金杯汽车:金杯汽车详式权益变动报告书

【摘要】金杯汽车股份有限公司详式权益变动报告书上市公司名称：金杯汽车股份有限公司股票上市地点：上海证券交易所股票简称：金杯汽车股票代码：600609信息披露义务人名称：沈阳财瑞汽车产业发展合伙企业（有限合伙）住所：辽宁省沈阳市沈河区悦宾街1号方圆大...

          金杯汽车股份有限公司

          详式权益变动报告书

上市公司名称：金杯汽车股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：金杯汽车
股票代码：600609
信息披露义务人名称：沈阳财瑞汽车产业发展合伙企业（有限合伙）
住所：辽宁省沈阳市沈河区悦宾街 1 号方圆大厦 901（918 室）
通讯地址：辽宁省沈阳市沈河区奉天街 328 号产权大厦
权益变动性质：增加

                      签署日期：二〇二四年二月


              信息披露义务人声明

  一、本报告书是依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15号——权益变动报告书》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》及相关法律、法规、规范性文件之规定编写。

  二、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在金杯汽车股份有限公司拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在金杯汽车股份有限公司拥有权益的股份。

  三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

  四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

  五、截至本报告书签署日，本次权益变动已履行了现阶段所需履行的批准和决策等法定程序。

  六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。


                    目录


信息披露义务人声明 ...... 2
目录 ...... 3
释义 ...... 5
第一节 信息披露义务人介绍 ...... 7

  一、信息披露义务人基本情况...... 7

  二、信息披露义务人相关产权及控制关系...... 7

  三、信息披露义务人从事的主营业务及最近三年财务状况...... 13

  四、信息披露义务人最近五年所受处罚及涉及诉讼、仲裁情况...... 13

  五、信息披露义务人主要负责人员情况...... 13
  六、信息披露义务人及其控股股东、实际控制人持有、控制其他上市公司 5%
  以上的发行在外的股份和持股 5%以上的银行、信托公司、证券公司、保险

  公司等其他金融机构情况...... 14
第二节 本次权益变动的目的及决策程序...... 17

  一、本次权益变动的目的...... 17
  二、信息披露义务人未来 12 个月内继续增持上市公司股份或处置其已拥有

  权益的计划...... 18

  三、本次权益变动所涉及的主要授权或审批程序...... 18
第三节 权益变动方式 ...... 21

  一、交易前后信息披露义务人持有上市公司股份数量变化情况...... 21

  二、本次权益变动方式...... 21

  三、本次交易所涉及相关协议的主要内容...... 22

  四、信息披露义务人持有上市公司股份的权利限制情况...... 28
第四节 资金来源 ...... 29

  一、本次权益变动所支付的资金总额...... 29

  二、本次权益变动的资金来源声明...... 29

  三、本次权益变动的资金支付方式...... 29
第五节 后续计划 ...... 30
  一、未来 12 个月内是否改变上市公司主营业务或者对上市公司主营业务作


  出重大调整...... 30
  二、未来 12 个月内是否拟对上市公司或其子公司的资产和业务进行出售、
  合并、与他人合资或合作的计划或上市公司拟购买或置换资产的重组计划

  ...... 30

  三、对上市公司现任董事会、高级管理人员的调整计划...... 30

  四、对上市公司《公司章程》的修改计划...... 31

  六、对上市公司的分红政策重大变化的计划...... 31

  七、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划...... 31
第六节 对上市公司的影响分析...... 33

  一、本次权益变动对上市公司独立性的影响...... 33

  二、本次权益变动对上市公司同业竞争的影响...... 33

  三、本次权益变动对上市公司关联交易的影响...... 35
第七节 与上市公司之间的重大交易...... 38
第八节 前六个月内买卖上市公司股票的情况...... 39

  一、信息披露义务人前六个月内买卖上市公司股票的情况...... 39
  二、信息披露义务人的主要负责人员及其直系亲属前六个月内买卖上市公司

  股票的情况...... 39
第九节 信息披露义务人的财务资料...... 40
第十节 其他重大事项 ...... 41
第十一节 备查文件 ...... 42

  一、备查文件...... 42

  二、备查地点...... 42
信息披露义务人声明 ...... 43
附表： ...... 45

                    释义

  除非特别说明，以下简称在本报告书中有如下特定含义：

 信息披露义务人、财瑞合伙  指  沈阳财瑞汽车产业发展合伙企业（有限合伙）

 报告书、本报告书          指  《金杯汽车股份有限公司详式权益变动报告书》

 公司、上市公司、金杯汽车  指  金杯汽车股份有限公司

 华晨集团                  指  华晨汽车集团控股有限公司

 管理人                    指  华晨集团等 12 家实质合并重整企业管理人

 华晨中国                  指  华晨中国汽车控股有限公司

 盛京金控                  指  沈阳盛京金控投资集团有限公司

 沈阳地铁                  指  沈阳地铁集团有限公司

 沈阳城投集团              指  沈阳市城市建设投资集团有限公司

 财瑞投资                  指  沈阳财瑞投资有限公司

 沈阳汽车                  指  沈阳汽车有限公司

 财盛投资                  指  沈阳财盛投资基金有限公司

 地铁经营公司              指  沈阳地铁经营有限公司

 辽宁省国资委              指  辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会

 沈阳市国资委              指  沈阳市人民政府国有资产监督管理委员会

 申华控股                  指  辽宁申华控股股份有限公司

 辽宁并购基金              指  辽宁并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）

 汽车工业                  指  沈阳市汽车工业资产经营有限公司

 沈阳工业                  指  沈阳工业国有资产经营有限公司

 辽宁基金                  指  辽宁基金投资有限公司

 财瑞汽车                  指  沈阳财瑞汽车产业投资发展有限公司

                                沈阳汽车根据经法院裁定的重整计划取得重整后的
 本次重整投资              指  华晨集团 100%股权，进而间接取得金杯汽车 23.59%
                                股份

 本次交易、本次收购、本次  指  财瑞合伙通过增资成为沈阳汽车控股股东，进而间接
 权益变动                      取得金杯汽车 23.59%股份

                                沈阳汽车与管理人、华晨集团等 12 家实质合并重整
 《重整投资协议》          指  企业签署的《华晨汽车集团控股有限公司等 12 家企
                                业实质合并重整之投资协议》

 《增资协议》              指  沈阳汽车与财瑞投资、财瑞合伙共同签署的《关于沈
                                阳汽车有限公司之增资协议》

 沈阳中院                  指  沈阳市中级人民法院

 《收购管理办法》          指  《上市公司收购管理办法》

 中国证监会                指  中国证券监督管理委员会


 上交所                    指  上海证券交易所

 元/万元/亿元              指  人民币元/人民币万元/人民币亿元

  本报告书若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。


          第一节 信息披露义务人介绍

  一、信息披露义务人基本情况

  截至本报告书签署日，信息披露义务人的基本信息如下：

 公司名称            沈阳财瑞汽车产业发展合伙企业（有限合伙）

 成立日期            2023 年 9 月 6 日

 营业期限            2023 年 9 月 6 日至无固定期限

 出资额              438,000 万元

 执行事务合伙人      沈阳财瑞投资有限公司

 统一社会信用代码    91210103MACXP4524P

 企业类型            有限合伙企业

 注册地址            辽宁省沈阳市沈河区悦宾街 1 号方圆大厦 901（918 室）

                    一般项目：汽车零配件零售；汽车销售；汽车零部件研发；技术服
                    务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；租赁
 经营范围            服务(不含许可类租赁服务)；以自有资金从事投资活动；自有资金
                    投资的资产管理服务；融资咨询服务。（除依法须经批准的项目外,
                    凭营业执照依法自主开展经营活动）

                    执行事务合伙人为财瑞投资，持有 0.23%份额；有限合伙人为地铁
 股东名称            经营公司、辽宁基金、财瑞汽车，分别持有 48.86%、48.86%、2.05%
                    份额

 通讯地址            辽宁省沈阳市沈河区奉天街 328 号产权大厦

 联系电话            024-81660375

  二、信息披露义务人相关产权及控制关系

    （一）信息披露义务人控股股东、实际控制人及产权控制结构图

  2024 年 2 月 5 日，沈阳汽车、财瑞投资及财瑞合伙共同签署了《增资协议》，
拟由财瑞合伙对沈阳汽车增资 438,000 万元。增资完成后，沈阳汽车的注册资本由 50,000 万元增至 488,000 万元。

  截至本报告书签署日，上述增资协议已经签署完毕，尚未完成工商变更登记。上述增资完成后，财瑞合伙将持有沈阳汽车 89.75%股权，为沈阳汽车的控股股东。财瑞合伙的执行事务合伙人财瑞投资持有沈阳汽车 10.25%股权，持有财瑞合伙 0.23%股权。财瑞合伙的有限合伙人地铁经营公司、辽宁基金及财瑞汽车分
别持有