普蕊斯:关于公司持股5%以上股东减持股份预披露公告

【摘要】证券代码：301257证券简称：普蕊斯公告编号：2024-009普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司关于公司持股5%以上股东减持股份预披露公告公司股东上海观由投资发展有限公司－观由昭泰（嘉兴）创业投资合伙企业（有限合伙）保证向本公司提供的...

证券代码：301257        证券简称：普蕊斯        公告编号：2024-009
      普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司

    关 于公司持股 5%以上股东减持股份预披露公告

    公司股东上海观由投资发展有限公司－观由昭泰（嘉兴）创业投资合伙企 业（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整、没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

    持有普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称“公司”）股份4,822,400 股（占本公司总股本比例 7.8849%）的股东上海观由投资发展有限公司－观由昭泰（嘉兴）创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“观由昭泰”）计划自本公告发布之日起 3 个交易日后的 3 个月内以大宗交易方式和/或自本公告发布之日起 15 个交易日后的 3 个月内以集中竞价交易方式减持本公司股份不超过 1,223,200 股（占本公司总股本比例 2.0000%）。

    公司于近日收到公司股东观由昭泰出具的《股份减持计划告知函》，现将具体事项公告如下：

    一、股东的基本情况

    截至本公告日，拟减持公司股份的股东具体持股情况如下：

        股东名称        持有股份数量（股）  占公司总股本的比例（%）

        观由昭泰                4,822,400                  7.8849

    二、本次减持计划的主要内容

    1、减持原因：自身资金需求

    2、股份来源：首次公开发行前股份

    3、减持方式：大宗交易和/或集中竞价交易

    4、减持数量及占公司总股本的比例：计划减持本公司股份不超过 1,223,200
股，不超过本公司总股本比例 2.0000%。


    观由昭泰已向中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）申请适用《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》（以下简称“《创投减持特别规定》”）和《深圳证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则》（以下简称“《创投减持实施细则》”），并已申请成功且通过基金业协会备案。根据《创投减持特别规定》《创投减持实施细则》，观由昭泰作为符合创投减持特别规定的创业投资基金，适用“投资期限已满 36 个月以上但不满 48 个月的，60 日内通过集中竞价交易/大宗交易方式减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%/2%”。

    若减持期间本公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，减持比例不变，减持股份数量将进行相应调整。

    5、减持期间：计划自本公告发布之日起 3 个交易日后的 3 个月内以大宗交
易方式进行（根据法律法规禁止减持的期间除外）或自本公告发布之日起 15 个交易日后的 3 个月内以集中竞价交易方式进行（根据法律法规禁止减持的期间除外）。

    6、减持价格区间：根据减持时的市场价格和交易方式确定。

    观由昭泰系陈勇先生间接控制的企业，因公司董事会换届选举，陈勇先生已
于 2023 年 3 月 16 日离任，至本公告披露之日已满六个月。陈勇先生在公司《首
次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中承诺：“若本人所持有的公司股份在锁定期届满后两年内减持的，股份减持的价格不低于公司首次公开发行股票的发行价。若在本人减持股份前，发行人已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则本人的减持价格应不低于经相应调整后的发行价”，“本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺”。根据前述承诺，在观由昭泰所持公司股份的锁定期届满后两年内，陈勇先生通过观由昭泰间接减持股份时，减持价格将不低于经除权除息等因素调整后的本公司首次公开发行股票的发行价。

    三、股东承诺及履行情况

    （一）观由昭泰在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中做出的承诺具体如下：

 承诺类别                              承诺内容

          1、自公司股票上市交易之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本企业
          于本次发行及上市前已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分
          股份。

          2、若本企业违反上述承诺，本企业同意实际减持股票所得收益归公司所有。
 股份限售

          3、本企业将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持股及股份变动（包
  承诺

          括减持）的有关规定，规范诚信履行股东的义务。在持股期间，若股份锁定
          和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，
          则愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的
          要求。

          1、在锁定期内，不出售本次公开发行前持有的公司股份。

          2、如本企业所持股份在锁定期满后两年内减持，本企业减持股份时，将依照
          相关法律、法规、规章的规定确定具体方式，包括但不限于交易所集中竞价
          交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。

          3、本企业减持上述公司股份时，将提前 3 个交易日通过公司发出相关公告。
 持股意向  4、本企业若因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法
 及减持意  机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满 6 个月的
  向承诺  期间内；或者因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满 3 个月的
          期间内；或者发生中国证监会、证券交易所规定的其他情形，本企业不得减
          持股票。

          5、如未履行上述承诺出售股份，则将违反承诺出售股份所取得的收益（如有）
          上缴公司所有，并将赔偿因违反承诺出售股份给公司或其他股东因此造成的
          损失。

    （二）截至本公告披露日，观由昭泰严格遵守并履行了以上承诺事项，未出现违反相关承诺的行为。本次拟减持事项与此前已披露的意向、承诺一致。

    （三）其他相关说明：

    1、根据《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，实际控制人赖春宝及其配偶曾桂英承诺：
    “（1）自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人
直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的该等股份；


    （2）在上述锁定期满后两年内减持股票的，减持价格（如果因发行人派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，须按照深圳证券交易所的有关规定作相应调整）不低于发行人本次发行的发行价。”

    公司实际控制人、董事长赖春宝先生存在通过观由昭泰间接持有公司股份的情况，本次减持事项不涉及赖春宝先生通过观由昭泰间接持有的公司股份，减持前后赖春宝先生通过观由昭泰间接持有的公司股份数量不会发生变化，赖春宝先生将严格遵守上述承诺。

    2、根据《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，公司第二届董事会非独立董事陈勇先生承诺：“如本人出于任何原因离职，则在离职后半年内，亦不转让或者委托他人管理本人通过直接或间接方式持有的公司的股份”，观由昭泰系陈勇先生间接控制的企业，其离任后半年内未直接或者通过观由昭泰间接减持其持有的本公司股份，上述承诺已履行完毕。

    四、相关风险提示

    1、公司股东观由昭泰将根据股票市场情况、公司股价情况等因素决定是否具体实施本次股份减持计划。本次减持计划存在减持时间、数量、减持价格的不确定性，也存在是否按期实施完成的不确定性。

    2、本次减持计划符合《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《创投减持特别规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《创投减持实施细则》等相关法律法规及规范性文件的相关规定。

    3、在按照上述计划减持公司股份期间，公司将督促相关股东严格遵守相关法律法规及规范性文件的相关规定。

    4、本次减持的股东不属于公司控股股东、实际控制人，本次减持计划实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的持续经营产生影响。

    5、公司将持续关注本次股份减持计划的进展情况，并按照相关规定及时履行信息披露义务。

    五、备查文件

观由昭泰出具的《观由昭泰股份减持计划告知函》。
特此公告。

                    普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司董事会
                                                  2024 年 3 月 4 日