海泰新光:海泰新光关于使用部分暂时闲置自有资金及募集资金进行现金管理的公告

【摘要】证券代码：688677证券简称：海泰新光公告编号：2024-007青岛海泰新光科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置自有资金及募集资金进行现金管理的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容...

证券代码：688677        证券简称：海泰新光        公告编号：2024-007
          青岛海泰新光科技股份有限公司

      关于使用部分暂时闲置自有资金及募集资金

                进行现金管理的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    重要内容提示：
  青岛海泰新光科技股份有限公司（以下简称“公司”或“海泰新光”）于
2024 年 3 月 19 日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十四次会议，
审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金及募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全及日常生产经营的情况下，使用额度不超过人民币 2 亿元（含 2 亿元）的自有资金及额度不超过人民币 2 亿元（含 2 亿元）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、满足保本要求、流动性好的理财产品，上述额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。公司董事会授权董事长在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件。上述事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审批。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构国泰君安证券股份有限公司对本事项出具了明确同意的核查意见。

  一、募集资金基本情况

  公司首次公开发行股票并在科创板上市的注册申请于 2021 年 1 月 12 日经中
国证券监督管理委员会同意注册（证监许可[2021]90 号《关于同意青岛海泰新光科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》）。公司获准向社会公开发
行人民币普通股（A 股）股票 2,178 万股，每股发行价格人民币 35.76 元/股，
募集资金总额为人民币 778,852,800.00 元，扣减承销费（不含增值税）人民币
61,529,371.20 元，以及其他发行费用（不含增值税）人民币 23,807,177.13 元后，募集资金净额为人民币 693,516,251.67 元。上述资金已全部到位，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行
了审验，并于 2021 年 2 月 5 日出具了《青岛海泰新光科技股份有限公司验资报
告》（安永华明（2021）验字第 61544479_J03 号）

  二、募集资金使用情况

  公司募集资金使用计划及情况如下：

                                                                单元：万元

序            项目名称                  项目总投资      计划利用募集资金额
号

1  内窥镜医疗器械生产基地建设项目        50,000.00            44,519.42

2  研发及实验中心建设项目                17,836.00            17,836.00

3  青岛内窥镜系统生产基地建设项目        10,683.63            10,683.63

4  营销网络及信息化建设项目              10,198.00            10,198.00

5  补充流动资金                          3,000.00            3,000.00

              合计                      91,717.63            86,237.05

  2023 年 3 月 21 日，公司第三届董事会第十一次会议及第三届监事会第八次
会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金及募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金正常使用的情况下，使用额度不超过人民币3 亿元（含 3 亿元）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，授权期限自董事会
审议通过之日起12 个月。截至2024 年3月 19 日，闲置自有资金和部分暂时闲 置
募集资金进行现金管理情况如下：

 发行银            产品类    金额    预期年                          是否
行/券商  产品名称    型    （万元）  化收益    认购日      到期日    到期
                                          率

 中泰证  华兴证券

  券    收益凭证  证券理  8,000.00  3.10%  2023-4-28  2023-12-25  是
        华兴添彩  财产品

          9 号

 银河证  “银河金

  券    鼎”收益  证券理              2.50%-

        凭证 3970  财产品  9,000.00  5.70%  2023-5-12  2023-11-13  是
        期-鲨鱼

          鳍看涨

 中泰证  安鑫宝 6  证券理

  券    月期 463  财产品  2,000.00  2.60%  2023-5-22  2023-11-20  是
            号


 中泰证  安鑫宝 6  证券理

  券    月期 464  财产品  3,000.00  2.60%  2023-5-23  2023-11-20  是
            号

 青岛银  结构性存  结构性  6,000.00  2.87%  2023-1-10  2023-2-10    是
  行      款      存款

 青岛银  结构性存  结构性  1,500.00  2.87%  2023-1-10  2023-2-10    是
  行      款      存款

 0 青岛  结构性存  结构性  6,000.00  3.02%  2023-2-13  2023-5-15    是
 银行      款      存款

 青岛银  结构性存  结构性  1,500.00  3.02%  2023-2-13  2023-5-15    是
  行      款      存款

 青岛银  结构性存  结构性  8,000.00  2.90%  2023-7-10  2023-10-10  是
  行      款      存款

 青岛银  结构性存  结构性  8,000.00  2.90%  2023-10-11  2023-12-28  是
  行      款      存款

 青岛银  结构性存  结构性  5,000.00  2.85%  2023-9-1  2023-12-28  是
  行      款      存款

Merrill  银行理财  银行理    177.07    4.50%  2023-4-20  2023-10-30  是
          产品    财产品

Merrill  银行理财  银行理    531.20    4.50%  2023-4-20      /        否
          产品    财产品

Merrill  银行理财  银行理  2,126.23  4.50%  2023-4-25      /        否
          产品    财产品

Merrill  银行理财  银行理  1,062.41  4.50%  2023-5-4      /        否
          产品    财产品

 青岛银  结构性存  结构性  5,000.00  2.59%  2024-1-4    2024-4-8    否
  行      款      存款

 青岛银  结构性存  结构性  8,000.00  2.59%  2024-1-4    2024-4-8    否
  行      款      存款

注： 1.MERRILL 为美国专门的一个理财机构，为企业提供有保障的理财服务。美国公司
2023 年理财投入 550.20 万美元，截止目前，有 25.00 万美元已收回。

  2. 披露数据按照年度资产负债表日汇率换算成人民币列示。

  其中，到期产品产生的投资收益总额为人民币 573.86 万元。

    三、本次使用部分暂时闲置自有资金及募集资金进行现金管理的基本情况
  （一）投资目的

  为进一步提高募集资金及自有资金的使用效率，合理利用部分闲置募集资金及自有资金，公司在确保不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全及日常生产经营的情况下，合理利用暂时闲置自有资金及募集资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化。


  （二）投资产品品种

  用于购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定、单项产品期限最长不超过一年的各种存款、理财产品或中国证监会认可的其他投资品种等。本次现金管理决议的有效期限自公司董事会审议通过之日起的 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可以滚动使用。

  （三）投资额度及期限

  自本次董事会审议通过之日起 12 个月内，公司使用额度不超过人民币 2 亿
元（含 2 亿元）的自有资金及额度不超过人民币 2 亿元（含 2 亿元）的部分暂时
闲置募集资金进行现金管理，上述资金额度在期限范围可循环滚动使用。

  （四）实施方式

  授权公司董事长在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部组织实施。

  （五）信息披露

  公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修
订）》等相关法律、法规以及规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。

  （六）现金管理收益分配

  公司使用部分暂时闲置自有资金及募集资金进行现金管理的所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理产品到期后将归还至募集资金专户。

    四、对公司产生的影响

  公司本次计划使用部分暂时闲置自有资金及募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目有序实施和保证自有资金及募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募投项目的正常实施，亦不会影响公司主营业
务的正常发展。同时，对部分暂时闲置自有资金及募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

    五、投资风险及风险控制措施

  （一）投资风险

  尽管公司拟投资安全性高、满足保本要求、流动性好的投资产品。但金融市场受宏观经济影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。

  （二）风险控制措施

  1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、《公司章程》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。

  2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化进行现金管理，严格筛选合作对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的金融机构所发行的流动性好、安全性高的产品。

  3、公司财务部门将及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利