青鸟消防:2023年度独立董事述职报告(JESSEZHIXIFANG)

【摘要】青鸟消防股份有限公司2023年度独立董事述职报告述职人：JESSEZHIXIFANG本人作为青鸟消防股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》...

                  青鸟消防股份有限公司

                2023 年度独立董事述职报告

                述职人：JESSE ZHIXI FANG

  本人作为青鸟消防股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极履职，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人在2023年度履职情况报告如下：

    一、独立董事基本情况

  （一）个人基本情况

  本人JESSEZHIXIFANG，1947年1月出生，美国国籍。1970年获复旦大学数学系专业学士学位；1982年获University of Nebraska计算机专业硕士学位；1984年获University of Nebraska计算机专业博士学位；1984年-1986年为University ofIllinois计算机专业博士后。曾任美国惠普研究院软件经理、美国英特尔公司副总裁、英特尔中国研究院院长、致象尔微电子科技(上海)有限公司CEO、董事长。现任上海处理器技术创新中心技术顾问、协合新能源集团有限公司独立董事。JESSE ZHIXI FANG先生拥有丰富的芯片设计、系统软件开发经验，发表多篇论文并拥有多项专利。2022年3月起任本公司独立董事。

  （二）是否存在影响独立性的情况说明

  本人具备《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，不存在影响独立性的情况。并已将自查情况提交给董事会。

    二、独立董事2023年度履职概况

  （一）列席股东大会及出席董事会会议情况

  2023年，公司共召开股东大会4次，董事会19次，本人严格按照有关法律、行政法规的要求，勤勉履行职责，出席会议的具体情况如下：


                                  出席董事会的情况                      列席股东大会的情况

  独立董事  报告期内  现场出席  以通讯方  委托出席              报告期内

    姓名                                                  缺席董事              列席股东

              应参加董  董事会次  式参加董  董事会次              股东大会

                                                              会次数                大会次数

              事会次数      数      事会次数      数                    次数

    JESSE

    ZHIXI      19          0          19          0          0          4          4

    FANG

    2023年，本人按照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规 则》的规定和要求，按时出席董事会会议，列席股东大会，认真审议议案。本年 度本人对提交董事会审议的议案均进行了认真的审议，并投了同意票，不存在提 出反对、保留意见和无法发表意见的情形。

    （二）发表意见情况

序号  会议时间      会议届次                    发表意见的事项

                                    对公司对外担保情况及控股股东与其他关联方资
                                          金占用情况的专项说明及独立意见

                                  《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》的独
                                                      立意见

                                  关于公司 2022 年度董事、监事及高级管理人员薪
                                      酬的确定及 2023 年度薪酬方案的独立意见
                                    《关于公司高级管理人员调整的议案》的独立意
                                                        见

                  第四届董事会第  关于公司 2022 年年度内部控制自我评价报告的独
 1    2023.3.28    二十次会议                      立意见

                                  公司 2022 年度《关于募集资金年度存放与实际使
                                          用情况的专项报告》的独立意见

                                    关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的独立
                                                      意见

                                    关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的独立
                                                      意见

                                    关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的独
                                                      立意见

                                    关于 2022 年度证券投资情况说明的独立意见

                  第四届董事会第  《关于 2020 年第一期股票期权与限制性股票激励
 2    2023.4.28    二十二次会议    计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件成
                                              就的议案》的独立意见


                                  《关于 2020 年第一期股票期权与限制性股票激励
                                  计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件成
                                            就的议案》的独立意见

                                  《关于 2020 年第一期股票期权与限制性股票激励
                                  计划首次授予限制性股票第三个解除限售期解除
                                        限售条件成就的议案》的独立意见

                                  《关于 2020 年第一期股票期权与限制性股票激励
                                  计划预留授予限制性股票第二个解除限售期解除
                                        限售条件成就的议案》的独立意见

                                  《关于调整 2020 年第一期股票期权与限制性股票
                                  激励计划首次授予及预留授予的相关权益数量和
                第四届董事会第            价格的议案》的独立意见

3    2023.5.29    二十三次会议  《关于注销 2020 年第一期股票期权与限制性股票
                                    激励计划部分股票期权的议案》的独立意见
                                  《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
                                              的议案》的独立意见

                                  对公司 2023 年半年度对外担保情况及控股股东与
                                  其他关联方资金占用情况的专项说明及独立意见
4    2023.8.16  第四届董事会第  公司 2023 年半年度《关于募集资金年度存放与实
                  二十六次会议        际使用情况的专项报告》的独立意见

                                          关于会计政策变更的独立意见

                                  关于《公司<2023 年股票期权与限制性股票激励
5    2023.9.28  第四届董事会第    计划（草案）>及其摘要的议案》的独立意见
                  三十次会议    关于《公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计
                                    划实施考核管理办法》的议案的独立意见

6    2023.10.30  第四届董事会第    《关于聘任高级管理人员的议案》的独立意见
                  三十二次会议

7    2023.12.4  第四届董事会第  《关于部分募投项目增加实施主体及募集资金专
                  三十五次会议              户的议案》的独立意见

    （三）出席独立董事专门会议工作情况

    报告期内，公司根据最新《上市公司独立董事管理办法》修订了《独立董事制度》，制度修订后，尚未涉及需召开独立董事专门会议的事项，故未召开独立董事专门会议。2024 年，本人将根据工作制度履行独立董事专门会议相关工作。
    （四）行使独立董事职权的情况

    未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查的情况发生；未有向董事会提议召开临时股东大会的情况发生；未有提议召开董事会的情况发生；未有公开向股东征集股东权利的情况发生。


  （五）与内部审计机构及会计师事务所沟通的情况

  报告期内，本人与公司内部审计及会计师事务所进行积极沟通，与会计师事务所就定期报告及财务问题进行深度讨论和交流，维护了审计结果的客观、公正。
  （六）与中小股东的沟通交流情况

  报告期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对需要提交董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，利用自身的专业知识作出独立、公正的判断。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。

  本人通过参加股东大会等方式与中小股东进行沟通交流，认真、积极回复投资者提问，增进与投资者交流，并广泛听取投资者的意见和建议。

  （七）对公司经营状况的现场调查情况及公司配合独立董事工作情况

  本人在报告期内积极有效地履行了独立董事的职责，通过到公司进行实地考察、会谈、微信、视频、电话、邮件等多种方式，