部分IPO网下询价未理性报价、内控存在缺失 广发证券被上交所警示
2024年03月23日
【摘要】据上交所3月22日发布的监管措施决定书,经查明,广发证券在参与首次公开发行证券网下询价过程中,存在内部研究报告撰写不规范,未体现出在充分研究基础上理性报价,以及询价流程不规范,相关内部控制存在缺失等违规行为,上交所决定对广发证券予以监管警示...
据上交所3月22日发布的监管措施决定书,经查明,广发证券(000776, 13.21, -1.64%)在参与首次公开发行证券网下询价过程中,存在内部研究报告撰写不规范,未体现出在充分研究基础上理性报价,以及询价流程不规范,相关内部控制存在缺失等违规行为,上交所决定对广发证券予以监管警示。
经上交所查明,一方面,广发证券部分内部研究报告撰写不规范,存在逻辑推导过程缺失、计算错误较多等问题。最终报价的集体决策过程缺失,逻辑推导过程不完备,定价依据未充分支持最终报价结果。 ... 网页链接
广发证券(000776)跌1.64%,报13.21元。换手率0.59%。
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