华立科技:海通证券股份有限公司关于广州华立科技股份有限公司2023年度持续督导的培训情况报告

【摘要】海通证券股份有限公司关于广州华立科技股份有限公司2023年度持续督导的培训情况报告海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为广州华立科技股份有限公司（以下简称“华立科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导...

            海通证券股份有限公司

        关于广州华立科技股份有限公司

      2023 年度持续督导的培训情况报告

    海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为广州华立科技股份有限公司（以下简称“华立科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市
公司规范运作》，于 2024 年 2 月 1 日对华立科技到场的董事、监事、高级管理人
员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员进行了专门培训，并对未到场的相关人员派发了相关培训资料，督促其认真学习培训内容，本次培训的具体情况如下：

    一、本次培训的基本情况

培训时间      2024 年 2 月 1 日

培训地点      广州华立科技股份有限公司二楼会议室

培训主题      信息披露、募集资金使用等问题专题培训

培训讲师      雷浩、张裕恒、蔡金羽

              公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司
参加培训人员  控股股东和实际控制人

    二、培训主要内容

    1、根据《证券法》、《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号-创业板上市公司规范运作》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2022 年修订）》等相关法律法规及主要条款，重点讲解信息披露、上市公司募集资金使用相关规定。

    2、重点讲解了上市公司信息披露违规事项、擅自改变募集资金用途等违规
行为类型及相关案例。

    三、培训总结

    本次培训期间，接受培训的人员均认真配合保荐机构的培训工作，并积极进行交流沟通，保证了本次培训的顺利开展。通过本次培训，上市公司的相关人员对信息披露、董监高股份交易行为规范、募集资金使用加深了理解和认识，有助于进一步提升公司的规范运作水平，本次培训达到了预期效果。
（以下无正文）

（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于广州华立科技股份有限公司 2023年度持续督导的培训情况报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：

                      雷  浩                    赵  鹏

                                                海通证券股份有限公司
                                                        2024年2月7日