限公司关于子公司住 中国证监会规定报刊及 2023 年 12 月 05 日
所变更的公告 网站
平安基金管理有限公司关于旗下基金 中国证监会规定报刊及
25 所持中文传媒（代码600373）估值调 网站 2023 年 12 月 21 日
整的公告
26 平安鼎越灵活配置混合型证券投资基 中国证监会规定报刊及 2023 年 12 月 26 日
金基金经理变更公告 网站
27 平安鼎越灵活配置混合型证券投资基 中国证监会规定报刊及 2023 年 12 月 27 日
金招募说明书（更新） 网站
28 平安鼎越灵活配置混合型证券投资基 中国证监会规定报刊及 2023 年 12 月 27 日
金基金产品资料概要更新 网站
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：无。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
为更好地满足广大投资者的投资理财需求，降低投资者的理财成本，经与相关公开募集证券投资基金（以下简称“基金”）的各基金托管人协商一致，平安基金管理有限公司（以下简
称“本公司”）决定自 2023 年 9 月 1 日起，调低旗下部分基金的管理费率和/或托管费率并对
基金合同有关条款进行修订。详细内容可阅读本公司于 2023 年 9 月 1 日发布的《平安基金管
理有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告》。公告未尽事宜，敬请投资者参见《基金合同》、《托管协议》及其更新等相关的文件。
§13 备查文件目录
13.1 备查文件目录
（1）中国证监会准予平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件
（2）平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金基金合同
（3）平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金托管协议
（4）法律意见书
（5）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
13.2 存放地点
深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
13.3 查阅方式
（1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
（2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司，客户服务电
话：400-800-4800（免长途话费）
平安基金管理有限公司
2024 年 3 月 28 日
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