乐心医疗:2023年度监事会工作报告

【摘要】广东乐心医疗电子股份有限公司2023年度监事会工作报告2023年度，广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称“公司”或“乐心医疗”）监事会按照《公司法》《证券法》《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定，列席和出席了公司董事会和股东大会，对...

                  广东乐心医疗电子股份有限公司

                    2023 年度监事会工作报告

      2023 年度，广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称“公司”或“乐心

  医疗”）监事会按照《公司法》《证券法》《公司章程》及《监事会议事规则》

  等有关规定，列席和出席了公司董事会和股东大会，对会议的召开程序、公司

  经营活动、财务状况、重大决策及董事、高级管理人员履行职责情况进行了有

  效监督，从保护公司及全体股东的利益出发，认真履行监事会职责、独立行使

  监事会权力。现将 2023 年度公司监事会工作情况报告如下：

      一、监事会会议召开情况

      2023 年度公司监事会共召开了 6 次会议，会议的通知、召集、召开和表决
  等程序符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
  板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等制度
  的相关规定，具体情况如下：

  召开时间        会议届次                          审议事项

                                  1、审议通过《关于<公司 2022 年度监事会工作报告>的议
                                  案》

                                  2、审议通过《关于<公司 2022 年度财务决算报告>的议
                                  案》

                                  3、审议通过《关于<公司 2022 年年度报告全文>及摘要的
                                  议案》

                                  4、审议通过《关于<公司 2023 年第一季度报告>的议案》
                                  5、审议通过《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》
                第四届监事会第五  6、审议通过《关于公司<2022 年度内部控制的自评报告>
2023年04月26日      次会议      的议案》

                                  7、审议通过《关于 2022 年度资产核销和计提资产减值准
                                  备的议案

                                  8、审议通过《关于<公司 2022 年度募集资金存放与使用
                                  情况的专项报告>的议案》

                                  9、审议通过《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》
                                  10、审议通过《关于变更会计政策的议案》

                                  11、审议通过《关于 2023 年度对外担保额度预计的议

                                  案》

                                  12、审议通过《关于公司及子公司 2023 年度向银行申请


                                  综合授信额度的议案》

                                  13、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议
                                  案》

                                  14、审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议
                                  案》

                                  15、审议通过《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》
                                  16、审议通过《关于注销部分股票期权的议案》

                                  17、审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授
                                  予部分第二个归属期归属条件成就的议案》

                                  18、审议通过《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类
                                  限制性股票的议案》

                第四届监事会第六  1、审议通过《关于全资子公司与关联方共同投资暨关联
2023年05月26日      次会议      交易的议案》

                                  2、审议通过《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》

                                  1、审议通过《关于<2023 年限制性股票激励计划（草

                                  案）>及其摘要的议案》

2023年07月26日  第四届监事会第七  2、审议通过《关于<2023 年限制性股票激励计划实施考核
                    次会议      管理办法>的议案》

                                  3、审议通过《关于核实<2023 年限制性股票激励计划激励
                                  对象名单>的议案》

                                  1、审议通过《关于<公司 2023 年半年度报告全文>及摘要
2023年08月11日  第四届监事会第八  的议案》

                    次会议      2、审议通过《关于<2023 年半年度募集资金存放与使用情
                                  况的专项报告>的议案》

2023年08月18日  第四届监事会第九  《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予限制
                    次会议      性股票的议案》

                                  1、审议通过《关于<公司 2023 年第三季度报告>的议案》
2023年10月25日  第四届监事会第十  2、审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划第三个归
                    次会议      属期归属条件未成就并作废已授予但尚未归属的限制性股
                                  票的议案》

      二、报告期内对公司相关事项发表监事会意见

      报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对

  公司资产运作、经营管理、财务状况以及高级管理人员的职责履行等方面进行全
  面监督。

      （一）公司依法运作情况

      报告期内，公司监事出席了股东大会和董事会。监事会认为：公司董事会根

  据《公司法》《证券法》及《公司章程》等有关规定，依法管理，依法经营，决

  策程序合法，建立并完善了内部控制制度。公司股东大会、董事会召开、召集程
序符合相关规定，公司董事、高级管理人员在执行公司职务时未发生违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

    监事会对公司 2023 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建
设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了良好的内部控制制度并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

    （二）检查公司财务的情况

    监事会依法对公司 2023 年度的财务状况、财务管理等方面进行了认真监督。
全体监事对公司 2022 年年度报告、2023 年一季报报告、2023 年半年度报告以及2023 年三季度报告进行了认真审核，认为公司财务报表的编制符合《企业会计准则》等有关规定，披露的报告内容真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，公司财务制度健全，财务状况运行良好。公司的审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司年度财务报告审计后，出具了标准无保留意见的审计报告，该报告能真实、客观地反映公司年度的财务状况和经营成果。

    （三）公司募集资金投入使用情况

    监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：公司建立了募集资金管理制度，并严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》和《募集资金管理制度》等相关要求，进行募集资金使用和管理，资金使用规范，不存在违规使用募集资金或变相改变募集资金用途的行为。

    （四）公司对外担保及股权、资产置换情况

    报告期内，公司发生的担保事项合法合规、符合公司整体利益，不存在为控股股东、实际控制人或他人违规提供担保的情形，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形，未发生重大债务重组、非货币性交易事项及资产置换等事项，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

    （五）公司收购、出售资产情况


    报告期内，公司未发生重大资产收购、出售及资产重组事项。未发现内幕交易，无损害股东权益或造成公司资产流失的情况。

    （六）公司关联交易情况

    报告期内，公司的关联交易履行了必要的程序和披露义务，不存在违规关联交易的情形。

    （七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了《内幕信息知情人登记管理制度》，报告期内公司严格执行内幕信息管理相关制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情形。报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。

    三、监事会 2024 年度工作计划

    2024 年，公司监事会的工作计划主要有以下几方面：

    （一）根据相关规定并结合公司实际情况，定期或不定期召开监事会审议相关事项；同时积极履行监督职责，依法出席公司董事会与股东大会，及时掌握重大决策并进行有效监督；

    （一）监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的完善和有效运行；
    （二）检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督；

    （三）定期检查公司募集资金投入使用情况，对募集资金的使用规范性、有效性进行监督；

    （三）监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形象的行为发生；

    （四）加强对公司投资、担保、财产处置、收购兼并、关联交易等重大事项
的监督。

    2024 年，乐心医疗监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》、《监事会