通业科技:2024-03-26300960.SZ-通业科技:首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

【摘要】深圳通业科技股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。特别提示∶深圳通业科技股份有限公司（以下简称“公司”或“通业科技”）本次上市流...

              深圳通业科技股份有限公司

      首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

      本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，

  没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    特别提示∶

       深圳通业科技股份有限公司（以下简称“公司”或“通业科技”）本
次上市流通的限售股为公司首次公开发行前已发行股份。本次申请解除限售的股东人数共计 5 名，解除限售股份的数量为 76,785,812 股，占公司总股本的74.9965%。

       本次解除限售股份上市流通日期为 2024 年 3 月 29 日（星期五）。
    一、首次公开发行前已发行股份概况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳通业科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]544 号）同意注册，深圳通业科技股份有限公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,560 万股，并
于 2021 年 3 月 29 日在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行股票前，公
司总股本为 76,785,812 股，首次公开发行股票完成后，公司总股本为
102,385,812 股。

    截至本公告披露日,公司总股本为 102,385,812 股, 其中尚未解除限售的
股份数量是 76,785,812 股，占公司总股本的 74.9965%。

    自公司首次公开发行股票至本公告披露日，公司未发生因股份增发、回购注销、利润分配或用资本公积金转增股本等导致股本数量变动的情况。

    二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

    本次申请解除限售的股东人数共计 5 名，分别是谢玮、深圳市英伟达投资
管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“深圳英伟达”）、徐建英、深圳市嘉
祥新联科技有限公司（以下简称“深圳嘉祥新科”）、深圳市英伟迪投资发展有限公司（以下简称“深圳英伟迪”）。

    本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中做出的承诺一致，具体情况如下：


      承诺方            承诺类型                      承诺内容                      承诺时间          承诺期限                  履行情况

谢玮、徐建英、深圳英

伟达、深圳嘉祥新科、                  自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或

深圳英伟迪、闫永革、                  者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司

吴新明、谭诗干、刘涛、 限售承诺        公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购  2021 年 03 月 08 日  2021 年 3 月29 日至  已履行完毕

黄楚雄、傅雄高、乐建                  该等股份。                                                    2024 年 3 月29 日

锐、陈力、彭琦允、周                  具体详见公司于招股说明书中披露的内容。

拉、唐建明、王鑫、李
恒瑞

                                      本人所持股票在上述锁定期届满后二十四个月                                          已履行完毕。

                                      内转让的，转让价格不低于以转让日为基准经前                                        各承诺方未出现转让股份情形；公司
                      限售安排、自愿  复权计算的发行价格；公司股票上市后六个月内                                        股票上市后六个月股票价格连续 20
谢玮、徐建英、闫永革、 锁定股份、延长  如股票价格连续 20 个交易日的收盘价格均低于                      2021 年 3 月29 日至  个交易日的收盘价格未出现低于以
吴新明、谭诗干、刘涛、 锁定期限以及股  以当日为基准经前复权计算的发行价格，或者公  2021 年 03 月 08 日  2024 年 3 月29 日    当日为基准经前复权计算的发行价
黄楚雄、傅雄高        东减持意向的承  司股票上市后六个月期末收盘价低于以当日为                                          格 12.08 元/股；公司股票上市后六
                      诺              基准经前复权计算的发行价格，则本人所持公司                                        个月期末收盘价未出现低于以当日
                                      股票的锁定期自动延长六个月。                                                      为基准经前复权计算的发行价格

                                      具体详见公司于招股说明书中披露的内容。

                      限售安排、自愿  本人担任发行人董事期间，每年直接转让和通过

                      锁定股份、延长  深圳市英伟达投资管理合伙企业（有限合伙）、                                        正常履行中

谢玮、徐建英          锁定期限以及股  深圳市嘉祥新联科技有限公司和深圳市英伟迪    2021 年 03 月 08 日  长期有效            截至本公告披露日，各承诺方未出现
                      东减持意向的承  投资发展有限公司间接转让的股份之和不超过                                          转让股份情形

                      诺              本人持有公司股份总数的百分之二十五；离职后

                                      半年内，不转让本人持有的公司股份。

谢玮、徐建英、深圳英                  在公司上市后三年内股价达到《深圳通业科技股

伟达、深圳嘉祥新科、                  份有限公司关于上市后三年内稳定公司股价的

深圳英伟迪、闫永革、  稳定股价的措施  预案》规定的启动稳定股价措施的具体条件后，  2021 年 03 月 08 日  2021 年 3 月29 日至  已履行完毕

吴新明、谭诗干、刘涛、 和承诺          遵守公司董事会做出的稳定股价的具体实施方                      2024 年 3 月29 日

黄楚雄、傅雄高                        案，并根据该具体实施方案采取包括但不限于回

                                      购公司股票或董事会作出的其他稳定股价的具


                                      体实施措施。

                                      具体详见公司于招股说明书中披露的内容。

                                      公司申请首次公开发行股票并在创业板上市的

                                      相关申报文件所披露的信息真实、准确、完整，

                                      不存在欺诈发行的情形。若中国证券监督管理委

                                      员会、深圳证券交易所或其他有权机关认定公司

                                      存在欺诈发行行为，导致对判断公司是否符合法

                                      律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公

                                      司将在中国证券监督管理委员会等有权部门确

                                      认后 5 个工作日内启动股份购回程序，购回公司

                                      本次公开发行的全部新股；若上述欺诈发行行为

                                      致使投资者在证券交易中遭受损失，本公司将依

谢玮、徐建英          对欺诈发行上市  法赔偿投资者的损失。公司控股股东、实际控制  2021 年 03 月 08 日  长期有效            正常履行中

                      的股份买回承诺  人将在中国证券监督管理委员会等有权部门确

                                      认后 5 个工作日内启动股份购回程序，购回通业

                                      科技本次公开发行的全部新股；若上述欺诈发行

                                      行为致使投资者在证券交易中遭受损失，将依法

                                      赔偿投资者的损失。公司控股股东、实际控制人

                                      将在中国证券监督管理委员会等有权部门确认

                                      后 5 个工作日内启动股份购回程序，购回通业科

                                      技本次公开发行的全部新股；若上述欺诈发行行

                                      为致使投资者在证券交易中遭受损失，将依法赔

                                      偿投资者的损失。

                                      具体详见公司于招股说明书中披露的内容。

                                      （1）本人及本人的直系亲属/本人及本人的直系

                                      亲属控制的其他经济实体均未生产、开发任何与

                                      通业科技及其下属子公司生产的产品构成竞争

                                      或潜在竞争的产品；未直接或间接经营任何与通

徐建英、谢玮          避免同业竞争的  业科技及下属子公司现有业务构成竞争或潜在    2020 年 06 月 22 日  长期有效            正常履行中