豪迈科技:独立董事年度述职报告

【摘要】山东豪迈机械科技股份有限公司2023年度独立董事述职报告尊敬的各位股东及代表：本人作为山东豪迈机械科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》以及公司《独...

                山东豪迈机械科技股份有限公司

                    2023年度独立董事述职报告

尊敬的各位股东及代表：

    本人作为山东豪迈机械科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》以及公司《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的规定和要求，忠实勤勉履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人在2023年任职期间（2023年1月-9月）的履职情况汇报如下：

    一、独立董事的基本情况

    本人鲍荣军，山东大学法学本科学历，中共党员，系中国法学会会员，现为山东圆梦律师事务所主任、党支部书记。2020年9月至2023年9月，担任公司独立董事。

    报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

    二、2023年度履职情况

    本人积极参加公司召开的董事会、股东大会及相关委员会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会科学决策发挥积极作用。2023年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效，本人没有对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。

    （一）2023年度，本人出席董事会、股东大会的情况如下：

    任期内董事会召开次数        5        任期内股东大会召开次数      3

  亲自出席次数    委托次数  缺席次数                列席次数

        5            0          0                      3

    本人亲自出席全部董事会，均为以通讯方式参加。本人对提交董事会审议的全部议案进行审慎判断，经认真审议均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。
    （二）发表意见情况


    召开日期        会议届次                    发表意见的事项

                                  1. 关于公司关联方资金占用及对外担保情况的专项说
                                  明及独立意见

2023 年 3 月 29 日  第五届董事会第  2. 关于公司内部控制自我评价报告的独立意见

                  十九次会议    3. 关于公司 2022 年度利润分配预案的独立意见

                                  4. 关于公司聘任会计师事务所的独立意见

                                  5. 关于董事、监事及高级管理人员薪酬的独立意见

2023 年 5 月 22 日  第五届董事会第  关于回购股份的独立意见

                  二十一次会议

2023 年 8 月 24 日  第五届董事会第  关于公司对外提供委托贷款事项的独立意见

                  二十二次会议

                                  1. 对公司对外担保及控股股东、其他关联方占用公司资
2023 年 8 月 29 日  第五届董事会第  金情况的独立意见

                  二十三次会议  2. 关于公司 2023 年员工持股计划相关事项的独立意见
                                  3. 对公司董事会换届选举的独立意见

    （三）董事会专门委员会履职情况

      审计委员会              薪酬与考核委员会              战略委员会

 应出席次数  实际出席次数  应出席次数  实际出席次数  应出席次数  实际出席次数

    3            3            1            1            1            1

    1．本人作为董事会审计委员会成员，出席了委员会日常会议，认真履行职责，根据公司实际情况，审核公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；负责选聘会计师事务所工作，并监督其审计工作开展情况；沟通了解2023年度内部审计工作规划安排及审计工作进展情况等，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。

    2．本人作为董事会薪酬与考核委员会成员，对公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案进行研究探讨，并对考核体系等内容提出相应的建议，切实履行了薪酬与考核委员会的责任和义务。

    3．本人作为战略委员会成员，积极出席战略委员会会议，对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。

    （四）独立董事专门会议工作情况

    《上市公司独立董事管理办法》自2023年9月4日起施行，报告期内，在本人任职期间（2023年1月-9月），公司未召开独立董事专门会议。


    （五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

    报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，建议公司内部审计人员持续加强业务知识和审计技能培训，与会计师事务所就公司财务等相关问题进行有效地探讨和交流，特别是年报审计期间，关注审计过程，督促审计进度，确保审计工作及时、准确、客观、公正。

    （六）与中小股东的沟通交流情况及对公司进行现场调查的情况

    本人在2023年度任职期间积极履行独立董事的职责，通过参加股东大会等方式与中小股东进行沟通交流，听取股东诉求和建议。

    本人积极主动了解和熟悉公司基本情况，不定期对公司进行实地考察，了解公司的生产经营情况和财务状况，对公司的内部控制制度进行重点沟通。此外，本人积极与公司管理层交流行业发展动态、外部环境及市场变化对公司的影响，关注外界传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况。
    （七）其他工作

    1. 未有提议召开董事会的情形；

    2. 未有提议召开临时股东大会的情形；

    3. 未有提议独立聘用外部审计机构或解聘会计师事务所的情形；

    4. 未有公开向股东征集股东权利的情形。

                                        山东豪迈机械科技股份有限公司
                                                独立董事：鲍荣军

                                                  2024年3月14日