财通证券:公司章程(2024年2月修订)

【摘要】章程2024年2月财通证券股份有限公司章程目录第一章总则第二章经营宗旨和经营范围第三章股份第一节股份发行第二节股份增减和回购第三节股份转让第四章党组织第一节党组织的机构设置第二节公司党委与法人治理主体第三节公司党委职权第五章股东和股东大会第...

章 程
 2024 年 2 月


            财通证券股份有限公司章程

                    目 录

第一章 总则
第二章 经营宗旨和经营范围
第三章 股份

  第一节 股份发行

  第二节 股份增减和回购

  第三节 股份转让
第四章 党组织

  第一节 党组织的机构设置

  第二节 公司党委与法人治理主体

  第三节 公司党委职权
第五章 股东和股东大会

  第一节 股东

  第二节 股东大会的一般规定

  第三节 股东大会的召集

  第四节 股东大会的提案与通知

  第五节 股东大会的召开

  第六节 股东大会的表决和决议
第六章 董事会

  第一节 董事


  第二节 独立董事

  第三节 董事会

  第四节 董事会专门委员会
第七章 高级管理人员
第八章 监事会

  第一节 监事

  第二节 监事会
第九章 合规管理与内部控制
第十章 财务会计制度和利润分配

  第一节 财务会计制度

  第二节 会计师事务所的聘任
第十一章 合并、分立、破产、解散和清算
第十二章 通知与公告
第十三章 章程修改
第十四章 附则


                  第一章  总 则

  第一条 为维护财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织行为，充分发挥中国共产党财通证券股份有限公司委员会（以下简称“公司党委”）的领导核心和政治核心作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中国共产党章程》（以下简称“《党章》”）、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》《证券公司股权管理规定》和国家其他有关法律、法规和规定，制定本章程。

  第二条 公司系依照《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》和其他有关规定成立的股份有限公司。

  公司经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2013〕968 号《关于核准财通证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》批准，由财通证券有限责任公司整体变更，并由财通证券有限责任公司全体股东依约共同作为发起人，以发起设立的方式设立。公司依法在浙江省工商行政管理局注册登记，取得营业执照（注册号：330000000022291）。

  第三条 公司于 2017 年 9 月 22 日经中国证监会批准，首次向
社会公众发行人民币普通股 359,000,000 股（以下简称“首次公开
发行”），于 2017 年 10 月 24 日在上海证券交易所上市。

  第四条 公司注册名称：


  中文名称：财通证券股份有限公司；

  英文名称：CAITONG SECURITIES CO.,LTD.。

  第五条 公司住所：杭州市西湖区天目山路 198 号西楼；邮政
编码：310007。

  第六条 公司注册资本为人民币 4,643,730,080 元。

  第七条 公司为永久存续的股份有限公司。

  第八条 董事长为公司的法定代表人。

  第九条 公司全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。

  第十条 本章程自生效之日起，即成为规范公司组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事和高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事和高级管理人员。

  第十一条 本章程所称高级管理人员是指公司总经理、副总经理、总经理助理、财务总监、合规总监、首席风险官、董事会秘书、运营总监、首席信息官以及监管机关认定的或经董事会决议确认为担任重要职务的其他人员。

  第十二条 公司根据中国共产党章程的规定，设立共产党组织、开展党的活动。公司为党组织的活动提供必要的条件。

              第二章  经营宗旨和经营范围


  第十三条 公司的经营宗旨是：规范经营，务实创新，致力于服务实体经济，为社会提供优质、高效的金融服务，创造良好的经济效益和社会效益，追求股东和员工长期利益的最大化。

  第十四条 经依法登记，公司的经营范围：证券业务；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。

  公司的业务范围：证券经纪；证券投资咨询；证券自营；证券承销与保荐；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；证券投资基金托管；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；上市证券做市交易。

  公司变更业务范围必须经中国证监会批准，依照法定程序在公司登记机关办理变更手续。

  第十五条 公司可以设立全资或控股子公司经营第十四条规定的业务。

  在法律、法规允许的范围内，公司可以向其他有限责任公司、股份有限公司等机构投资，并以该出资额为限承担责任。

  第十六条 公司的企业文化建设目标为：全面贯彻“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，以守正的文化理念筑牢发展根基，以良好的文化治理构建发展生态，以拼搏的文化精神激活发展活力。

  公司廉洁从业管理的目标是通过建立健全廉洁从业管理的长效机制，明确公司及工作人员廉洁从业的责任和具体要求，切实防范直接或间接进行利益输送、谋取不正当利益等廉洁问题，形成廉洁的公司文化，进一步提升公司执业质量，推动公司持续规范健康
发展。

  第十七条 公司积极发挥党的领导和现代公司治理双重优势，构建公司党委全面领导、董事会战略决策、监事会独立监督、管理层负责落实、专门部门协调指导、业务条线具体实施的文化建设治理机制，在战略层面抓好协同，在业务层面抓好融合，在执行层面抓好落实，统筹推进公司文化建设。

                  第三章  股 份

                  第一节  股份发行

  第十八条 公司股份采用股票的形式。

  第十九条 公司发行股票，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。

  同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价格。

  第二十条 公司的股份，以人民币标明面值，每股面值为人民币 1 元整。

  第二十一条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司集中存管。

  第二十二条 公司发起人以 2012 年 12 月 31 日各自持有的财
通证券有限责任公司的股权所对应的净资产作为出资。公司各发起人的名称、认购的股份数、出资方式及持股比例出资时间如下：

                                  认购的            持股

序                                            出资

            发起人名称            股份数            比例    认缴时间
号                                            方式

                                  (股）              (%）

 1  浙江省金融控股有限公司        1,097,212,076  净资产  60.96    2013 年 7 月 31 日前

 2  浙江省铁路投资集团有限公司    74,355,497  净资产    4.13    2013 年 7 月 31 日前

 3  浙江华联集团有限公司          73,316,313  净资产    4.07    2013 年 7 月 31 日前

 4  苏泊尔集团有限公司            73,316,313  净资产    4.07    2013 年 7 月 31 日前

 5  红楼集团有限公司                63,894,388  净资产    3.55    2013 年 7 月 31 日前

 6  浙江蓝天实业集团有限公司      49,073,053  净资产    2.73    2013 年 7 月 31 日前

 7  信雅达系统工程股份有限公司    38,571,429  净资产    2.14    2013 年 7 月 31 日前

 8  金科控股集团有限公司          38,571,429  净资产    2.14    2013 年 7 月 31 日前

 9  回音必集团有限公司            34,714,286  净资产    1.93    2013 年 7 月 31 日前

10  利时集团股份有限公司          32,585,028  净资产    1.81    2013 年 7 月 31 日前

11  杭州港嘉实业有限公司          31,947,194  净资产    1.78    2013 年 7 月 31 日前

12  浙江龙柏集团有限公司          25,714,286  净资产    1.43    2013 年 7 月 31 日前

13  嘉兴市财茂经济发展有限公司    24,438,771  净资产    1.36    2013 年 7 月 31 日前

14  蓝山投资有限公司                24,438,771  净资产    1.36    2013 年 7 月 31 日前

15  荣怀集团有限公司                21,214,286  净资产    1.18    2013 年 7 月 31 日前

16  温州市财务开发公司            17,134,389  净资产    0.95    2013 年 7 月 31 日前

17  浙江省茶叶集团股份有限公司    15,973,597  净资产    0.89    2013 年 7 月 31 日前

18  浙江黄岩财务开发公司            9,775,508    净资产    0.54    2013 年 7 月 31 日前


19  海宁市正立投资开发有限公司    8,462,836    净资产    0.47    2013 年 7 月 31 日前

20  淳安千岛湖建设集团有限公司    8,146,257    净资产    0.45    2013 年 7 月 31 日前

21  兰溪市兴业工贸有限责任公司    8,041,042    净资产    0.45    2013 年 7 月 31 日前

22  台州市城市建设投资有限公司    7,986,798    净资产    0.44    2013 年 7 月 31 日前

23  江山市国有资产经营公司        7,986,798    净资产    0.44    2013 年 7 月 31 日前

24  玉环县财务开发公司              7,986,798    净资产    0.44    2013 年 7 月 31 日前

25  裕鑫集团有限公司                5,142,857    净资产    0.29    2013 年 7 月 31 日前

            合计                1,800,000,000            100

    第二十三条 公司股份总数为 4,643,730,080 股，均为人民币普
通股。根据需要，经国务院授权的部门核准，可以设置其他种类的股份。

    第二十四条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不
以赠与、垫资、担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。