IPO网下询价存在违规行为 上交所对广发证券予以监管警示

【摘要】具体来看，经上交所查明，主要存在以下违规行为：一是，内部研究报告撰写不规范，未体现出在充分研究基础上理性报价。......上交所表示，上述行为违反了《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》第三条、第六条、第七条规定。上交所决...

具体来看，经上交所查明，主要存在以下违规行为：一是，内部研究报告撰写不规范，未体现出在充分研究基础上理性报价。部分内部研究报告撰写不规范，存在逻辑推导过程缺失、计算错误较多等问题。最终报价的集体决策过程缺失，逻辑推导过程不完备，定价依据未充分支持最终报价结果。

二是，询价流程不规范，相关内部控制存在缺失。询价相关制度不健全，在研究报告撰写、定价决策机制、操作复核等重要事项上缺少明确规定。报价复核操作记录滞后，通讯设备管控不到位，内控执行方面存在缺失。 ... 网页链接

广发证券(000776)跌1.64%，报13.21元。换手率0.59%。