拓普集团:拓普集团关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的进展公告

【摘要】证券代码：601689证券简称：拓普集团公告编号：2024-025转债代码：113061转债简称：拓普转债宁波拓普集团股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的进展公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈...

证券代码：601689        证券简称：拓普集团        公告编号：2024-025
转债代码：113061        转债简称：拓普转债

                宁波拓普集团股份有限公司

      关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的进展公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：

       委托理财受托方：中国银行、平安银行、浦发银行

       本次委托理财金额：合计人民币15亿元

       委托理财产品名称：结构性存款

       委托理财期限：190天、126天、180天

      2024年1月，宁波拓普集团股份有限公司（以下简称“公司”）完成向
  特定对象发行A股股票。本次发行募集资金总额为 3,514,826,899.52 元，
  减除发行费用人民币16,389,101.09元（不含税金额）后，实际募集资金净
  额为人民币3,498,437,798.43元。由于本次募集资金金额巨大且需经一定的
  投放时间跨度，存在部分募集资金暂时闲置的情况，因此公司于2024年1月
  29日召开公司第四届董事会第五次会议、2024年2月19日召开公司2024年第
  一次临时股东大会，审议并通过了《关于新增闲置募集资金委托理财额度的
  议案》，同意公司新增最高额度不超过人民币20亿元的暂时闲置募集资金委
  托理财，授权期限为自股东大会通过之日（2024年2月19日）起至2024年6
  月30日止。

      一、本次委托理财概况

      2024 年 2 月 21 日、22 日，公司分别在中国银行北仑分行、平安银行宁
 波北仑支行、浦发银行宁波分行使用暂时闲置募集资金进行结构性存款，具体 情况如下：

  （一）委托理财目的

      通过使用部分暂时闲置募集资金进行适度的保本型理财，有利于提高募
  集资金使用效率，增加资金收益，降低财务费用。

（二）资金来源

    本次购买理财的资金来源为部分暂时闲置的 2022 年向特定对象发行 A
股股票的募集资金。
（三）募集资金的基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波拓普集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023] 1443 号）核准，公司获准向特定对象发行A股股票。本次发行募集资金总额为 3,514,826,899.52 元，减除发行费用人民币 16,389,101.09 元（不含税金额）后，实际募集资金净
额为人民币 3,498,437,798.43 元。上述募集资金已于 2024 年 1 月 16 日全
部到账，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对其进行审验并出具了《验资报告》（信会师报字[2024]第 ZF10029 号）。公司对上述募集资金采取了专户存储。
（四）委托理财产品的基本情况

受托方  产品        产品          金额      预计年化    预计收益金额

 名称  类型        名称        （万元）    收益率      （万元）

中国银  银行  挂钩型结构性存款

行北仑  理财  CSDVY202403022      30,000  1.0%-2.9295%  156.16-457.48

 分行  产品
平安银  银行  对公结构性存款

行宁波  理财  （100%保本挂钩黄    20,000  1.65%-2.72%  113.92-187.79

北仑支  产品  金）2024年00355期

  行          人民币产品

浦发银  银行  利多多公司稳利

行宁波  理财  24JG5206期(三层看  100,000    1.45%-3%      725-1500

 分行  产品  涨)人民币对公结构

              性存款

 产品  收益      结构化      参考年化    预计收益      是否构成

 期限  类型        安排        收益率    （如有）      关联交易

        保本

 190天  浮动          -            -          -            否

        收益

        保本

 126天  浮动          -            -          -            否

        收益

        保本

 180天  浮动          -            -          -            否

        收益


    （五）公司对委托理财相关风险的内部控制

    为控制风险，公司选择发行主体为能够提供保本承诺的银行、证券公司 或信托公司等金融机构、投资的品种为安全性高、流动性好、有保本约定的 理财产品或结构性存款，因此投资风险小，在企业可控范围之内。

    在公司董事会授权的额度内，资金只能用于结构性存款或购买保本型理 财产品，不得用于证券投资、不得购买以股票及其衍生品以及无担保的债券 为投资标的银行理财产品。购买的理财产品不得质押，不得影响募集资金投 资计划正常进行。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查， 必要时可以聘请专业机构进行审计。

    公司已对本次委托理财受托方的基本情况、信用评级情况及其交易履约 能力进行了必要的评估，认为受托方具备履约能力。
二、本次委托理财的具体情况
 （一）委托理财合同主要条款及委托理财的资金投向

    公司本次与受托方中国银行北仑分行、平安银行宁波北仑支行、浦发银 行宁波分行分别签订合同购买其结构性存款产品，系中短期保本浮动收益型 产品，上述银行确保公司本金 100%安全及最低收益率，到期一次性返还产品 存款本金并按约定返回相应产品收益。

    1、中国银行北仑分行的《挂钩型结构性存款产品说明书（机构客户）》 中载明的产品投资对象为：本产品募集资金由中国银行统一运作，按照基础 存款与衍生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入中国银行 内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围。产品内 嵌衍生品部分投资于汇率、利率、商品、指数等衍生产品市场，产品最终表 现与衍生产品挂钩。投资期内，中国银行按收益法对本结构性存款内嵌期权 价格进行估值。

    2、平安银行宁波北仑支行的《平安银行对公结构性存款（100%保本挂 钩黄金）2024 年 00355 期人民币产品说明书》中载明的投资方向以及范围为： 所募集的本金部分作为平安银行的表内存款，平安银行提供 100%本金安全； 衍生品部分投资黄金衍生品市场，产品最终表现与黄金衍生产品相挂钩。投 资期内，平安银行将根据市场实际价格水平或第三方估值对内嵌的衍生产品 交易进行估值。


    3、浦发银行宁波分行的《对公结构性存款产品说明书》中载明的投资 方向以及范围为：该产品为保本浮动收益型产品，浦发银行确保公司本金 100%安全及保底收益率（若有），到期一次性返还产品存款本金并按约定返 回相应产品收益。结构性存款按照存款管理，按照监管规定纳入存款准备金 和存款保险保费的缴纳范围，产品内嵌衍生品部分与汇率、利率、贵金属、 大宗商品、指数等标的挂钩。

    上述理财产品不存在为其他业务提供质押担保的情形。
 （二）公司本次委托理财不存在变相改变募集资金用途的行为。
 （三）风险控制分析

    本次公司使用暂时闲置募集资金进行中短期结构性存款，风险可控。公 司将及时跟踪以上产品的进展情况，一旦发现或判断有不利的情况，将采取 必要的措施控制风险并按相关规定及时披露信息。公司将对资金使用情况进 行日常监督，公司独立董事、监事会有权对资金的使用情况进行监督、检查， 必要时可聘请专业机构进行审计。
三、委托理财受托方的情况

    本次委托理财的受托方中国银行、平安银行均为上市商业银行，与公司 无关联关系。
四、对公司的影响

    公司坚持规范运作，在不影响募集资金投资项目的进度和确保资金安全 的前提下，以部分暂时闲置的募集资金适度进行风险可控的现金管理，不会 影响公司募集资金投资项目建设的正常进行。通过适度理财，可提高资金使 用效率，降低公司财务费用。
五、风险提示

    公司投资理财产品为保本型银行理财产品，风险较低。投资理财产品存 在银行破产倒闭带来的清算风险、政策风险、不可抗力风险等风险。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

    （一）决策程序

    公司于 2024 年 1 月 29 日召开公司第五届董事会第五次会议、2024 年 2
 月 19 日召开公司 2024 年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于新增闲
亿元的暂时闲置募集资金委托理财，授权期限为自股东大会通过之日（2024
年 2 月 19 日）起至 2024 年 6 月 30 日止。详情请见 2024 年 1 月 30 日披露
的《拓普集团关于新增闲置募集资金委托理财额度的公告》，2024 年 2 月 20日披露的《拓普集团 2024 年第一次临时股东大会决议公告》。

    （二）监事会意见

    公司于 2024 年 1 月 29 日召开第五届监事会第五次会议，审议通过了《关
于新增闲置募集资金委托理财额度的议案》。监事会认为公司（含全资子公司）使用部分暂时闲置募集资金委托理财的事项，符合相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募投项目的正常运行，不存在损害股东利益的情况。因此，监事会同意公司在不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，新增最高额度不超过人民币 20 亿元的暂时闲置募集资金委托
理财。上述监事会决议公告于 2024 年 1 月 30 日在上海证券交易所网站披露。
    （三）保荐机构意见

    公司保荐机构招商证券股份有限公司对公司新增闲置募集资金委托理财额度用于进行结构性存款或购买保本型理财产品的相关事项进行了核查，出具了《招商证券股份有限公司关于宁波拓普集团股份有限公司新增闲置募集资金委托理财额度的核查意见》。上述核查意见请参阅公司于 2024 年 1 月30 日在上海证券交易所网站的相关披露。


    七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金或募集资金委托理财的情况

    截至本公告日，公司最近十二个月委托理财情况如下表：

                                                                                                                                  单位：万元

序号  公告日期  公告编号      产品名称      资金来源    受托方    产品    产品    产品    预计年化    是否    收回    实际    尚未收回
                                                                      类型    金额    期限    收益率      到期    本金    收益    本金金额

                            利多多公司稳利                          保本

 1  2023/04/11  2023-021  23JG5565 期（三层  募集资金  浦发银行宁  浮动    30,000  83 天  1.3%-3.05%    是    30,000    197.13        -