新黄浦:上海新黄浦实业集团股份有限公司董事会专门委员会工作细则(2024年1月)

【摘要】上海新黄浦实业集团股份有限公司董事会专门委员会工作细则（2024年1月修订）第一章总则第一条为适应上海新黄浦实业集团股份有限公司(以下简称“公司”)战略发展需要、规范高级管理人员的聘选工作，建立健全公司高级管理人员的薪酬考核制度，提升公司审...

          上海新黄浦实业集团股份有限公司

            董事会专门委员会工作细则

                          （2024年1月修订）

                      第一章  总则

    第一条 为适应上海新黄浦实业集团股份有限公司(以下简称“公司”)战略发
展需要、规范高级管理人员的聘选工作，建立健全公司高级管理人员的薪酬考核制度，提升公司审计工作的有效性和专业性，增强公司核心竞争力，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及其他有关规定，公司董事会特设立战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。

    第二条 战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员全
部由董事组成，其中审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会中独立董事应过半数并担任召集人，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，并由独立董事中会计专业人员担任召集人。

    第三条  公司董监事会办公室、审计部门、财务部门是各委员会的办事机构，
负责处理委员会交办的具体事务。

                第二章  战略委员会工作细则

    第四条  董事会战略委员会是董事会下设立的专门工作机构，主要负责对公
司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。

    第五条  人员组成：

  （一）战略委员会委员由董事长及两名以上董事组成；除董事长外，其他委员由董事长、过半数独立董事或三分之一以上董事提名，经董事会选举产生。

  （二）战略委员会设主任委员（即召集人）一名，由公司董事长担任。
 （三）战略委员会任期与董事会一致，委员任期届满，可以连选连任。委员在任职期间，如出现有存在不适格情形（包括但不限于不再具备公司董事的资格、委员中独立董事不再具备规定的独立性要求等）或辞职时，原则上自动失去委员资格。如因此导致战略委员会人员构成或委员人数不符合本工作细则或《公司章程》规定，辞职且不存在不适格情形的委员应当继续履行职责至新任委员产生之
日，委员会应当尽快根据上述规定补足委员人数。

    第六条  职责权限：

  （一）战略委员会的主要职责权限：

  1、对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；

  2、对《公司章程》规定须经董事会、股东大会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议；

  3、对《公司章程》规定须经董事会、股东大会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议；

  4、对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；

  5、对以上事项的实施情况进行监督和检查；

  6、董事会授权的其他事宜。

  （二）战略委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。

  第七条  工作程序

  （一）由公司或控股公司有关部门将重大投资融资、资本运作、资产经营项目的意向、可行性研究报告及其他有关资料上报战略委员会。

  （二）战略委员会召开会议进行审议，并将表决结果和具体意见报董事会。
  （三）委员会若认为提供的资料尚不全面，可请相关部门补充后再议。

    第八条  议事规则：

  （一）战略委员会根据董事会要求或战略委员会委员提议召开会议，并于会议召开前3日通知全体委员，但经全体委员一致同意，可以豁免前述通知期。会议由召集人主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员主持。

  （二）战略委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员会过半数通过。

  （三）战略委员会会议以现场召开为原则，在保证全体参会委员能够充分沟通并表达意见的前提下，必要时可以依照程序采用视频、电话或者其他方式召开。
  （四）如有必要，战略委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。

  （五）战略委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、《公司章程》及本工作细则的规定。


  （六）战略委员会会议应当有会议记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录由董事会秘书保存。

  （七）战略委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会。
  （八）出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。

                第三章  审计委员会工作细则

    第九条  董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构,主要负责审核公
司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制等事项。

    第十条  人员组成：

  （一）审计委员会设委员若干名（三名以上），由董事长、过半数独立董事或者全体董事的三分之一以上提名，经董事会选举产生。

  （二）审计委员会设主任委员（即召集人）一名，由独立董事中会计专业人士担任；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。

  （三）审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，可以连选连任。委员在任职期间，如出现有存在不适格情形（包括但不限于不再具备担任公司董事的资格、应当具有独立董事身份的委员不再具备规定的独立性要求等）或辞职时，原则上自动失去委员资格。如因此导致审计委员会独立董事所占的比例或委员人数不符合本工作细则或《公司章程》规定、或者独立董事中欠缺会计专业人士的，辞职且不存在不适格情形的委员应当继续履行职责至新任委员产生之日，委员会应当尽快根据上述规定补足委员人数。

  （四）审计委员会的日常工作联络和会议组织等事宜由董监事会办公室负责，公司审计部门、财务部门及相关部门负责做好审计委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的资料准备。

    第十一条  职责权限：

  （一）审计委员会的主要职责权限：

  1、审核公司财务信息及其披露

  2、监督及评估内外部审计工作和内部控制

  3、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通。


  下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议：

  1、披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；

  2、聘用或者解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所；

  3、聘任或者解聘上市公司财务负责人；

  4、因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正；

  5、法律、行政法规、中国证监会规定、《公司章程》规定的其他事项。
  （二）审计委员会对董事会负责,委员会的提案提交董事会审议决定。

    第十二条  工作程序：

  （一）董监事会办公室、审计部门、财务部门负责做好审计委员会决策的前期准备工作,提供公司有关方面的书面资料：

  1、公司相关财务报告；

  2、内外部审计机构的工作报告；

  3、外部审计合同及相关工作报告；

  4、公司对外披露信息情况；

  5、公司重大关联交易审计报告；

  6、公司内控制度相关材料；

  7、其他相关事宜。

  （二）审计委员会会议对提供的报告进行审议，并将相关决议材料呈报董事会讨论：

  1、外部审计机构工作评价，外部审计机构的聘请及更换；

  2、公司内部审计制度是否已得到有效实施，公司财务报告是否全面真实；
  3、公司的对外披露的财务报告等信息是否客观真实，公司重大的关联交易是否合乎相关法律法规；

  4、其它相关事宜。

    第十三条  议事规则：

  （一）审计委员会根据董事会要求或审计委员会委员提议召开，每季度至少召开一次会议，并于会议召开前3日通知全体委员，但经全体委员一致同意，可以豁免前述通知期。两名及以上委员提议，或者召集人认为有必要时，可以召开
临时会议。会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名独立董事委员主持。

  （二）审计委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。

  （三）审计委员会会议以现场召开为原则，在保证全体参会委员能够充分沟通并表达意见的前提下，必要时可以依照程序采用视频、电话或者其他方式召开。
  （四）审计委员会可要求审计部门和有关部门负责人列席会议，必要时可邀请公司董事、监事及其他高级管理人员等列席会议。

  （五）如有必要，审计委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。

  （六）审计委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、《公司章程》及本工作细则的规定。

  （七）审计委员会会议应当有会议记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；议记录由董事会秘书保存。

  （八）审计委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会。
  （九）出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。

                  第四章  提名委员会工作细则

    第十四条  董事会提名委员会是董事会下设立的专门机构，主要负责拟定董
事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并对提名或者任免董事、聘任或者解聘高级管理人员等事项向董事会提出建议。

    第十五条  人员组成：

  （一）提名委员会设委员若干名（三名以上），由董事长、过半数独立董事或者全体董事的三分之一以上提名，经董事会选举产生。

  （二）提名委员会设主任委员（即召集人）一名，由独立董事委员担任；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。

  （三）提名委员会任期与董事会一致，委员任期届满，可以连选连任。委员
在任职期间，如出现有存在不适格情形（包括但不限于不再具备公司董事的资格、委员中独立董事不再具备规定的独立性要求等）或辞职时，原则上自动失去委员资格。如因此导致提名委员会独立董事所占的比例或委员人数不符合本工作细则或《公司章程》规定，辞职且不存在不适格情形的委员应当继续履行职责至新任委员产生之日，委员会应当尽快根据上述规定补足委员人数。

    第十六条  职责权限：

  （一）提名委员会的主要职责权限：

  1、拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序；

  2、对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核；

  3、对提名或者任免董事、聘任或者解聘高级管理人员向董事会提出建议；
  4、法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。

  （二）提名委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。

  董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。

    第十七条  工作程序：

  （一）提名委员会依据相关法律法规和《公司章程》的规定，结合本公司实际情况，拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，形成决议后备案并提交董事会通过，并遵照实施。

  （二）董事、高级管理人员的选任程序：

  1、提名委员会应与公司有关部门进行交流，研究公司对新董事、高级管理人员的需求情况后提出建议；

  2、提名委员会可在公司内外部广泛搜寻董事、高级管理人员合格人选；

  3、了解初选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后提出建议；

  4、征求被提名人对提名的同意，否则不能将其作为董事、高级管理人员人选；

  5、召集提名委员会会议，根据董事、高级管理人员的任职条件，对初选人员进行资格审查；

  6、根据董事会决定和反馈意见进行其他后续工作。


    第十八条  议事规则：

  （一）提名委员会会议根据董事会要求或提名委员会委员提议召开，并于会议召开前3日通知全体委员，但经全体委员一致同意，可以豁免前述通知期。会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名独立董事委员主持。
  （二）提名委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。