赛伦生物:方正证券承销保荐有限责任公司关于上海赛伦生物技术股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见

【摘要】方正证券承销保荐有限责任公司关于上海赛伦生物技术股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称“公司”或“赛伦生物”）首次公开发行股票并...

              方正证券承销保荐有限责任公司

            关于上海赛伦生物技术股份有限公司

      首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见

    方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称“公司”或“赛伦生物”）首次公开发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定，对赛伦生物首次公开发行战略配售限售股上市流通事项进行了核查，情况如下：

    一、本次上市流通的限售股类型

    根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 25 日出具的《关于同意上海赛
伦生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]204号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人
民币普通股（A 股）股票 27,060,000 股，并于 2022 年 3 月 11 日在上海证券交易
所科创板上市，发行完成后股本总数为 108,220,000 股，其中有限售条件流通股83,456,396 股，占公司股本总数的 77.12%，无限售条件流通股 24,763,604 股，占公司股本总数的 22.88%。

    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售股份，涉及战略配售限
售股股东 1 名，对应限售股数量 1,211,020 股，占公司股本总数的 1.1190%，限
售期为自公司首次公开发行股票上市之日起 24 个月，现锁定期即将届满，该部
分限售股将于 2024 年 3 月 11 日上市流通。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    自公司首次公开发行股票战略配售限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。


    三、本次限售股上市流通的有关承诺

    根据《上海赛伦生物技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》、《上海赛伦生物技术股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》及相关文件，本次申请限售股上市流通的股东对其所持股份的承诺如下：
    方正证券投资有限公司获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行股票并在科创板上市之日起 24 个月；限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。

    除上述承诺外，本次申请上市的战略配售限售股股东无其他特别承诺。

    截至本核查意见披露日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行了相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

    四、本次限售股上市流通情况

    （一）本次限售股上市流通数量为 1,211,020 股；

    （二）本次限售股上市流通日期为 2024 年 3 月 11 日；

    （三）本次限售股上市流通明细清单如下：

                            持有限售股  持有限售股  本次上市流  剩余限售股
序号        股东名称        数量（股）  占公司总股  通数量（股） 数量（股）
                                          本比例（%）

 1  方正证券投资有限公司    1,211,020      1.1190    1,211,020          0

          合计                1,211,020      1.1190    1,211,020          0

    （四）限售股上市流通情况表：

 序号          限售股类型            本次上市流通数量（股）    限售期（月）

  1    首发战略配售限售股                            1,211,020              24

              合计                                  1,211,020                -

    五、保荐机构的核查意见

    经核查，保荐机构认为：

    本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
1 号—规范运作》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺。综上，保荐机构对公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的事项无异议。

  （以下无正文）


  （此页无正文，为《方正证券承销保荐有限责任公司关于上海赛伦生物技术股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》之签章页） 保荐代表人：

                代礼正                      毛秋亮

                                        方正证券承销保荐有限责任公司
                                                        年  月  日