电工合金:独立董事李专元2023年度述职报告

【摘要】独立董事李专元2023年度述职报告各位股东及股东代表：本人作为江阴电工合金股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所...

              独立董事李专元 2023 年度述职报告

各位股东及股东代表：

    本人作为江阴电工合金股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》和《江阴电工合金股份有限公司独立董事工作制度》及其他有关法律、法规的规定和要求，在 2023 年度工作中了解检查公司经营情况，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责。本人积极出席相关会议，认真仔细审阅会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论，对董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，努力维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责情况汇报如下：

    一、基本情况

    本人李专元，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，
高级会计师职称。曾任无锡市电容器四厂往来会计、成本会计、财务副科长、财务科长，无锡市凌河钼业有限责任公司财务经理、总经理助理，江苏大明金属制品有限公司杭州子公司财务部长、管理部长、总公司审计主管、总公司会计部长助理，无锡洪汇新材料科技股份有限公司副总经理、财务总监、财务部部长，现任公司独立董事，无锡洪汇新材料科技股份有限公司董事、董事会秘书、证券投资部部长，展鹏科技股份有限公司、东珠生态环保股份有限公司独立董事。本人
担任公司独立董事的任期为 2021 年 11 月 25 日至 2024 年 11 月 24 日。

    报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

    二、2023 年度履职情况

    1、出席股东大会及董事会情况

    本人在任职后积极参加了公司召开的所有董事会、股东大会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理建

  议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2023 年度，公司董事会、股东

  大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关

  的审批程序。本人出席会议的情况如下：

                            出席董事会会议情况                出席股东大会会议情况
独立董事姓名  报告期内                                          报告期内  实际出席
              会议次数  实际出席次数  委托出席次数  缺席次数  会议次数    次数

  李专元        6          6            0          0          1        1

      本人均亲自出席并对出席的董事会会议审议的所有议案投了同意票；报告期

  内无授权委托其他独立董事出席会议情况；报告期内本人未对公司任何事项提出

  异议。

      2、出席董事会专门委员会情况

      公司董事会设立了审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员

  会四个专门委员会，本人分别担任审计委员会主任委员、提名委员会委员、薪酬

  与考核委员会委员。报告期内，本人严格按照公司《独立董事工作制度》《董事

  会审计委员会议事规则》《董事会提名委员会议事规则》《董事会薪酬与考核委员

  会委员议事规则》的相关要求，参加了上述专门委员会举行的各次会议，并对提

  交董事会讨论的事项提出了专业意见和合理建议，发挥了科学决策的作用。本人

  出席会议情况如下：

                会议名称          应出席次数      实际出席次数

          审计委员会                    4                4

          提名委员会                    1                1

          薪酬与考核委员会              1                1

      3、出席独立董事专门会议情况

      根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市

  公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等的相关规定，结合公

  司自身实际情况，2023 年度公司修订了《江阴电工合金股份有限公司独立董事

  工作制度》等相关内控制度。报告期内公司未召开独立董事专门会议，我们将在

  2024 年开展独立董事专门会议相关工作。

      4、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况


    报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，促进加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训、与会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。

    5、维护投资者合法权益情况

    报告期内，本人积极与公司董事长、总经理、财务总监、董事会秘书等董事、高级管理人员保持定期沟通，及时了解公司经营状况。同时，本人作为独立董事，不断学习加深对相关法律法规的认识和理解，并认真学习证监会、深交所下发的相关文件，以提高对公司和投资者，特别是社会公众股东合法权益的保护意识。
    三、2023 年度履职重点关注事项的情况

    本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：

    （一）定期报告相关事项

    报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022 年年度报告》《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报告》《2022 年度内部控制自我评价报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中《2022 年年度报告》经公司 2022年年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。

    公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。

    （二）聘用会计师事务所事项

    公司于 2023 年 3 月 30 日召开第三届董事会第八次会议，及 2023 年 4 月 21
日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，公司同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华会计师事务所”）为公司 2023 年度审计机构。大华会计师事务所具有证券、期货相关业务资质，
具备为上市公司提供审计服务的执业能力和业务经验，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，续聘大华会计师事务所为公司 2023 年审计机构有利于保障公司审计工作衔接的连续性及工作质量，也有利于保护公司及其他股东利益。公司续聘会计师事务所的审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定。

    （三）董事、高级管理人员的薪酬事项

    公司于 2023 年 2 月 7 日召开第三届董事会薪酬与考核委员会第二次会议，
及 2023 年 3 月 30 日召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于 2023 年
度独立董事津贴的议案》《关于 2023 年度非独立董事、高级管理人员薪酬方案的议案》，公司董事会拟定的 2023 年度独立董事津贴以及 2023 年度非独立董事、高级管理人员薪酬方案是综合考虑公司的实际经营情况，参照地区、行业的发展水平而制定的，有利于公司长远发展。相关议案的审议及表决符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等有关规定，程序合法、有效。

    （四）除上述事项外，公司未在报告期内发生其他需要重点关注事项。

    四、总体评价和建议

    2023 年，本人担任独立董事期间，严格按照《公司法》《上市公司独立董事
管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，促进公司的良性发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。

    2024 年，本人将继续恪尽职守，勤勉尽职，为董事会的科学决策提供参考
意见，利用专业知识和经验为公司的发展提供更多有建设性的建议，为公司持续、稳定、健康发展贡献力量。

    特此报告，谢谢！

报告》之签署页）
独立董事签署：
李专元（签字）：

                                                    年    月    日