浙矿股份:北京市康达律师事务所关于浙矿重工股份有限公司2024年第一次临时股东大会的法律意见书

【摘要】北京市朝阳区建外大街丁12号英皇集团中心8层8/F,EmperorGroupCentre,No.12D,JianwaiAvenue,ChaoyangDistrict,Beijing,100022,P.R.China电话/Tel.:010-5...

                              北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8 层

          8/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China

              电话/Tel.:010-50867666  传真/Fax:010-65527227  网址/Website:www.kangdalawyers.com

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                    北京市康达律师事务所

                  关于浙矿重工股份有限公司

            2024 年第一次临时股东大会的法律意见书

                                                  康达股会字[2024]第 0057 号
  致：浙矿重工股份有限公司

      北京市康达律师事务所（以下简称“本所”）接受浙矿重工股份有限公司（以下简
  称“公司”）的委托，指派本所律师参加公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称
  “本次会议”）。

      本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人
  民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2022 修订）》
  （以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实
  施细则（2020 年修订）》等相关法律、法规、规范性文件及《浙矿重工股份有限公司
  章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，就本次会议的召集和召开程序、召集人
  和出席人员的资格、表决程序以及表决结果发表法律意见。

      关于本法律意见书，本所及本所律师谨作如下声明：

      （1）在本法律意见书中，本所及本所律师仅就本次会议的召集和召开程序、召集
  人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果进行核查和见证并发表法律意见，不对
  本次会议的议案内容及其所涉及的事实和数据的完整性、真实性和准确性发表意见。
      （2）本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法
  （2023）》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定以及本法律意见
诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对此承担相应法律责任。

  （3）公司已向本所及本所律师保证并承诺，其所发布或提供的与本次会议有关的文件、资料、说明和其他信息（以下合称“文件”）均真实、准确、完整，相关副本或复印件与原件一致，所发布或提供的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  （4）本所及本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件予以公告，未经本所及本所律师事先书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。

  基于上述，本所律师根据有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

    一、本次会议的召集和召开程序

  （一）本次会议的召集

  本次会议经公司第四届董事会第十三次会议决议同意召开。

  根据发布于指定信息披露媒体的《浙矿重工股份有限公司关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》，公司董事会于本次会议召开 15 日前以公告方式通知了全体股东，对本次会议的召开时间、地点、出席人员、召开方式、审议事项等进行了披露。

  （二）本次会议的召开

  本次会议采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。

  本次会议的现场会议于 2024 年 2 月 2 日 14 时在浙江省长兴县和平镇工业园区
浙矿重工股份有限公司办公楼四楼会议室召开，由公司董事长陈利华先生主持。

  通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 2 月 2 日的交
易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系
统(http://wltp.cninfo.com.cn)投票的具体时间为: 2024 年 2 月 2 日 9:15-15:00。

  综上所述，本所律师认为，本次会议的召集和召开程序符合《公司法》《股东
大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。
    二、召集人和出席人员的资格

  （一）本次会议的召集人

  本次会议的召集人为公司董事会，符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。

  （二）出席本次会议的股东及股东代理人

  出席本次会议的股东及股东代理人共计 13 名，代表公司有表决权的股份共计67,186,100 股，占公司有表决权股份总数的 67.1855%。

  1、出席现场会议的股东及股东代理人

  根据出席本次会议的股东及股东代理人的身份证明、授权委托书等资料，出席本次会议现场会议的股东及股东代理人共计 8 名，代表公司有表决权的股份共计
67,147,300 股，占公司有表决权股份总数的 67.1467%。

  上述股份的所有人为截至 2024 年 1 月 26 日收市后在中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司登记在册的公司股东。

  2、参加网络投票的股东

  根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参加本次会议网络投票的股东共计 5名，代表公司有表决权的股份共计 38,800 股，占公司有表决权股份总数的
0.0388%。

  上述参加网络投票的股东，由深圳证券信息有限公司验证其身份。

  3、参加本次会议的中小投资者股东

  在本次会议中，通过出席现场会议或参加网络投票的中小投资者股东共计 7
名，代表公司有表决权的股份共计 436,100 股，占公司有表决权股份总数的
0.4361%。

  （三）出席或列席现场会议的其他人员

  除公司独立董事徐晓东请假缺席外，公司其他董事、监事、高级管理人员及本
所律师出席/列席了本次会议。

  综上所述，本所律师认为，本次会议的召集人和出席人员均符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，该等人员的资格合法有效。
    三、本次会议的表决程序和表决结果

  （一）本次会议的表决程序

  本次会议采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。现场会议以书面记名投票的方式对会议通知公告中所列议案进行了表决，并由股东代表、监事代表以及本所律师共同进行计票、监票。网络投票的统计结果由深圳证券信息有限公司向公司提供。现场会议的书面记名投票及网络投票结束后，本次会议的监票人、计票人将两项结果进行了合并统计。

  （二）本次会议的表决结果

  本次会议的表决结果如下：

  1、逐项审议通过《关于修订<公司章程>及其附件制度的议案》

  （1）审议通过《关于修订<公司章程>的议案》

  该议案的表决结果为：67,152,800 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.9504%；33,300 股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0496%；0 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0000%。

  其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 402,800 股，占出席会议中小投资者所持表决权的 92.3641%；反对 33,300 股，占出席会议中小投资者所持表决权的 7.6359%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持表决权的 0.0000%。

  （2）审议通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》

  该议案的表决结果为：67,152,800 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.9504%；33,300 股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0496%；0 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0000%。


  其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 402,800 股，占出席会议中小投资者所持表决权的 92.3641%；反对 33,300 股，占出席会议中小投资者所持表决权的 7.6359%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持表决权的 0.0000%。

  2、逐项审议通过《关于制定、修订公司部分治理制度的议案》

  （1）审议通过《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》

  该议案的表决结果为：67,152,800 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.9504%；33,300 股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0496%；0 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0000%。

  其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 402,800 股，占出席会议中小投资者所持表决权的 92.3641%；反对 33,300 股，占出席会议中小投资者所持表决权的 7.6359%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持表决权的 0.0000%。

  （2）审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》

  该议案的表决结果为：67,152,800 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.9504%；33,300 股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0496%；0 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0000%。

  其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 402,800 股，占出席会议中小投资者所持表决权的 92.3641%；反对 33,300 股，占出席会议中小投资者所持表决权的 7.6359%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持表决权的 0.0000%。

  （3）审议通过《关于修订<董监高薪酬管理制度>的议案》

  该议案的表决结果为：67,148,800 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.9445%；37,300 股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0555%；0 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0000%。

  其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 398,800 股，占出席会议中小
投资者所持表决权的 91.4469%；反对 37,300 股，占出席会议中小投资者所持表决权的 8.5531%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持表决权的 0.0000%。

  综上所述，本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，合法有效。

    四、结论意见

  本所律师认为，本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决结果符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，均为合法有效。

  本法律意见书一式两份，具有同等法律效力。

  （以下无正文）

（本页无正文，为《北京市康达律师事务所关于浙矿重工股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
北京市康达律师事务所（公章）

单位负责人：乔佳平                      经办律师：杨健