霍莱沃:2024年第一次临时股东大会会议资料

【摘要】证券代码：688682证券简称：霍莱沃上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司2024年第一次临时股东大会会议资料2024年3月22日目录2024年第一次临时股东大会会议需知......32024年第一次临时股东大会会议议程......5议案一：...

证券代码：688682                                证券简称：霍莱沃
    上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司

        2024 年第一次临时股东大会

                会议资料

            2024 年 3 月 22 日


                      目录


2024 年第一次临时股东大会会议需知...... 3
2024 年第一次临时股东大会会议议程...... 5
议案一：关于公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案...... 7
议案二：关于公司《2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案...... 8
议案三：关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案...... 9
附件 1：上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划草案......11附件 2：上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 ...... 29

            2024 年第一次临时股东大会会议需知

  为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据中国证监会《上市公司股东大会规则》以及《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的相关规定，特制定上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年第一次临时股东大会会议需知：

  一、公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《公司章程》及《公司股东大会议事规则》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。

  二、本次股东大会以现场与网络投票相结合的方式召开。

  三、股东大会召开当日，公司于 14:00 开始办理股东签到、登记事宜。出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人，应在办理会议签到、登记手续时出示或提交个人股东本人身份证、股东账户卡；委托代理人本人身份证、授权委托书、授权人股东账户卡；法人股东加盖公章的营业执照复印件、法定代表人授权委托书、出席人身份证等文件。除出席本次会议的公司股东及股东代理人、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的见证律师、相关工作人员以及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员参加会议。

  四、参会的股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利，同时股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

  五、股东发表意见需要事先向股东大会会务组登记，登记内容包括发言人姓名（或名称）、代表股份数（含受托股份数额）等内容，发言的先后顺序由会议主持人确定或者按股东持股数多寡依次安排。

  六、在股东大会召开过程中，股东临时要求发言的，应当经股东大会主持人许可后发言。


  七、股东在会议发言时，应围绕本次股东大会所审议的议案，简明扼要，针对同一议案,每一发言人的发言原则上不得超过两次。

  八、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员等回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密或内幕信息及损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。全部回答问题的时间原则上控制在15 分钟以内。议案表决开始后，股东大会将不再安排股东发言。

  九、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。未填、填错、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为“弃权”。如存在回避表决情况，请在备注栏中予以标注。每一议案，只能选填一项，不选或多选无效。

  十、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师见证并出具法律意见书。


            2024 年第一次临时股东大会会议议程

    一、会议时间、地点及投票方式

  （一）会议时间：2024 年 3 月 22 日 14 时 30 分

  （二）会议地点：上海市浦东新区郭守敬路 498 号 1 号楼 2 楼会议室 214
  （三）会议投票方式：现场和网络投票相结合的方式

  （四）网络投票的系统、起止日期和投票时间

  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  网络投票起止时间：自 2024 年 3 月 22 日至自 2024 年 3 月 22 日

  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

    二、会议召集人及会议主持人

  （一）会议召集人：公司董事会

  （二）会议主持人：公司董事长周建华

    三、会议议程

  （一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记

  （二）主持人宣布会议开始

  （三）主持人宣布现场会议出席情况

  （四）主持人介绍股东大会会议须知和会议议程

  （五）逐项审议会议各项议案

 序号                            议案名称

                          非累积投票议案

  1  关于公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案

  2  关于公司《2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案

  3  关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案

  （六）针对会议审议议案，股东发言及提问

  （七）选举监票人和计票人

  （八）现场与会股东及代理人对各项议案进行表决


  （九）休会，统计表决结果

  （十）复会，主持人宣布现场投票表决结果及网络投票表决结果（最终投票结果以公司公告为准）

  （十一）主持人宣读股东大会决议

  （十二）见证律师宣读法律意见

  （十三）签署会议文件

  （十四）主持人宣布会议结束

 议案一：关于公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及
                    其摘要的议案

  各位股东、股东代理人：

  为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和凝聚优秀人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司章程》的规定，公司编制了《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。激励计划内容请参见附件 1。

  以上议案，请审议。如无不妥，请批准。

                                  上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司
                                                    2024 年 3 月 22 日
  附件 1：《2024 年限制性股票激励计划（草案）》

议案二：关于公司《2024 年限制性股票激励计划实施考核管理
                    办法》的议案

  各位股东、股东代理人：

  为进一步完善公司法人治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，确保公司 2024 年限制性股票激励计划顺利实施，根据相关法律、法规，公司编制了《2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。管理办法内容请参见附件 2。

  以上议案，请审议。如无不妥，请批准。

                                  上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司
                                                    2024 年 3 月 22 日
  附件 2：《2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》

 议案三：关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜
                        的议案

  各位股东、股东代理人：

  为保证公司 2024 年限制性股票激励计划的顺利实施，公司董事会提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划的有关事宜，包括但不限于如下事项：

  1.授权董事会确定限制性股票激励计划的资格和条件，确定限制性股票激励计划的授予日；

  2.授权董事会在公司出现资本公积金转增股本、派送股票红利、股份拆细、缩股、配股及派息等情形时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票数量、授予价格做相应的调整；

  3.授权董事会在激励对象符合条件时，向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜；

  4.授权董事会按照既定的方法和程序，将限制性股票总额度在各激励对象之间分配；

  5.授权董事会对激励对象的归属资格、归属条件进行审查确认，决定激励对象是否可以进行归属，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
  6.授权董事会实施限制性股票激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消归属，办理已身故的激励对象尚未归属限制性股票的补偿和继承事宜，终止限制性股票激励计划，根据限制性股票激励计划的规定，决定是否对激励对象获得的收益予以收回；

  7.授权董事会办理激励对象归属所必需的全部事宜，包括但不限于就限制性股票激励计划向有关机构办理审批、登记、备案、核准；签署、执行、修改、完成向有关机构提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；并做出董事会认为与限制性股票激励计划有关的必需、恰当或合适的所有行为、事情及事宜；


  8.激励对象因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相应调整，将激励对象放弃的权益份额直接调减或调整到预留部分或在激励对象之间进行分配。激励对象在认购限制性股票时因资金不足可以相应减少认购限制性股票数额；

  9.授权董事会签署、执行、修改、终止任何与限制性股票激励计划有关的协议和其他相关协议；

  10.授权董事会对限制性股票激励计划进行日常管理和调整，在与本次激励计划条款一致的前提下，不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会需等修改得到相应批准后方可实施；

  11.授权董事会为限制性股票激励计划的实施，委任收款银行、会计师、律师等中介机构；

  12.授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外；

  13.以上股东大会向董事会授权的期限与限制性股票激励计划有效期一致。
  上述授权事项，除法律、法规、其他规范性文件、公司 2024 年限制性股票激励计划及公司章程有明确规定需要由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。

  以上议案，请审议。如无不妥，请批准。

                                  上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司
                                                    2024 年 3 月 22 日