新国都:2023年度监事会工作报告

【摘要】深圳市新国都股份有限公司2023年度监事会工作报告报告期内，深圳市新国都股份有限公司（以下简称“公司”）监事会本着对股东和公司负责的原则，严格依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》以及《监事会议事规则》的相关规...

                深圳市新国都股份有限公司

                  2023 年度监事会工作报告

  报告期内，深圳市新国都股份有限公司（以下简称“公司”）监事会本着对股东和公司负责的原则，严格依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》以及《监事会议事规则》的相关规定，从维护公司利益和广大股东权益出发切实开展各项工作。公司全体监事恪尽职守、勤勉尽责、努力工作，保障了公司规范运作和资产及财务的准确完整，维护了公司权益及股东权益。现将 2023 年度公司监事会工作报告如下：
一、2023 年度公司监事会工作情况

  报告期内，公司监事会共召开了 5 次监事会，具体内容如下：

 序号          时间                          会议

  1        2023 年 4 月 26 日        第五届监事会第二十一次会议

  2        2023 年 5 月 9 日          第五届监事会第二十二次会议

  3        2023 年 5 月 24 日        第六届监事会第一次会议

  4        2023 年 8 月 14 日        第六届监事会第二次会议

  5        2023 年 10 月 24 日        第六届监事会第三次会议

  （1）2023 年 4 月 26 日，公司第五届监事会第二十一次会议在公司总部会
议室召开。公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议审议并一致通过了《关于 2022 年度监事会工作报告的议案》、《关于2022年年度报告全文及摘要的议案》、《关于2022年度利润分配预案的议案》、《关于 2022 年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于 2022 年度财务决算报告的议案》、《关于拟续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2023 年度审计机构的议案》、《关于确认 2022 年监事薪酬的议案》、《关于 2023 年度公司及子公司申请综合授信额度并提供担保的议案》、《关于公司及子公司使用自有资金购买理财产品的议案》、《关于注销 2020 年、2021 年股票期权激励计划部分已获授股票期权的议案》、《关于 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的
议案》、《关于 2022 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于公司 2022 年环境、社会及管治（ESG）报告的议案》、《关于 2023 年第一季度报告的议案》、《关于拟变更注册资本及修订<公司章程>的议案》、《关于监事会换届暨选举第六届监事会非职工代表监事的议案》、《关于公司及子公司开展远期结售汇业务的议案》、《关于修订<监事会议事规则>的议案》；

  （2）2023 年 5 月 9 日，公司第五届监事会第二十二次会议在公司总部会议
室召开。公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议审议并一致通过了《关于注销 2021 股票期权激励计划部分已获授股票期权的议案》；

  （3）2023 年 5 月 24 日，公司第六届监事会第一次会议在公司总部会议室召
开。公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议审议并一致通过了《关于选举公司第六届监事会主席的议案》、《关于对 2020年、2021 年及 2022 年股票期权激励计划已授予的股票期权行权价格进行调整的议案》；

  （4）2023年8月14日，公司第六届监事会第二次会议在公司总部会议室召开。公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议审议并一致通过了《关于2023年半年度报告全文及摘要的议案》、《关于注销2020年、2022年股票期权激励计划部分已获授股票期权的议案》；

  （5）2023年10月24日，公司第六届监事会第三次会议在公司总部会议室召开。公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议审议并一致通过了《关于2023年第三季度报告的议案》、《关于注销2020年、2022年股票期权激励计划部分已获授股票期权的议案》；

  以上 5 次监事会会议的通知、召集、召开和表决程序均符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规定。
二、监事会对公司 2023 年度有关事项的核查情况

  报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、募集资金使用情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，对公司相关情况报告如下：


    （一）公司依法运作情况

  2023 年，公司监事会依据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等赋予的职权，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况以及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了监督。
  监事会认为：2023 年公司董事会决策程序合法有效，股东大会、董事会决议能够得到很好的落实，公司董事、及高级管理人员在 2023 年的工作中，尽职尽责，以维护公司股东利益为出发点，严格遵守国家有关的法律、法规及公司的各项规章制度，为公司的发展尽职尽责。未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司股东利益的行为的情形。

    （二）定期报告确认和审核情况

  报告期内，监事会对董事会编制的 2022 年年度报告、2023 年第一季度报告、
2023 年半年度报告、2023 年第三季度报告进行了审核，并出具了书面确认意见，监事会认为，董事会编制和审议公司相关定期报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    （三）检查公司财务情况

  报告期内，监事会对 2023 年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致、有效地监督、检查和审核。

  监事会认为：公司财务会计内控制度较健全，财务运作规范，财务状况良好，无重大遗漏和虚假记载。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度财务报告进行审计后，出具了标准无保留意见的审计报告。该报告真实、客观、准确地反映了公司 2023 年度的财务状况和经营成果。

    （四）公司募集资金使用情况

  报告期内，公司募集资金已按照规定使用完毕，已严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》的规定使用募集资金，完成募集资金专户注销手续。及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作。

    （五）对公司 2023 年度内部控制评价报告的意见

  监事会认为：公司现已建立了较为完善的法人治理结构和内部控制体系，符
合国家有关法律、法规和证券监管部门的要求以及公司生产经营管理实际需要，并且得到较好地贯彻和有效地执行，保证了公司经营管理的合法性、安全性和真实性，保障了公司可持续发展。报告期内，公司内部控制制度健全且能有效地运行，不存在重大缺陷。公司《2023 年度内部控制评价报告》全面、真实、准确、客观地反映了公司内部控制制度的实际情况。

    （六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

  报告期内，公司严格执行法律法规及《信息披露制度》、《公司内幕信息知情人管理制度》的规定，在筹划重大事项的过程中，严控内幕信息知情人范围，及时登记内幕信息知情人信息，提醒内幕信息知情人严格遵守保密义务，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益。报告期内，没有出现内幕信息知情人在窗口期内买卖公司股票或股票期权行权的情况。

    （七）对公司 2023 年度利润分配的议案的意见

  监事会认为：利润分配的方案符合公司章程的有关规定和当前公司的实际情况，有利于公司的持续稳定健康发展，该事项履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、监事考核情况及薪酬情况

  （1）监事履行职责情况

  报告期内，公司监事会成员认真履行监事职责，对上市公司全体股东负责，运用法定职权并结合公司实际情况，对公司董事会、高级管理层及其成员的履职以及公司财务、公司内控、公司风控、公司信息披露等事项进行监督，保护公司、股东、职工及其他利益相关者的合法权益。

  （2）监事自我评价情况

  张金燕：报告期内本人作为公司第五届及第六届职工监事认真履行监事职责，积极参与监事会会议，对公司相关事项发表监事意见，忠实、勤勉、有效的履行监事职责，不存在违反《监事会议事规则》及其他法律法规的情形。

  田丽满：报告期内本人作为公司第五届及第六届监事会职工监事认真履行监事职责，积极参与监事会会议，对公司相关事项发表监事意见，忠实、勤勉、有效的履行监事职责，不存在违反《监事会议事规则》及其他法律法规的情形。


  李林杰：报告期内本人作为公司第五届及第六届监事会主席认真履行监事职责，积极参与监事会会议，对公司相关事项发表监事意见，忠实、勤勉、有效的履行监事职责，不存在违反《监事会议事规则》及其他法律法规的情形。

  （3）监事相互评价结果

  经监事内部互相评价，第六届监事会职工监事张金燕女士评价结果为“称职”，第六届监事会职工监事田丽满女士评价结果为“称职”，第六届监事会主席李林杰先生评价结果为“称职”。

  （4）绩效评价情况

  经公司人力资源部考核，张金燕女士的 2023 年绩效考评结果为“B”；田丽满女士的 2023 年绩效考评结果为“S”；李林杰先生作为公司返聘人员，不再参加考评。

  （5）薪酬情况

  报告期内，第六届监事会成员任期内薪酬情况如下表：

 姓名      职务            任职状态    从公司获得的税前报酬总额（万元）

  李林杰    监事会主席      现任                    37.84

  田丽满      职工监事        现任                    41.68

  张金燕      职工监事        现任                    24.22

四、信息披露及《信息披露制度》检查情况

  公司建立了《信息披露制度》并严格执行，该制度就公司的信息披露事项提出了明确要求，2023 年度监事会通过查阅公司公开披露文件和投资者关系活动记录表，以及询问公司其他董事及相关工作人员，时刻关注公司内外部环境变化，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，董事会决议执行情况、财务状况以及规范运作情况等情况。检查结果如下：

  公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平地披露公司生产经营管理的重要信息和重大事项，忠诚履行持续信息披露的义务，确保投资者及时了解公司的发展动态，满足投资者进行投资决策、行使股东权利的需要，并通过信息披露推动公司发展。

  1、公司已披露的公告与实际情况一致；

  2、公司已披露的内容真实、准确、完整；


  3、公司已披露事项未发生重大变化或者取得重要进展；

  4、不存在应予披露而未披露的重大事项；

  5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等符合公司信息披露管理制度的相关规定；

  6、投资者关系活动记录表及时在深交所互动易平台刊载。
五、2024 年监事会工作计划

  2024 年公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，继续勤勉尽责，履行监事会职能，切实维护和保障公司及股东利益。

  （一）加强监督检查，积极督促内部控制体系的建设和有效运行

  严格按照《公司法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作维护公司和全体股东的利益；加强与董事会和管理层的沟通协调，重点关