昀冢科技:华泰联合证券有限责任公司关于苏州昀冢电子科技股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

【摘要】华泰联合证券有限责任公司关于苏州昀冢电子科技股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况专项核查报告华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为苏州昀冢电子科技股份有限公司（以下简称“昀冢科技”、“公司”或“发行...

            华泰联合证券有限责任公司

        关于苏州昀冢电子科技股份有限公司

    2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

  华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为苏州昀冢电子科技股份有限公司（以下简称“昀冢科技”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等法律法规的规定，对昀冢科技在 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：

    一、募集资金的基本情况

    （一）实际募集资金金额、资金到位时间

  经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州昀冢电子科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]606号）核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商华泰联合证券有限公司采用向社会公开发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股(A股)股票3,000万股,发行价为每股人民币9.63元，共计募集资金人民币288,900,000.00元，扣除发行费用40,890,319.81元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币248,009,680.19元，上述款项于2021年3月29日到账。
  上述募集资金到位情况经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天衡验字（2021）00035号《验资报告》。

    （二）本年度使用金额及当前余额情况

  截至2023年12月31日，公司已使用募集资金248,921,255.68元,其中2021年使用222,839,738.31元，2022年使用26,081,514.51元，2023年使用2.86元，募集资金余额为60.85元，详见下表：

                                                        币种：人民币 单位：元

            募集资金专户摘要                              金额


            募集资金专户摘要                              金额

 截至 2022 年 12 月 31 日止专户余额                                            2.86

 募集资金专户资金的增加项

 (1)利息收入扣除手续费净额                                                60.85

 募集资金专户资金的减少项

 (1)销户资金划转基本户                                                      2.86

 截至 2023 年 12 月 31 日止专户余额                                          60.85

  截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金余额为 60.85 元（为累计收到的银行存
款利息）。

    二、募集资金管理情况

    （一）募集资金的管理情况

  为规范公司募集资金管理，保护中小投资者利益，公司已制定了《苏州昀冢电子科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照《募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、使用、管理，均不存在违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及公司《募集资金管理制度》等的规定。

  公司对募集资金采取专户存储制度。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了三方监管协议如下：

  1、2021 年 3 月 26 日，公司与中信银行股份有限公司苏州分行以及保荐机
构华泰联合证券有限责任公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；
  2、2021 年 3 月 26 日，公司与宁波银行股份有限公司昆山支行以及保荐机
构华泰联合证券有限责任公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；
  3、2021 年 3 月 26 日，公司与招商银行股份有限公司苏州工业园区支行以
及保荐机构华泰联合证券有限责任公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；

  4、2021 年 3 月 26 日，公司与中国民生银行股份有限公司苏州分行以及保
荐机构华泰联合证券有限责任公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协
议》；

  上述监管协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2023 年 12月 31 日，上述监管协议正常履行。

    （二） 截至2023年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下

募集资金存储银行名称      银行账号        储蓄方式  期末余额      备注

                                                        （元）

招商银行股份有限公司    512908897010102    活期存款          -    已销户

    苏州园区支行

  中信银行昆山支行    8112001013900584756  活期存款          -    已销户

宁波银行股份有限公司  75090122000337678  活期存款      60.85

      昆山支行

中国民生银行股份有限      632694669      活期存款          0    已销户

    公司苏州分行

      合  计                  /                    /      60.85

    三、本年度募集资金的实际使用情况

    （一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

  公司募投项目“研发中心建设项目”、“生产基地扩建项目”和“补充流动资金项目”。报告期内，公司募投项目的资金使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。

    （二）募投项目先期投入及置换情况

  2023 年 1 月-12 月，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

    （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情
况。

    （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

  2023 年 1 月-12 月，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产
品情况。


    （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还
银行贷款情况。

    （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。

    （七）节余募集资金使用情况

  2023 年 1 月-12 月，鉴于相关募投项目募集资金已使用完毕，公司注销中信
银行昆山支行募集资金专户，并将节余募集资金 2.86 元补充流动资金。

    （八）募集资金使用的其他情况

  2023 年 1 月-12 月，公司不存在募集资金使用的其他情况。

    四、变更募投项目的资金使用情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，本公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司已披露的相关信息做到了及时、真实、准确、
完整，不存在募集资金管理及披露违规的情形。

    六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

  天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对《苏州昀冢电子科技股份有限公司关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《关于苏州昀冢电子科技股份有限公司募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告》。报告认为，昀冢科技公司编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告[2022]15 号）、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8
月修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映了昀冢科技公司募集资金 2023年度实际存放与使用情况。

    七、保荐机构主要核查工作

  报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对昀冢科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。

    八、保荐机构核查意见

  经核查，昀冢科技严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2023 年12 月 31 日，昀冢科技不存在变更募集资金用途、补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对昀冢科技在 2023 年度募集资金存放与使用情况无异议。


                                              募集资金使用情况对照表

                                                                                                                        单位：万元

              募集资金总额                                24,800.97                      本年度投入募集资金总额                                  0

          变更用途的募集资金总额                                  -

            变更用途的募集资金                                0.00%                      已累计投入募集资金总额                          24,892.13
                总额比例

          已变更项                                                                  截至期末累                                                项目可
承诺投资  目，含部  募集资金  调整后投资  截至期末承诺  本年度  截至期末累    计投入金额  截至期末投  项目达到预  本年度  是否达  行性是
  项目    分变更    承诺投资      总额      投入金额(1)    投入金  计投入金额