海大集团:独立董事公开征集委托投票权的公告

【摘要】 证券代码：002311证券简称：海大集团公告编号：2024-016 广东海大集团股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容...

证券代码：002311        证券简称：海大集团        公告编号：2024-016
            广东海大集团股份有限公司

        独立董事公开征集委托投票权的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    重要内容提示：

       征集投票权的起止时间：2024 年 3 月 15 日-2024 年 3 月 18 日

       征集人对所有表决事项的表决意见：同意

       征集人未持有公司股票

    根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）以及《公司章程》的有关规定，广东海大集团股份有限公司（以下简称“公司”）
第六届董事会独立董事刘运国先生作为征集人，就公司拟于 2024 年 3 月 20 日召
开的 2024 年第一次临时股东大会审议的与公司 2024 年股票期权激励计划相关的议案向公司全体股东公开征集投票权。

    一、征集人基本情况及声明

    本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事刘运国先生，基本情况如下：

    刘运国先生，1966 年生，厦门大学会计学博士，美国休斯顿大学访问学者，
全国宝钢优秀教师，广东省（本科）教学名师。现任中山大学管理学院会计学教授、博士生导师，兼任广州新华学院（民办高校）会计学院院长、中国企业改革与发展研究会高级研究员、中国会计学会管理会计专业委员会委员、中国成本研究会常务理事、财政部管理会计咨询专家、CGMA 北亚 100 领袖智库成员、IMA学术顾问委员会委员、中国总会计师协会咨询分会副会长、广东省管理会计师协
会副会长、《管理会计研究》编委、《中国管理会计》编委。入选财政部会计名家培养工程（2019）、财政部第三批特支计划、财政部会计领军人才（首期）。

    本人刘运国作为征集人，按照《管理办法》《暂行规定》的有关规定以及公司其他独立董事的委托，就公司 2024 年第一次临时股东大会审议的与公司 2024年股票期权激励计划相关的议案向公司全体股东公开征集投票权，征集人刘运国先生的主体资格符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所的相关业务规则以及《公司章程》的规定，不存在《暂行规定》第三条规定的不得作为征集人的情形；本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行；征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任，保证不会利用本次征集委托投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。

    截至本公告披露日，征集人刘运国先生未直接或间接持有公司股票，与公司其他董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上股东、实际控制人及其关联人之间不存在关联关系，与本次征集委托投票权所涉事项之间不存在任何利害关系；征集人未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

    二、本次股东大会的基本情况及征集事项

    公司 2024 年第一次临时股东大会召开的情况详见公司指定信息披露媒体
《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》，公告编号 2024-015。

    征集人就公司 2024 年第一次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体股
东公开征集委托投票权：

    1、《关于<广东海大集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》；

    2、《关于<广东海大集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核
管理办法>的议案》；


    3、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年股票期权激励计划相关
事宜的议案》；

    4、《关于将董事长亲属杨建涛先生作为 2024 年股票期权激励计划及 2024 年
员工持股计划对象的议案》。

    三、本次征集主张及理由

    征集人作为公司独立董事出席了公司于 2024 年 2 月 5 日召开的第六届董事
会第十七次会议，并对《关于<广东海大集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<广东海大集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年股票期权激励计划相关事宜的议案》及《关于将董事长亲属杨建涛先生作为 2024 年股票期权激励计划及 2024 年员工持股计划对象的议案》均投了同意票。

    征集人认为：公司 2024 年股票期权激励计划有利于建立和完善公司利益共
享机制，促进各方共同努力，实现公司的长远发展；有利于进一步改善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力，促进公司长期、持续、健康发展；有助于充分调动公司员工对公司的责任意识，吸引和留住优秀管理人才和核心骨干，进一步增强员工的凝聚力和公司的发展活力；公司 2024 年股票期权激励计划的内容符合《管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所的相关业务规则以及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东权益的情形。

    四、本次征集方案

    征集人根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所的相关业务规则以及《公司章程》的规定制定了本次征集委托投票权的方案，具体内容如下：

    （一）征集对象

    截至 2024 年 3 月 14 日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。


    （二）征集时间

    2024 年 3 月 15 日至 2024 年3 月18 日（上午 9:00~12:00、下午 14:00~17:00）
    （三）征集方式

    采用公开方式在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布公告进行委托投票权征集行动。

    （四）征集程序和步骤

    1、征集对象决定委托征集人投票的，应按本公告附件确定的格式和内容逐项填写征集投票权授权委托书。

    2、委托人应向征集人提供证明其股东身份、委托意思表示的文件清单，包括：

    （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；

    （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；

    （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。

    3、委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人如下：

    地址：广东省广州市番禺区南村镇万博四路 42 号海大大厦 2 座 7 楼

    收件人：广东海大集团股份有限公司证券部

    邮政编码：511400

    联系电话：020-39388960

    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”字样。

    （五）委托投票股东提交文件送达后，将由公司聘请的律师事务所见证律师对法人股东或自然人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。审核全部满足以下条件的授权委托将被确认为有效：

    1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；


    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

    3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

    4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

    （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效；无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效。

    （七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。

    （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

    2、股东将征集事项表决权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；

    3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项；选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效；

    4、对同一事项不能多次进行投票。如出现多次投票的（含现场投票、委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。如果无法判断投票时间，且其他投票方式与授权委托书就同一议案的表决内容不一致，则以授权委托书的表决内容为准。


    （九）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书进行审核时，仅对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核，符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。

    特此公告。

    附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

                                                  征集人：刘运国

                                              二 O 二四年三月五日


    附件：

                      广东海大集团股份有限公司

                独立董事公开征集委托投票权授权委托书

    本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并披露的《独立董事公开征集委托投票权的公告》及《广东海大集团股份有限公司关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

    本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托广东海大集团股份有限公司独立董事刘运国先生作为本人/本公司的代理人出席广东海大集团股份有限公司 2024年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使表决权。

                                        该列打勾

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