青鸟消防:独立董事年度述职报告

【摘要】青鸟消防股份有限公司2023年度独立董事述职报告述职人：袁皓本人作为青鸟消防股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》规定，本着客观、公正、独...

                  青鸟消防股份有限公司

                2023 年度独立董事述职报告

                      述职人：袁皓

  本人作为青鸟消防股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极履职，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人在2023年度履职情况报告如下：

    一、独立董事基本情况

  （一）个人基本情况

  本人袁皓，1981年4月出生，中国国籍，无永久境外居留权。2002年获山东财政学院财务管理专业学士学位；2005年获中央财经大学会计学专业硕士学位；2008年获中央财经大学会计学专业博士学位。2008年7月至2010年10月，任中国铝业公司财务部预算处业务主管；2010年11月至2016年8月，先后在平安证券、华林证券、兴业证券投行部从事投行、投资工作，历任高级经理、高级业务总监、执行副总经理等职务；2016年9月至2019年10月，任北京银信长远科技股份有限公司副总经理、财务总监、投资总监；2019年10月至今任楚天龙股份有限公司副总经理、财务负责人。2020年5月起任本公司独立董事。

  （二）是否存在影响独立性的情况说明

  本人具备《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，不存在影响独立性的情况。并已将自查情况提交给董事会。

    二、独立董事2023年度履职概况

  （一）列席股东大会及出席董事会会议情况

  2023年，公司共召开股东大会4次，董事会19次，本人严格按照有关法律、行政法规的要求，勤勉履行职责，出席会议的具体情况如下：


                                  出席董事会的情况                      列席股东大会的情况

  独立董事  报告期内  现场出席  以通讯方  委托出席              报告期内

    姓名                                                  缺席董事              列席股东

              应参加董  董事会次  式参加董  董事会次              股东大会

                                                              会次数                大会次数

              事会次数      数      事会次数      数                    次数

    袁皓        19          4          15          0          0          4          4

    2023年，本人按照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规 则》的规定和要求，按时出席董事会会议，列席股东大会，认真审议议案。本年 度本人对提交董事会审议的议案均进行了认真的审议，并投了同意票，不存在提 出反对、保留意见和无法发表意见的情形。

    （二）发表意见情况

序号  会议时间      会议届次                    发表意见的事项

                                    对公司对外担保情况及控股股东与其他关联方资
                                          金占用情况的专项说明及独立意见

                                  《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》的独
                                                      立意见

                                  关于公司 2022 年度董事、监事及高级管理人员薪
                                      酬的确定及 2023 年度薪酬方案的独立意见
                                    《关于公司高级管理人员调整的议案》的独立意
                                                        见

                  第四届董事会第  关于公司 2022 年年度内部控制自我评价报告的独
 1    2023.3.28    二十次会议                      立意见

                                  公司 2022 年度《关于募集资金年度存放与实际使
                                          用情况的专项报告》的独立意见

                                    关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的独立
                                                      意见

                                    关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的独立
                                                      意见

                                    关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的独
                                                      立意见

                                    关于 2022 年度证券投资情况说明的独立意见

                                  《关于 2020 年第一期股票期权与限制性股票激励
                                    计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件成
 2    2023.4.28  第四届董事会第              就的议案》的独立意见

                  二十二次会议  《关于 2020 年第一期股票期权与限制性股票激励
                                    计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件成
                                              就的议案》的独立意见


                                  《关于 2020 年第一期股票期权与限制性股票激励
                                  计划首次授予限制性股票第三个解除限售期解除
                                        限售条件成就的议案》的独立意见

                                  《关于 2020 年第一期股票期权与限制性股票激励
                                  计划预留授予限制性股票第二个解除限售期解除
                                        限售条件成就的议案》的独立意见

                                  《关于调整 2020 年第一期股票期权与限制性股票
                                  激励计划首次授予及预留授予的相关权益数量和
                第四届董事会第            价格的议案》的独立意见

3    2023.5.29    二十三次会议  《关于注销 2020 年第一期股票期权与限制性股票
                                    激励计划部分股票期权的议案》的独立意见
                                  《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
                                              的议案》的独立意见

                                  对公司 2023 年半年度对外担保情况及控股股东与
                                  其他关联方资金占用情况的专项说明及独立意见
4    2023.8.16  第四届董事会第  公司 2023 年半年度《关于募集资金年度存放与实
                  二十六次会议        际使用情况的专项报告》的独立意见

                                          关于会计政策变更的独立意见

                                  关于《公司<2023 年股票期权与限制性股票激励
5    2023.9.28  第四届董事会第    计划（草案）>及其摘要的议案》的独立意见
                  三十次会议    关于《公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计
                                    划实施考核管理办法》的议案的独立意见

6    2023.10.30  第四届董事会第    《关于聘任高级管理人员的议案》的独立意见
                  三十二次会议

7    2023.12.4  第四届董事会第  《关于部分募投项目增加实施主体及募集资金专
                  三十五次会议              户的议案》的独立意见

    （三）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

    1、审计委员会

    报告期内，本人作为公司第四届董事会审计委员会的召集人，组织召开并出席会议 5 次，就公司定期报告、续聘审计机构、内部控制自我评价报告等议案进行了审议。根据公司实际情况，积极开展公司内部与外部审计机构的沟通、监督和核查工作。切实履行了审计委员会委员的职责

    2、薪酬与考核委员会

    报告期内，薪酬与考核委员会召开会议 4 次，本人作为公司第四届董事会薪
酬与考核委员会成员，按时出席了全部会议，就公司董事、监事、高级管理人员的年度薪酬方案、2020 年第一期股票期权与限制性股票激励计划条件成就、2023
年股票期权与限制性股票激励计划等议案进行了审议。切实履行了薪酬与考核委员会委员的职责。

  3、独立董事专门会议

  报告期内，公司根据最新《上市公司独立董事管理办法》修订了《独立董事制度》，制度修订后，尚未涉及需召开独立董事专门会议的事项，故未召开独立董事专门会议。2024 年，本人将根据工作制度履行独立董事专门会议相关工作。
  （四）行使独立董事职权的情况

  1、未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查的情况发生；未有向董事会提议召开临时股东大会的情况发生；未有提议召开董事会的情况发生。

  2、依法公开向股东征集股东权利

  2023年10月13日，本人按照《上市公司股权激励管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托作为征集人，就公司2023年第一次临时股东大会审议的公司2023年股票期权与限制性股票激励计划相关议案公开征集股东委托投票权