昀冢科技:关于首次公开发行部分限售股上市流通公告

【摘要】证券代码：688260证券简称：昀冢科技公告编号：2024-010苏州昀冢电子科技股份有限公司关于首次公开发行部分限售股上市流通公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和...

证券代码：688260        证券简称：昀冢科技          公告编号：2024-010
        苏州昀冢电子科技股份有限公司

    关于首次公开发行部分限售股上市流通公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
 重要内容提示：
   本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为
  51,883,740 股。

  本次股票上市流通总数为 51,883,740 股。

   本次股票上市流通日期为 2024 年 4 月 8 日。（因 2024 年 4 月 6 日为非交易日，
  故顺延至下一交易日）

    一、本次上市流通的限售股类型

  根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 2 日出具的《关于同意苏州昀冢
电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2021〕606 号)，苏州昀冢电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“昀冢科技”）获准首次向社会公
众公开发行人民币普通股 30,000,000 股，并于2021 年 4 月 6 日在上海证券交易所
科创板上市交易。公司首次公开发行前总股本为 9,000 万股，首次公开发行后总股本为 12,000 万股，其中无限售条件流通股为 27,296,137 股，有限售条件流通股为 92,703,863 股。公司首次公开发行上市后至本公告披露之日，公司的股本总数未发生变化。

  本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股，共涉及限售股股东 5 名，本次上市流通的限售股数量为 51,883,740 股，占公司目前股份总数的43.25%，限售期为自公司股票上市之日起36个月。本次上市流通的限售股将于2024
年 4 月 8 日起上市流通（因 2024 年 4 月 6 日为非交易日，故顺延至下一交易日）。

  本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股，相关限售股形成后至本公告披露之日，公司的股本总数未发生变化。

    三、本次限售股上市流通的有关承诺

  根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请上市流通限售股股东对其持有的股份承诺如下：
    关于股份锁定的承诺

  （一）公司的控股股东、实际控制人、总经理、核心技术人员王宾先生承诺：
  1.本人承诺自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份；

  2.公司上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司首
次公开发行股票时的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于公司首次公开发行股票时的发行价，本人持有公司股票的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长 6 个月，且不因本人在公司担任的职务发生变更、离职等原因不担任相关职务而放弃履行本项承诺；

  3.前述锁定期限届满后，本人将遵守中国证监会及上海证券交易所关于股票上市交易的相关规定；

  4.本人所持首次公开发行股票前已发行股份在锁定期满后 2 年内减持的，减持价格不低于首次公开发行股票的发行价；

  5.本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过上一年末所持有的公司股份总数的 25%；本人在离任后 6 个月内，不转让本人所持有的公司股份；

  6.作为公司核心技术人员，本人所持首次公开发行股票前已发行股份的限售期满之日起 4 年内，每年转让的首次公开发行股票前已发行股份不得超过公司上市时所持公司首次公开发行股票前已发行股份总数的 25%，减持比例可以累积使用；
  7.若因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，上述股份价
格、股份数量按规定做相应调整。

  上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。

  （二）公司持股 5%以上的法人股东苏州昀二企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、苏州昀三企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、苏州昀四企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、苏州昀一企业管理咨询合伙企业（有限合伙）承诺：

  1.本企业承诺自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本企业直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份；
  2.公司上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司首
次公开发行股票时的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于公司首次公开发行股票时的发行价，本企业持有公司股票的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长 6 个月；

  3.前述锁定期限届满后，本企业将遵守中国证监会及上海证券交易所关于股票上市交易的相关规定；

  4.本企业所持首次公开发行股票前已发行股份在锁定期满后 2 年内减持的，减持价格不低于首次公开发行股票的发行价；

  5.若因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，上述股份价格、股份数量按规定做相应调整。

  上述承诺为本企业真实意思表示，本企业自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺本企业将依法承担相应责任。

    关于持股意向、减持意向的承诺

  （一）公司的控股股东、实际控制人、总经理、核心技术人员王宾先生承诺：
  1.本人作为发行人的控股股东、实际控制人，力主通过长期持有发行人股份以实现和确保对发行人的控制权，进而持续地分享发行人的经营成果。本人将按照中国法律、法规、规章及监管要求持有发行人的股份，并将严格履行发行人首次公开发行股票招股说明书中披露的关于本人所持发行人股份锁定承诺。

  2.本人在持有发行人股份的锁定期满后两年内减持发行人股份的，减持价格不低于发行人首次公开发行股票时的发行价。如果因发行人派发现金红利、送股、
转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述发行价和减持股份数量须按照证券交易所的有关规定作相应调整。

  3.本人减持发行人股份的方式应符合相关法律、法规、规章及证券交易所规则的规定，减持方式包括但不限于二级市场竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。

  4.在本人实施减持发行人股份时且本人仍为持有发行人 5%以上股份的股东时，本人至少提前三个交易日予以公告，并积极配合发行人的公告等信息披露工作；本人计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出的 15 个交易日前按照相关规定预先披露减持计划。

  5.证券监管机构、证券交易所等有权部门届时若修改前述减持规定的，本人将按照届时有效的减持规定依法执行。本人将严格履行上述承诺事项，不因本人在公司担任的职务发生变更、离职等原因不担任相关职务而放弃履行本项承诺，同时提出未能履行承诺的约束措施如下：

  6.如果本人未履行上述承诺事项，本人将在发行人的股东大会及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人的股东和社会公众投资者道歉。

  7.如果本人因未履行上述承诺事项而获得收益的，该等收益应归公司所有，本人承诺在获得收益后 5 个交易日内将前述收益上缴给发行人。

  如果因本人未履行前述相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。

  （二）公司持股 5%以上的法人股东苏州昀二企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、苏州昀三企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、苏州昀四企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、苏州昀一企业管理咨询合伙企业（有限合伙）承诺

  1.本合伙企业将按照中国法律、法规、规章及监管要求持有发行人的股份，并将严格履行发行人首次公开发行股票招股说明书中披露的关于本合伙企业所持发行人股份锁定承诺。

  2.本合伙企业在持有发行人股份的锁定期满后两年内减持发行人股份的，减持价格预期不低于发行人首次公开发行股票时的发行价。如果因发行人派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述发行价和减持股
份数量须按照证券交易所的有关规定作相应调整。

  3.本合伙企业减持发行人股份的方式应符合相关法律、法规、规章及证券交易所规则的规定，减持方式包括但不限于二级市场竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。

  4.在本合伙企业实施减持发行人股份时且仍为持有发行人 5%以上股份的股东时，本合伙企业至少提前三个交易日予以公告，并积极配合发行人的公告等信息披露工作；本合伙企业计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出的 15 个交易日前按照相关规定预先披露减持计划。

  5.证券监管机构、证券交易所等有权部门届时若修改前述减持规定的，本合伙企业将按照届时有效的减持规定依法执行。

  截至目前，本次申请上市的限售股股东均严格履行了相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

    四、控股股东及其关联方资金占用情况

  截至本公告披露日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

    五、中介机构核查意见

  经核查，保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）认为：截至本核查意见出具之日，昀冢科技本次上市流通的限售股份持有人遵守了其做出的各项承诺。公司本次限售股份上市流通数量、上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容。公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司本次限售股份解除限售、上市流通事项无异议。

    六、本次限售股上市流通情况

  （一）本次限售股上市流通数量为 51,883,740 股，占公司目前股份总数的43.25%；


      （二）本次限售股上市流通日期为 2024 年 4 月 8 日（因 2024 年 4 月 6 日为
  非交易日，故顺延至下一交易日）；

      （三）首发限售股上市流通明细清单

                                                            单位：股

                                        持有限售股数

                        持有限售股数                本次上市流 剩余限售股
序号      股东名称                    量占公司总股

                              量                      通数量      数量
                                        本比例（%）

 1          王宾        13,183,740      10.99    13,183,740      0

      苏州昀二企业管理

 2    咨询合伙企业（有  10,206,630      8.51    10,206,630      0

          限合伙）

      苏州昀三企业管理

 3    咨询合伙企业（有  10,206,630      8.51    10,206,630      0

          限合伙）

      苏州昀四企业管理

 4    咨询合伙企业（有    9,781,290      8.15      9,781,290      0

          限合伙）

      苏州昀一企业管