大理药业:大理药业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告

【摘要】证券代码：603963证券简称：大理药业公告编号：2024-005大理药业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和...

 证券代码：603963        证券简称：大理药业      公告编号：2024-005
            大理药业股份有限公司

        关于使用部分闲置募集资金购买

              银行理财产品的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：

    委托理财种类：中国建设银行云南省分行单位人民币定制型结构性存款。
    委托理财金额：人民币8,000.00万元。

    已履行的审议程序：大理药业股份有限公司（以下简称“公司”或“大理药业”）于2023年10月26日召开了第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议，于2023年11月23日召开了2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用不超过人民币13,700.00万元的闲置募集资金和不超过人民币7,000.00万元的闲置自有资金购买银行理财产品，在可用资金额度内可以滚动使用，授权期限自公司2023年第二次临时股东大会审议通过之日起一年。

    特别风险提示：尽管公司本次委托理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。

    一、本次委托理财概述

    （一）委托理财目的

    为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设的情况下，合理利用部分闲置募集资金，购买低风险的银行理财产品，增加公司资金收益，为公司及股东获取更多回报。

    （二）委托理财金额


      本次委托理财金额：人民币 8,000.00 万元。

      （三）资金来源

      1.公司本次委托理财的资金来源为公司部分闲置募集资金。

      2.募集资金的基本情况

      经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1600 号文核准，公司于 2017 年

  9 月 22 日在上海证券交易所首次公开发行人民币普通股（A 股）2,500 万股，募

  集资金总额为人民币 31,450.00 万元，扣除承销保荐费和其他发行费用 5,200.08

  万元后，实际募集资金净额人民币 26,249.92 万元。上述募集资金到位情况已经

  信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 9 月 18 日出具的《验资报告》

  XYZH/2017KMA20214 号审验。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资

  金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金

  的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

      公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的募集资金投资项目及募集资金

  使用计划及使用情况（截至 2023 年 6 月 30 日）如下：

                                                              单位：万元

                                                      调整后投资  截至期末
 编号              项目名称              投资总额      总额      累计投入
                                                                      金额

1  中药注射剂现代化发展项目          16,171.32      8,963.50  1,317.98

（1） 中药注射剂二次开发研究项目          8,953.00      8,953.00  1,307.48

（2） 原制剂车间2010版GMP技术改造项目    3,212.72          4.00      4.00

（3） 中药天然药提取车间建设项目          4,005.60          6.50      6.50

2  药品研发技术中心建设项目            4,699.60      3,890.60  1,527.08

3  营销网络建设项目                    2,879.00      2,879.00      0.00

4  补充流动资金等其他与主营业务相关    2,500.00    10,516.82  10,516.82
      的营运资金

                合计                    26,249.92    26,249.92  13,361.88

        注：1、以上金额不包含募集资金购买理财产品收益及专户利息。

        2、公司于 2021 年 10 月 12 日召开第四届董事会第八次会议、2021 年 10 月 28 日召开

    2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于将已终止的募集资金投资项目剩余募集资金

    及部分闲置募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将已终止的“原制剂车间 2010 版 GMP

    技术改造项目”、“中药天然药提取车间建设项目”和“动物实验室建设项目”募集资金投

    资项目剩余募集资金 8,016.82 万元，截至 2021 年 6 月 30 日，历年所有闲置募集资金购买

    理财产品收益 2,450.47 万元及所有募集资金专户利息 32.40 万元（已扣减手续费），合计


        10,499.69 万元用于永久补充流动资金，监事会、独立董事、保荐机构发表了明确的同意意

        见，2021 年 11 月 12 日，公司已将上述资金存入公司自有资金账户。具体内容详见公司于

        2021 年 10 月 13 日披露的《关于将已终止的募集资金投资项目剩余募集资金及部分闲置募

        集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-028）。

          根据公司募集资金的使用计划及投资项目建设进度，现阶段剩余募集资金在

      短期内出现部分闲置的情况。

          （四）委托理财的投资方式

 受托                                      预计年  预计收                结构  是否
 方名  产品      产品名称        金额    化收益  益金额  产品  收益  化安  构成
 称    类型                    （万元）    率    （万  期限  类型  排  关联
                                                  元）                      交易

 建设        中国建设银行云                                    保 本

 银行  银行  南省分行单位人            1.25%-  49.86-        浮 动        否
 大理  理财  民币定制型结构  8,000.00  2.7%  107.70  182天 收 益  -

 分行  产品  性存款                                            型 产

                                                                  品

本次募集资金委托理财金额总计（万元）                              8,000.00

          上述产品本金部分纳入中国建设银行内部资金统一管理，收益部分投资于金

      融衍生产品，产品收益与金融衍生品表现挂钩。中国建设银行将本着公平公正的

      原则，依据市场行情对观察期内参考指标进行观测，严格按照本产品说明书约定

      收益条件支付客户产品收益。中国建设银行对该产品的本金和最低收益率提供保

      证承诺，但不保证产品能实现最高收益。该产品符合安全性高、流动性好、有保

      本约定的条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常

      进行。

          （五）投资期限

          本次购买的中国建设银行云南省分行单位人民币定制型结构性存款期限为

      182 天，收益起计日为 2024 年 2 月 1 日，到期日为 2024 年 8 月 1 日。

          二、审议程序

          公司于 2023 年 10 月 26 日召开了第五届董事会第三次会议、第五届监事会

      第三次会议，于 2023 年 11 月 23 日召开了 2023 年第二次临时股东大会，审议通

      过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买银行理财产品的议案》，公司

      独立董事、监事会、保荐机构发表了明确同意意见，具体内容详见公司于 2023

      年 10 月 27 日披露的《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买银行理财产品


的公告》（公告编号：2023-045）、2023 年 11 月 24 日披露的《2023 年第二次
临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-048）。

  本次委托理财不构成关联交易。

    三、投资风险分析及风控措施

    （一）投资风险

  本产品不同于一般性存款，具有投资风险，中国建设银行对本产品的本金和最低收益提供保证承诺，但不对产品能实现最高收益进行保证，产品收益随参考指标表现变动。该产品可能面临的风险主要有：

  1.政策风险：本期产品是依照现行有效的法律法规、相关监管规定和政策设计的。如国家宏观政策以及市场法律法规、相关监管规定发生变化，可能影响产品的受理、投资运作、清算等业务的正常进行，由此导致本产品预期收益降低；也可能导致本期产品违反国家法律、法规或者其他合同的有关规定，进而导致本产品被宣告无效、撒销、解除或提前终止等。

  2.信用风险：本产品的基础资产项下义务人可能出现违约情形，如中国建设银行发生信用风险的极端情況下，被宣告破产等，则投资者的本金与收益支付可能受到影响。

  3.流动性风险：本产品的本金及收益将在产品到期后一次性支付，且产品存续期内不接受投资者的提前支取，无法满足投资者的流动性需求，可能导致投资者需要资金时不能随时变现，并可能使投资者丧失其他投资机会。

  4.市场风险：本产品存续期内，可能会涉及到利率风险、汇率风险等多种市场风险，导致单位结构性存款产品实际收益的波动。如市场利率大幅上升，本产品的年化收益率不会随市场利率上升而调整。如参考指标突破参考区间，投资者将获得较低收益水平等。

  5.信息传递风险：中国建设银行将按照本说明书有关“信息披露”的约定，进行产品信息披露。投资者应根据“信息披露”的约定及时进行查询。如果投资者未主动及时查询，或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得投资者无法及时了解产品信息，并由此影响投资者的投资决策，因此而产生的损失和风险由投资者自行承担。另外，当预留在中国建设银行的联系方式发生变更时，投资者应及时通知中国建设银行。如投资者未及时告知联系方式变更，
中国建设银行将可能在其认为需要时而无法及时与投资者联系，并可能会由此影响投资者的投资决策，由此而产生的损失和风险由投资者自行承担。

  6.利率及通货膨胀风险