华融化学:2023年度独立董事述职报告(卜新平)

【摘要】2023年度独立董事述职报告（卜新平）各位股东及股东代表：大家好！本人卜新平作为华融化学股份有限公司（以下简称“公司”、“华融化学”）第二届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规以及《公...

                2023年度独立董事述职报告

                      （卜新平）

各位股东及股东代表：
大家好！

  本人卜新平作为华融化学股份有限公司（以下简称“公司”、“华融化学”）第二届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等公司制度的规定，在2023年度任职期间（以下简称“报告期”），恪尽职守，勤勉尽责，切实发挥独立董事的作用，积极出席公司董事会，认真审议董事会议案，对独立董事应该关注的重大事项发表独立意见，并前往公司开展现场工作，督促公司规范运作，维护公司股东，特别是中小股东的合法权益。同时发挥自己的专业特长，就公司所处的宏观环境、政策变化、产业情况提出专业意见，充分发挥在公司董事会专门委员会中的作用。现将有关情况报告如下：

  一、本人基本情况

  本人毕业于北京化工大学化学工程博士专业，博士研究生学历，正高级工程师、注册投资咨询师。曾任中国化工信息中心产业经济研究院副院长，中国石油和化学工业联合会化工新材料专委会副秘书长，现任中国石油和化学工业联合会化工新材料专业委员会秘书长，国家发改委、科技部、工信部和北京市科委专家库专家；2020年12月至今，任沈阳化工股份有限公司独立董事；2021年5月至今，任辽宁奥克化学股份有限公司独立董事；2022年5月至今，任大庆华理生物科技股份有限公司独立董事；2020年5月至今，任华融化学独立董事。

  本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，并与公司及控股股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断关系。因此，本人满足独立董事的任职要求，不存在影响独立性的情形，符合《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公司独立董事工作制度》中对独立董事独立性的相关规定。
  二、年度履职概况

    （一）参加股东大会、董事会会议情况

  报告期，公司召开5次董事会和4次股东大会，本人出席5次董事会，列席4次公司
股东大会。对于董事会所议事项，本人在各次会议召开前主动调查和获取作出决策所需要的相关资料，与管理层充分交流、了解会议议案的各项细节，为董事会的讨论和决策做好准备，并利用自己的专业知识和行业经验方面的优势，在董事会上认真审议每一项议案，积极参与讨论并提出专业、合理的建议，对各项议案进行独立、审慎的投票表决。

  本人认为：报告期公司董事会、股东大会的召集、召开，重大经营决策事项和其他重大事项符合法定程序，合法有效，没有损害全体股东，特别是中小股东利益的情况，本人对公司董事会各项议案在认真审议的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。

  本人报告期出席会议的具体情况如下：

                                董事会                              股东大会列

  应参加次数  现场出席  通讯出席  委托出席  缺席次数 是否连续两次  席次数

                次数      次数      次数                未出席

      6          1          5          0        0          否          4

    （二）发表意见情况

  报告期，本人发表独立意见5份，对24项事项发表了明确同意的独立意见；发表事前认可意见1份，对2项事项发表了事前认可意见。分别为：

    日期          意见                              事项

                                1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担
                                保等情况

                                2、关于 2022 年度内部控制自我评价报告的议案

                                3、关于 2022 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告的
                                议案

                                4、关于部分募集资金投资项目延期的议案

                                5、关于终止部分募集资金投资项目并将其剩余募集资金永
                                久补充流动资金的议案

              关于对公司第一届  6、关于 2022 年度利润分配预案的议案

  2023 年 2 月  董事会第十六次会  7、关于 2022 年度高级管理人员薪酬方案的议案

    27 日    议相关事项的独立  8、关于确认 2022 年度日常关联交易及预计 2023 年度日常
                    意见        关联交易的议案

                                9、关于公司及子公司申请金融机构综合授信的议案

                                10、关于使用部分闲置自有资金和募集资金（含超募资
                                金）进行现金管理的议案

                                11、关于为全资子公司提供担保预计的议案

                                12、关于续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通
                                合伙）为 2023 年审计机构的议案

                                13、关于为公司及董事、监事、高级管理人员购买责任险
                                的议案


    日期          意见                              事项

              关于对公司第一届  1、关于确认 2022 年度日常关联交易及预计 2023 年度日常
  2023 年 2 月  董事会第十六次会  性关联交易的议案

    27 日    议相关事项的事前  2、关于续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合
                  认可意见      伙）为 2023 年审计机构的议案

              关于对公司第一届  1、关于提名第二届董事会非独立董事候选人的议案

  2023 年 4 月  董事会第十七次会  2、关于提名第二届董事会独立董事候选人的议案

    17 日    议相关事项的独立  3、关于第二届董事会独立董事津贴的议案

                    意见

              关于对公司第二届  1、关于续聘唐冲先生为公司总经理的议案

  2023 年 5 月  董事会第一次会议  2、关于续聘张炜先生为公司副总经理、董事会秘书、财务
      9 日      相关事项的独立意  总监的议案

                      见        3、关于续聘万方女士为公司首席数字官的议案

                                4、关于续聘刘海燕先生为公司总工程师的议案

              关于对公司第二届  1、关于开展外汇套期保值业务的议案

  2023 年 6 月  董事会第二次会议  2、关于调整募集资金投资项目建设内容、延长实施期、增
    29 日    相关事项的独立意  加实施主体并将部分募集资金永久补充流动资金的议案

                      见

              关于对公司第二届  1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担
  2023 年 8 月  董事会第三次会议  保等情况

    10 日    相关事项的独立意  2、关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
                      见

  对于应当披露的关联交易，本人进行了事前审查并发表了事前认可意见，经全体独立董事同意后，方提交董事会审议。

    （三）专门委员会的履职情况

  本人作为公司董事会审计委员会委员，报告期内严格按照《公司章程》和《董事会审计委员会工作制度》等规章制度积极履行职责。报告期内，审计委员会召开5次会议，本人出席了全部5次审计委员会会议，对所审议事项均表示同意，具体情况如下：

    会议届次    召开日期                          审议事项

                            1、关于《2022年年度报告》及摘要的议案

                            2、关于《2022年度财务决算报告》的议案

                            3、关于《2023年度财务预算报告》的议案

                            4、关于2022年度内部控制自我评价报告的议案

  第一届董事会  2023年02月  5、关于确认2022年度日常关联交易及预计2023年度日常关
  审计委员会第    27日        联交易的议案

  十三次会议                6、关于续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合
                                伙）为2023年审计机构的议案

                            7、关于《2022年内部审计工作报告》的议案

                            8、关于《2023年内部审计计划》的议案

                            9、关于《2022年度定期专项检查报告》的议案

  第一届董事会  2023年04月  1、关于《2023年第一季度报告》的议案

  审计委员会第    17日    2、关于《2023年一季度内部审计工作报告》的议案

  十四次会议

  第二届董事会  2023年06月  关于开展外汇套期保值业务的议案


    会议届次    召开日期                          审议事项

  审计委员会第    29日

    一次会议

  第二届董事会  2023年08月  1、关于《2023年半年度报告》及其摘要的议案

  审计委员会第    10日    2、关于《2023年二季度内部审计工作报告》的议案

    二次会议                3、关于《2023年上半年度定期专项检查报告》的议案

  第二届董事会  2023年10月  1、关于《2023年第三季度报告》的议案

  审计委员会第    18日    2、关于《2023年三季度内部审计工作报告》的议案

    三次会议

  本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，报告期内严格按照《公司章程》和《董事会薪酬与考核委员会工作制度》等规章制度积极履行职责。报告期内，薪酬与考核委员会召开2次会议，本人出席了全部2次薪酬与考核委员会会议，对所审议事项均表示同意，具体情况如下：

    会议届次      召开日期                        审议事项

  第一届董事会薪  2023年02月

  酬与考核委员会    27日    关于2