北方华创:关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期行权条件及第三个解除限售期解除限售条件成就的公告

【摘要】证券代码：002371证券简称：北方华创公告编号：2024-009北方华创科技集团股份有限公司关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期行权条件及第三个解除限售期解除限售条件成就的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实...

证券代码：002371          证券简称：北方华创          公告编号：2024-009
            北方华创科技集团股份有限公司

 关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期行
    权条件及第三个解除限售期解除限售条件成就的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    重要内容提示：

  1.股票期权第三个行权期符合行权条件的激励对象人数为 338 人，可行权的股票
期权数量为 1,272,150 份，占目前公司总股本 530,293,384 股的 0.24%；第三个行权期
可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件；本次股票期权行权采用自主行权模式。

  2.限制性股票第三个解除限售期符合解除限售条件的激励对象为 81 人，可解除
限售股份数量为 1,270,500 股，占目前公司总股本 530,293,384 股的 0.24%。

  3.本次行权/解除限售事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权/解除限售，届时将另行公告，敬请投资者注意。

  北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第八次会议、
第八届监事会第五次会议于 2024 年 2 月 21 日审议通过了《关于 2019 年股票期权与
限制性股票激励计划第三个行权期行权条件及第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》，现将相关事项公告如下：

    一、股权激励计划简述及决策程序和批准情况

  （一）股权激励计划简述

  公司于 2019 年 11 月 12 日召开了第六届董事会第二十六次会议，于 2020 年 1
月 13 日召开了 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称“2019 年股权激励计划”），本次激励计划主要内容如下：

  1.股权激励计划的授予日：2020 年 2 月 21 日


    2.股票期权授予数量：450 万份

    3.限制性股票授予数量：450 万股

    4.股票期权的行权价格：69.20 元/份

    5.限制性股票的授予价格：34.60 元/股

    6.股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。

    7.授予的股票期权及限制性股票的行权/解除限售安排如下表所示：

                                                                                可行权/解除限

  行权/解除限售安排                    行权/解除限售安排时间                  售数量占获授

                                                                                权益数量比例

            授予日      激励计划授予条件达成之后，按规定召开董事会对激励对象        -

                        授予股票期权/限制性股票

 授予    等待期/限售期  自本次激励计划授予日起至授予日起24个月内的最后一个交        -

 的股                    易日当日止

 票期    第一个行权期/  自授予日起24个月后的首个交易日起至授权日起36个月内的      40%

权/限    解除限售期    最后一个交易日当日止

 制性    第二个行权期/  自授予日起36个月后的首个交易日起至授权日起48个月内的      30%

 股票    解除限售期    最后一个交易日当日止

        第三个行权期/  自授予日起48个月后的首个交易日起至授权日起60个月内的      30%

          解除限售期    最后一个交易日当日止

    8.其他：自激励计划授予日至登记日，因两名激励对象离职，公司股票期权授予
 数量由 450 万份调整为 448.50 万份，授予对象由 356 名调整为 354 名。因一名激励
 对象离职，限制性股票授予数量由 450 万股调整为 447 万股，授予对象由 88 名调整
 为 87 名。

    （二）股权激励计划决策程序和批准情况

    1.2019 年 11 月 12 日，公司第六届董事会第二十六次会议审议通过了《关于<北
 方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权和限制性股
 票激励计划实施考核管理办法>的议案》,具体内容详见 2019 年 11 月 13 日披露于巨
 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第六届董事会第二十六次会议决议公告》及相关 披露文件。

    2.2019 年 12 月 23 日，公司收到实际控制人北京电子控股有限责任公司转发的
 北京市人民政府国有资产监督管理委员会《关于北方华创科技集团股份有限公司实 施第二期股权激励计划的批复》（京国资[2019]154 号），北京市人民政府国有资产监 督管理委员会原则同意公司实施 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称

“2019 年股权激励计划”）。具体内容详见 2019 年 12 月 24 日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划获北京市人民政府国有资产监督管理委员会批复的公告》。

  3.2020 年 1 月 10 日，公司公告了监事会出具的 2019 年股权激励计划激励对象
名单公示情况说明，在从 2019 年 12 月 27 日至 2020 年 1 月 6 日的公示期限内，监
事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的任何异议。具体内容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《监事会关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单审核意见及公示情况说明》。

  4.2020 年 1 月 13 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于<北方
华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权和限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及其他相关议案，具体内容详见 2020 年 1 月14 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2020 年第一次临时股东大会决议公告》。

  5.2020 年 2 月 21 日，公司召开第七届董事会第二次会议及第七届监事会第二次
会议，审议通过了《关于向 2019 年股权激励计划激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，授予股票期权和限制性股票的条件已成就，确定的授予日符合相关规定。监事会对激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发表了同意意见。律师事务所出具了相应的法律意见书，认为本次授予已获得必要的批准和授权，符合法律法规的相关规定，授予条件已满足，不存在不予授予的情形。独立财务顾问发表了相关核查意见，认为本次股权激励计划已取得必要的批准与授权，授予条件已经成就，授予日、激励对象和授予数量均符合法律、法规和规范性文件的规定。具体内容详见 2020 年 2 月22 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第二次会议决议公告》及相关披露文件。

  6.2020 年 3 月 13 日，公司披露了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计
划股票期权授予登记完成公告》及《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票授予登记完成公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，
公司完成了股票期权授予登记工作，登记日为 2020 年 3 月 12 日。自激励计划授予
日至登记日，因两名激励对象离职，公司股票期权授予数量由 450 万份调整为 448.50
万份，授予对象由 356 名调整为 354 名。期权简称：北方 JLC2，期权代码：037855，
行权价格 69.20 元/股。公司完成了限制性股票的股份登记工作，自激励计划授予日至登记日，因一名激励对象离职，限制性股票授予数量由 450 万股调整为 447 万股，
授予对象由 88 名调整为 87 名，限制性股票的上市日期为 2020 年 3 月 19 日。具体
内容详见 2020 年 3 月 13 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的上述公告。
  7.2020 年 4 月 24 日，公司召开第七届董事会第四次会议、第七届监事会第三次
会议，审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权
的议案》。注销股票期权 46,000 份，股票期权的数量由 4,485,000 份调整为 4,439,000
份，股票期权激励对象的人数由 354 人调整为 350 人。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会对本次注销部分股票期权的事项发表了核查意见，律师事
务所出具了法律意见书。具体内容详见 2020 年 4 月 25 日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第四次会议决议公告》《第七届监事会第三次会议决议公告》等相关披露文件。

  8.2020 年 7 月 23 日，公司召开第七届董事会第六次会议、第七届监事会第四次
会议，审议通过了《关于调整公司股权激励计划行权价格的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及《2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等有关规定，经公司 2020 年第一次临时股东大会授权，同意因公司派发股票红利等原因，对股票期权的行权价格、数量进行调整。调整后公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》股票期权的行权价格由 69.20 元/股调整为 69.14 元/股。公司独立董事对上述事项发
表了独立意见，律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见 2020 年 7 月 24 日披
露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第六次会议决议公告》等相关披露文件。

  9.2021 年 4 月 21 日，公司召开第七届董事会第九次会议、第七届监事会第七次
会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的议案》《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，因 2019 年度派息，公司 2019 年股权激励计划授予的限制性
股票的回购价格由 34.60 元/股调整为 34.537 元/股。同时，因公司 2019 年股权激励
计划 1 名激励对象离职，其已不符合激励对象条件，由公司对其持有的、已获授但尚未解除限售的 25,000 股限制性股票进行回购注销，回购价格为 34.537 元/股，回购资金为公司自有资金。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会发表了核
查意见，律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见 2021 年 4 月 22 日披露于巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的公告》《关于回购注销部分限制性股票的公告》等相关披露文件。

  10.2021 年 5 月 10 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通