星环科技:君合律师事务所上海分所关于星环信息科技(上海)股份有限公司2023年限制性股票激励计划授予预留部分限制性股票(第二批次)相关事项的法律意见书

【摘要】上海市石门一路288号兴业太古汇香港兴业中心一座26层邮编：200040电话：（86-21）52985488传真：（86-21）52985492君合律师事务所上海分所关于星环信息科技（上海）股份有限公司2023年限制性股票激励计划授予预留部...

                                                                                                上海市石门一路 288 号

                                                                                    兴业太古汇香港兴业中心一座 26 层

                                                                                                        邮编：200040

                                                                                            电话：（86-21）5298 5488

                                                                                            传真：（86-21）5298 5492

                      君合律师事务所上海分所

              关于星环信息科技（上海）股份有限公司

                    2023 年限制性股票激励计划

          授予预留部分限制性股票（第二批次）相关事项的

                            法律意见书

      星环信息科技（上海）股份有限公司：

          君合律师事务所上海分所（以下简称“本所”）接受星环信息科技（上海）

      股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，作为公司 2023 年限制性股票激励

      计划（以下简称“本次激励计划”）的特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和

      国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简

      称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办

      法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规

      则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以

      下简称“《自律监管指南》”）等中国现行法律、法规和规范性文件的有关规

      定，就本次激励计划授予预留部分限制性股票（第二批次）相关事项（以下简称

      “本次授予”），出具本法律意见书。

          为出具本法律意见书，本所审查了公司提供的有关文件及其复印件，核对了

      其中相关文件的原件，并取得公司向本所作出的如下保证：公司已提供了出具本

      法律意见书所必须的、真实、完整的原始书面材料、副本材料、复印件或口头证

北京总部  电话: (86-10)8519-1300        上海分所  电话: (86-21)5298-5488        深圳分所  电话: (86-755)2587-0765      广州分所  电话: (86-20)2805-9088

          传真: (86-10)8519-1350                  传真: (86-21)5298-5492                  传真: (86-755)2587-0780                  传真: (86-20)2805-9099

大连分所  电话: (86-411)8250-7578        海口分所  电话: (86-898)6851-2544        杭州分所  电话: (86-571) 2689-8188      青岛分所  电话: (86-532)6869-5000

          传真: (86-411)8250-7579                  传真: (86-898)6851-3514                  传真: (86-571) 2689-8199                传真: (86-532)6869-5010

成都分所  电话: (86-28)6739-8000        香港分所  电话: (852)2167-0000          纽约分所  电话: (1-212)703-8702        硅谷分所  电话: (1-888)886-8168

          传真: (86-28)67398001                    传真: (852)2167-0050                    传真: (1-212)703-8720                    传真: (1-888)808-2168

西雅图分所电话：（1-425）448-5090      西安分所  电话：(86-29)8550-9666

          传真：（1-888）808-2168

                                                                                                                www.junhe.com
言，不存在任何遗漏或隐瞒；其所提供的副本材料或复印件与正本材料或原件完全一致，各文件的原件的效力在其有效期内均未被有关政府部门撤销，且于本法律意见书出具之日均由其各自的合法持有人持有；其所提供的文件及文件上的签名和印章均是真实的；其所提供的文件及所述事实均为真实、准确和完整。对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所采取了对相关当事人访谈、查询有关公开信息等各种方式，并根据政府部门或者其他有关机构出具的证明文件、公司或其他方出具的说明或确认，出具本法律意见书。
    本所依据相关中国现行法律、法规和规范性文件的规定及本法律意见书出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司实施本次激励计划所涉及的相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    本所仅根据中国现行有效的法律、法规和规范性文件的有关规定发表法律意见，并不依据任何中国境外法律发表法律意见。本所仅对本法律意见书出具之日以前已经发生或存在的且与本次激励计划有关的重要法律问题发表意见，并不对公司本次激励计划所涉及的标的股票价值、考核标准等问题的合理性以及会计、财务、审计、投资决策等非法律专业事项发表意见。本所律师在本法律意见书中对于有关会计、审计等专业文件（包括但不限于审计报告等）之内容的引用，并不意味着本所律师对该等专业文件以及所引用内容的真实性、准确性做出任何明示或默示的保证，本所律师亦不具备对该等专业文件以及所引用内容进行核查和判断的专业资格。

    本法律意见书仅供公司为本次激励计划之目的使用，不得用作任何其他目的。本所同意公司将本法律意见书作为其本次激励计划的必备文件之一，随其他材料一起提交上海证券交易所并予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的法律责任。本所同意公司在其为本次激励计划所制作的相关文件中依法引用本法律意见书的相关内容，但该等引用不应采取任何可能导致对本所法律意见的理解出现偏差的方式进行。


    本所根据《公司法》《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等中国现行法律、法规和规范性文件的要求，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：


    一、本次授予的批准与授权

    根据公司提供的董事会决议、监事会决议、股东大会决议、监事会核查意见、独立董事意见、独立董事专门会议决议、董事会薪酬与考核委员会会议决议等文件及公司发布的相关公告，公司就本次授予已经履行的程序如下：

    （一）2023年 3 月 13 日，公司召开第一届董事会第十三次会议，审议通过了
《关于<星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》《关于召开 2023 年第一次临时股东大会的议案》等议案。同日，公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。

    （二）2023年 3 月 13 日，公司召开第一届监事会第十二次会议，审议通过
了《关于<星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2023 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。同日，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

    （三）2023年3月14日，公司于上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露了《星环信息科技（上海）股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》。根据公司其他独立董事的委托，独立董事黄宜华先生作为征集人，就公司 2023 年第一次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

    （四）2023 年 3 月 13 日至 2023 年 3 月 22 日，公司对本次激励计划首次授
予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收
到任何对首次授予激励对象名单的异议。2023 年 3 月 24 日，公司于上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露了《星环信息科技（上海）股份有限公司监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。


    （五）2023 年 3 月 29 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议并通
过了《关于<星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。根据公司所作的确认，公司就内幕信息知情人在《星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》公告前 6 个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内
幕信息进行股票交易的情形。2023 年 3 月 30 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

    （六）2023 年 3 月 29 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了
《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。同日，公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为相关授予条件已经成就，激励对象的主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。公司监事会对本次激励计划首次授予的激励对象名单进行核查并发表了核查意见。

    （七）2023 年 10 月 30 日，公司召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事
会第十八次会议，分别审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票（第一批次）的议案》。同日，公司独立董