美利云:中国国际金融股份有限公司关于中冶美利云产业投资股份有限公司终止重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易内幕信息知情人买卖股票情况自查报告的核查意见

【摘要】中国国际金融股份有限公司关于中冶美利云产业投资股份有限公司终止重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易相关内幕信息知情人买卖股票情况自查报告的核查意见根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准...

              中国国际金融股份有限公司

  关于中冶美利云产业投资股份有限公司终止重大资产置换
      及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易

  相关内幕信息知情人买卖股票情况自查报告的核查意见

    根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《监管规则适用指引——上市类第1 号》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——重大资产重组》等相关法律法规及规范性文件，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“独立财务顾问”）作为中冶美利云产业投资股份有限公司（以下简称“美利云”或“上市公司”）重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易项目（以下简称“本次交易”或“本次重组”）的独立财务顾问，对美利云本次重组相关内幕信息知情人买卖股票的自查报告进行了核查，具体如下：

    一、本次交易的内幕知情人买卖股票情况的自查期间

    关于终止本次交易涉及的内幕信息知情人核查期间为《中冶美利云产业投资股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》首次披露日至披露终止本次重组事项前一交易日止，即 2023 年
5 月 11 日至 2024 年 2 月 28 日（以下简称“自查期间”或“核查期间”）。
    二、本次交易的内幕信息知情人核查范围

    本次交易的内幕信息知情人核查范围为：

    （一）上市公司及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；

    （二）上市公司控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；

    （三）交易对方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及
有关知情人员；

    （四）标的公司及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；

    （五）为本次交易提供服务的相关中介机构及其经办人员；

    （六）前述（一）至（五）项所述自然人的直系亲属（配偶、父母、年满 18
周岁的成年子女）。

    三、本次交易相关主体买卖股票的情况及说明

    根据相关内幕知情人的自查报告及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的相关《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》，自查主体在自查期间通过证券交易所的证券交易买卖上市公司股票的行为如下：

    （一）自然人买卖上市公司股票的情况

    自查期间内，共有 4 位自然人存在交易上市公司股票的情况，具体如下表所
示：

 序  姓名    任职及亲属关    交易日期    买入/  股份变动数    结余股数
 号                系                      卖出    量（股）      （股）

              天津聚元新能

 1  杨志坚  源科技有限公  2023-08-16    卖出    -100.00        0

              司财务部部长

              黄美玲配偶

              天津力神电池

 2  黄德胜  股份有限公司  2023-12-29    卖出    -2,000.00      300.00

              办公室主任金

                慧芬配偶

              宁夏星河新材  2023-05-11    买入    3,000.00    13,000.00
 3  张建华  料科技有限公

              司副总经理、  2023-05-18    卖出    -1,000.00    12,000.00
              党总支副书记

                              2023-10-09    买入    1,000.00      1,000.00

              宁夏星河新材  2023-10-12    买入    400.00      1,400.00

              料科技有限公  2023-10-16    买入    4,000.00      5,400.00

 4  杨海燕  司常务副总经  2023-10-17    买入    3,700.00      9,100.00

              理杨海波兄弟  2023-10-17    卖出    -2,700.00      6,400.00

                  姐妹      2023-10-18    买入    6,900.00    13,300.00
                              2023-10-19    卖出    -6,600.00      6,700.00


2023-10-20    买入    6,800.00    13,500.00
2023-10-25    卖出    -3,300.00    10,200.00
2023-10-26    买入    3,300.00    13,500.00
2023-10-30    买入    2,400.00    15,900.00
2023-10-30    卖出    -2,400.00    13,500.00
2023-10-31    买入    2,500.00    16,000.00
2023-10-31    卖出    -2,500.00    13,500.00
2023-11-01    买入    2,500.00    16,000.00
2023-11-02    卖出    -7,000.00      9,000.00
2023-11-03    买入    4,300.00    13,300.00
2023-11-07    买入    1,900.00    15,200.00
2023-11-08    买入    8,500.00    23,700.00
2023-11-09    买入    3,200.00    26,900.00
2023-11-22    买入    800.00      27,700.00
2023-12-05    卖出    -6,900.00    20,800.00
2023-12-06    买入    7,900.00    28,700.00
2023-12-13    卖出    -5,867.00    22,833.00
2023-12-14    买入    5,700.00    28,533.00
2023-12-18    买入    1,800.00    30,333.00
2023-12-25    买入    1,600.00    31,933.00
2023-12-26    卖出    -23,900.00    8,033.00
2023-12-27    买入    5,600.00    13,633.00
2023-12-29    买入    6,300.00    19,933.00
2024-01-02    卖出    -6,600.00    13,333.00
2024-01-03    买入    13,100.00    26,433.00
2024-01-04    买入    2,100.00    28,533.00
2024-01-05    卖出    -7,100.00    21,433.00
2024-01-08    买入    7,200.00    28,633.00
2024-01-08    卖出    -10,700.00    17,933.00
2024-01-09    买入    10,800.00    28,733.00
2024-01-09    卖出    -8,933.00    19,800.00
2024-01-10    买入    9,000.00    28,800.00
2024-01-15    卖出    -14,400.00    14,400.00
2024-01-16    卖出    -9,600.00      4,800.00
2024-01-22    买入    7,000.00    11,800.00
2024-01-23    买入    3,200.00    15,000.00
2024-01-24    买入    16,200.00    31,200.00
2024-01-29    卖出    -7,800.00    23,400.00
2024-01-30    买入    8,000.00    31,400.00
2024-01-30    卖出    -20,400.00    11,000.00
2024-01-31    买入    20,000.00    31,000.00
2024-01-31    卖出    -5,100.00    25,900.00
2024-02-01    买入    6,600.00    32,500.00


                              2024-02-01    卖出    -8,600.00    23,900.00

                              2024-02-02    买入    8,400.00    32,300.00

                              2024-02-02    卖出    -7,900.00    24,400.00

                              2024-02-06    买入    11,000.00    35,400.00

                              2024-02-06    卖出    -1,700.00    33,700.00

                              2024-02-07    买入    1,700.00    35,400.00

                              2024-02-07    卖出    -12,300.00    23,100.00

                              2024-02-08    买入    10,000.00    33,100.00

                              2024-02-19    卖出    -16,500.00    16,600.00

                              2024-02-20    买入    12,200.00    28,800.00

                              2024-02-20    卖出    -13,800.00    15,000.00

                              2024-02-21    买入    4,100.00    19,100.00

                              2024-02-21    卖出    -5,000.00    14,100.00

                              2024-02-26    卖出    -14,000.00      100.00

    针对上述股