乐心医疗:海通证券股份有限公司关于广东乐心医疗电子股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

【摘要】海通证券股份有限公司关于广东乐心医疗电子股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称“乐心医疗”或“公司”）2021年向特定...

              海通证券股份有限公司

        关于广东乐心医疗电子股份有限公司

  2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

  海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称“乐心医疗”或“公司”）2021年向特定对象发行股票持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对乐心医疗2023年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金实际到位及存放情况

    1、实际募集资金金额、资金到位情况

    2020 年 12 月 7 日，经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东乐心
医疗电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3233号）同意公司以向特定对象发行股票的方式向 14 名特定投资者（对应 22 个证券账户）共发行股票 23,998,780 股，发行价格为 16.48 元/股，募集资金总额为395,499,894.40 元，不含税发行费用人民币 10,143,826.27 元，募集资金净额为人民币 385,356,068.13 元。保荐机构海通证券股份有限公司在扣除相关费用后向公司指定账户划转了认股款。

    2021 年 2 月 22 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到
账情况进行了审验，并出具了“信会师报字[2021]第 ZL10010 号”验资报告。

    2、募集资金存放情况

    （1）募集资金的管理情况


    为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的相关规定，结合公司的实际情况，公司特制定了《广东乐心医疗电子股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）。

    （2）募集资金三方监管协议情况

    根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《募集资金管理制度》等要求，公司对募集资金实行专户存储，公司分别在中国建设银行股份有限公司中山市分行、中国银行股份有限公司中山火炬开发区支行、中信银行股份有限公司中山分行设立了募集资金专项账户，募集资金专项账户仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。

    公司于 2020 年 5 月 18 日召开第三届董事会第九次会议及 2020 年 6 月 5 日
召开 2020 年第二次临时股东大会会议通过了关于公司符合创业板非公开发行 A股股票条件等相关议案，根据股东大会的授权，公司董事会聘请海通证券股份有限公司担任本次向特定对象发行股票事项的保荐机构，并签订了相应保荐协议，保荐期限为协议生效日至本次向特定对象发行股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，由另行聘请的保荐机构完成原保荐机构尚未完成的持续督导工作。原保荐机构长城证券股份有限公司未完成的关于公司首次公开发行股票事项的持续督导工作由海通证券股份有限公司承接。

    根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《募集资金管理制度》等要求，公司连同保荐机构海通证券股份有限公司于2020 年 7月 10日分别与中国银行股份有限公司中山火炬开发区支行、中信银行股份有限公司中山分行重新签订了《募
 集资金三方监管协议》。

    根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
 求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《募集资金管理制度》等要求，公 司连同保荐机构海通证券股份有限公司于2021 年 4月 26日分别与广发银行股份 有限公司中山分行、中国建设银行股份有限公司中山市分行、中国农业银行股份 有限公司中山火炬高技术产业区支行、中信银行股份有限公司中山分行分别签订 了《募集资金三方监管协议》。

    （3）募集资金专户存储情况

    截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：

                                                                单位：元

              开户行                      账号            余额        备注

中国农业银行股份有限公司中山火炬高    44319101040033385  31,853,722.97

技术产业开发区支行
广发银行股份有限公司中山开发区科技  9550880000295900384 148,536,044.76
支行

中信银行中山分行营业部              8110901012901246164    64,814.14

中国农业银行股份有限公司中山火炬高  封闭性账户          27,000,000.00  定期存款
技术产业开发区支行

              合计                                  - 207,454,581.87          -

 （二）募集资金使用及专户余额情况

                                                                      单位：元

                              项目                                  金额

 一、募集资金净额                                                385,356,068.13

 加：募集资金利息收入减除手续费                                    20,311,538.93

 二、使用募集资金金额                                            199,655,853.78

 其中：1.用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金        12,776,121.41

 2.闲置募集资金补充流动资金                                        56,276,010.46

 三、尚未使用的募集资金余额                                      185,700,214.35

 四、募集资金专户实际余额                                        207,454,581.87

 其中：使用闲置募集资金进行现金管理                                27,000,000.00

 二、募集资金具体使用情况


    （一）募集资金投资项目的资金使用情况

        公司 2023 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照

    表》。

    （二）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

        公司于 2023 年 4 月 26 日召开的第四届董事会第六次会议、第四届监事会第

    五次会议及 2023 年 5 月 22 日召开的 2022 年年度股东大会审议通过了《关于使

    用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司募投项目正常实施进

    度的情况下，使用额度不超过人民币21,000 万元的闲置募集资金购买安全性高、

    流动性好、有保本约定的商业银行、证券公司等金融机构发行的理财产品，期限

    自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在该额度内，资金可以滚动使

    用。

        2023 年度公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

                                                                          取得

 受托方        产品名称        金额（万  收益起算  产品到期  产品类型  收益  备注
                                  元）      日        日                （万

                                                                          元）

中信银行  共赢智信汇率挂钩人民币            2022年10 2023年01 保本浮动        已赎
中山分行  结构性存款 11873 期      1,200.00  月 12 日  月 12 日  收益型      8.02  回
          【C22PA0104】

中信银行  共赢智信汇率挂钩人民币            2022年11 2023年02 保本浮动        已赎
中山分行  结构性存款 12383 期      1,600.00  月 14 日  月 14 日  收益型    10.69  回
          【C22N90102】

中信银行  共赢智信汇率挂钩人民币            2023年02 2023年05 保本浮动        已赎
中山分行  结构性存款 13541 期      1,000.00  月 01 日  月 04 日  收益型      6.68  回
          【C23YW0104】

广发银行  广发银行“物华添宝”G 款

股份有限  定制版人民币结构性存款            2023年03 2023年05 保本浮动        已赎
公司中山  （挂钩黄金看涨阶梯式结  14,300.00  月 16 日  月 19 日  收益型    80.24  回
分行      构）（中山分行）

          【WHTBCB01261】

中信银行  共赢智信利率挂钩人民币            2023年06 2023年08 保本浮动        已赎
中山分行  结构性存款 36294 期      1,000.00  月 01 日  月 30 日  收益型      6.46  回
          【C23UU0102】

广发银行  广发银行“物华添宝”G 款

股份有限  定制版人民币结构性存款            2023年06 2023年09 保本浮动        已赎
公司中山  （挂钩沪金 2310 合约区  14,300.00  月 05 日  月 04 日  收益型    114.09  回
分行      间累计）（中山分行）

          【WHTBCB01353】