凯赛生物:首次公开发行部分限售股上市流通公告

【摘要】证券代码：688065证券简称：凯赛生物公告编号：2024-005上海凯赛生物技术股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整...

证券代码：688065          证券简称：凯赛生物          公告编号：2024-005
        上海凯赛生物技术股份有限公司

      首次公开发行部分限售股上市流通公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
 重要内容提示：

      本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为
179,776,827 股。

    本次股票上市流通总数为 179,776,827 股。

    本次股票上市流通日期为 2024 年 2 月 19 日（因 2024 年 2 月 12 日为非交
易日，故顺延至下一交易日）。
一、本次上市流通的限售股类型

  中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 10 日出具《关于同意上海凯赛生物
技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1439 号），同意公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 41,668,198 股，并于 2020年 8 月 12 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为 416,681,976 股，其中有限售条件流通股 378,861,520 股，无限售条件流通股 37,820,456 股。

  本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股, 股份限售期为自公司发行的股票上市交易之日起 42 个月（其中包含本次解除限售股所涉及的股东，因公司上市后 6 个月内，公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价所承诺的所持股票锁定期自动延长的 6 个月），共涉及的股东数量为 4 名，对应限售股数量为179,776,827 股，占公司总股本的 30.8165%。其中，包含因公司实施了 2021 年年度权益分派，以资本公积向全体股东每 10 股转增股本 4 股获得的转增股份51,364,808 股。


  2022 年 6 月 22 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于 2021
年年度利润分配方案的议案》，通过以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回购专用账户的股份为基数，即以总股本 416,681,976 股扣除回购股份 460,930
股后的股份数量 416,221,046 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4
股，合计转增 166,488,419 股，本次分配后总股本为 583,170,395 股。具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021 年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》（公告编号：2022-037）。

  公司于 2022 年 8 月 29 日召开第二届董事会第二次会议及第二届监事会第
二次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格与授予数量的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司有关业务规则的规定，公司于 2022 年 9 月 15 日收到中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司完成了 2020 年年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个归属期的股份登记工作。本次限制性股票归属完成后，公司股本总数由 583,170,395 股增加至 583,278,195 股。具体内
容详见公司于 2022 年 9 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一次归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2022-064）。

  公司于 2023 年 7 月 13 日召开第二届董事会第十次会议及第二届监事会第
九次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》《关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有
关业务规则的规定，公司于 2023 年 7 月 28 日收到中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司完成了 2020 年限制性股票激励
计划首次授予限制性股票第二个归属期、预留授予限制性股票第一个归属期的股份登记工作。本次限制性股票归属完成后，公司股本总数由 583,278,195 股增加
至 583,378,039 股。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 1 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2023-043）。

  除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本公告日，公司未发生其他事项导致股本数量变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺

  根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》等文件，本次申请上市流通的限售股股东所作承诺如下：

    公司控股股东 Cathay Industrial Biotech Ltd.承诺：

  1、自公司发行的股票上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托任何第三人管理本企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。

  2、公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价
（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价），或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价），本人所持有的公司股票锁定期自动延长 6 个月。

  3、本企业所持有的股票在上述锁定期满后两年内减持的，本企业减持价格不低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价）。

    济宁市伯聚企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、济宁市仲先企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、济宁市叔安企业管理咨询合伙企业（有限合伙）承诺：

  1、自公司发行的股票上市交易之日起 36 个月内，不转让或者任何第三人管理本企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。


  2、公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价
（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价），或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价），本企业所持有的公司股票锁定期自动延长 6 个月。

  3、本企业所持有的股票在上述锁定期满后两年内减持的，本企业减持价格不低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价）。
四、控股股东及其关联方资金占用情况

  公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见

  经核查，保荐机构中信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司认为：

  1、截至本核查意见出具日，凯赛生物本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺；

  2、本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；

  3、截至本核查意见出具日，公司关于本次首次公开发行部分限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。

  综上所述，保荐机构对本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。六、本次上市流通的限售股情况

  （一）本次上市流通的限售股总数为 179,776,827 股，限售期为自公司股票上市交易之日起 42 个月。

  （二）本次上市流通日期为 2024 年 2 月 19 日（因 2024 年 2 月 12 日为非交
易日，故顺延至下一交易日）。

  （三）本次限售股上市流通明细清单


序号      股东名称      持有限售股  持有限售股占公  本次上市流  剩余限售股
                          数量（股）  司总股本比例  通数量（股）  数量（股）

 1  Cathay Industrial  165,199,321        28.3177%  165,199,321            0
      Biotech Ltd.

      济宁市伯聚企业管理

 2  咨询合伙企业（有限    6,881,308        1.1796%    6,881,308            0
      合伙）

      济宁市仲先企业管理

 3  咨询合伙企业（有限    6,802,865        1.1661%    6,802,865            0
      合伙）

      济宁市叔安企业管理

 4  咨询合伙企业（有限      893,333        0.1531%      893,333            0
      合伙）

          合计            179,776,827        30.8165%  179,776,827            0

注：（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；

  （2）总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。

  限售股上市流通情况表：

  序号              限售股类型                  本次上市流通数量（股）

  1                首发限售股                        179,776,827

                        合计                            179,776,827

七、上网公告附件

  《中信证券股份有限公司及招商证券股份有限公司关于上海凯赛生物技术股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》

  特此公告。

                                          上海凯赛生物技术股份有限公司
                                                      董 事 会

                                                    2024 年 2 月 2 日