沪硅产业:海通证券股份有限公司关于上海硅产业集团股份有限公司2024年度日常关联交易预计额度的核查意见

【摘要】海通证券股份有限公司关于上海硅产业集团股份有限公司2024年度日常关联交易预计额度的核查意见海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“沪硅产业”或“公司”）首次公开发行股票并上市以及...

                海通证券股份有限公司

            关于上海硅产业集团股份有限公司

        2024 年度日常关联交易预计额度的核查意见

  海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“沪硅产业”或“公司”）首次公开发行股票并上市以及 2021 年向特定对象发行 A 股股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对沪硅产业 2024 年度日常关联交易预计情况进行了核查，核查的具体情况如下：

    一、日常关联交易基本情况

    （一）日常关联交易履行的审议程序

    沪硅产业于 2024 年 1 月 26 日召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了
《关于公司 2024 年度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事俞跃辉、杨卓回避了相关事项的表决，相关议案获出席会议的非关联董事一致表决通过。

    公司独立董事已就该事项发表了事先认可意见，并在董事会上发表明确的独立意见：公司 2024 年度预计发生的日常关联交易事项为公司开展日常生产经营所需，相关交易遵循协商一致、公平交易的原则，根据市场价格确定交易价格，公司 2024 年度预计发生的日常关联交易价格公允，不会损害公司和非关联股东的利益。关联交易对公司的财务状况、经营成果不会产生任何不利影响，公司的主要业务也不会因此类交易而对关联方形成依赖。

    本次关联交易事项涉及金额已达到 3,000 万元以上，且占上市公司最近一期
经审计总资产或市值 1%以上，尚需提交公司股东大会审议。

    （二）本次日常关联交易预计金额和类别


                                                                              单位：万元

                                                占同  2023 年与关  占同  本次预计  本次预计金额
                                    2024 年预  类业  联人实际发  类业  金额与  与2023年实际
 关联交易类别        关联人        计交易金额  务比  生金额（未  务比  2023 年实  发生金额差异
                                      (万元)    例(%)  经审计）    例  际发生金  较大的原因
                                                                    (%)    额差异

              Soitec                  700.00    0.20      108.09  0.03    591.91  业务需求增加

              中微半导体设备（上      600.00    0.17      317.84  0.09    282.16

              海）股份有限公司

              上海集成电路装备材

              料产业创新中心有限    2,700.00    0.77      1,276.98  0.36    1,423.03  业务需求增加
向关联方销售  公司

商品          上海集成电路材料研      320.00    0.09      290.02  0.08      29.99

              究院有限公司

              天水华天科技股份有        5.00      -            -      -      5.00      注 2

              限公司

              上海新微半导体有限      100.00    0.03        96.98  0.03      3.02

              公司

                      小计            4,425.00    1.26      2,089.90  0.59    2,335.10

向关联方提供  Soitec                28,000.00    7.97    24,789.94  7.05    3,210.06  业务需求增加
受托加工服务

收入                  小计          28,000.00    7.97    24,789.94  7.05    3,210.06

              上海集成电路材料研    1,300.00  23.34      1,376.37  24.71    -76.37

接受关联方技  究院有限公司

术服务                小计            1,300.00  23.34      1,376.37  24.71    -76.37

              江苏鑫华半导体材料    20,000.00  15.77    14,181.07  11.18    5,818.93  业务需求增加
              科技有限公司

              安集微电子科技（上      50.00    0.04      164.64  0.13    -114.64      注 3

向关联方采购  海）股份有限公司

原材料        湖北兴福电子材料股

              份有限公司              20.00    0.02        12.98  0.01      7.02      注 4

                      小计          20,070.00  15.82    14,358.69  11.32    5,711.31

向关联方采购  上海嘉定工业区工业      30.00    0.99        20.24  0.67      9.76

办公室租赁及  用房发展有限公司

相关配套服务          小计              30.00    0.99        20.24  0.67      9.76

              上海集成电路材料研      500.00    5.86      275.87  3.24    224.13  业务需求增加
向关联方提供  究院有限公司

供给保养服务          小计            500.00    5.86      275.87  3.24    224.13

              上海集成电路材料研    1,300.00  15.25        23.01  0.27    1,276.99  业务需求增加
为关联方提供  究院有限公司

租赁服务              小计            1,300.00  15.25        23.01  0.27    1,276.99

              合计                  55,625.00      -    42,934.01      -  12,690.99

                注 1：上表中占同类业务比例=该关联交易发生额/2022 年度经审计同类业务的发生额

                注 2：2024 年 4 月起，原董事范晓宁离任时间将达到 12 个月，根据《上海证券交易所科创板股票上市

            规则》，天水华天科技股份有限公司届时将不再为公司的关联方。鉴于此，上表中对天水华天科技股份有限


        公司的关联交易预计额统计期间为 2024 年 1 月-2024 年 3 月。

            注 3：2024 年 6 月起，公司原董事郝一阳作为安集微电子科技（上海）股份有限公司的董事届满离任

        时间达到 12 个月，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，安集微电子科技（上海）股份有限公司

        届时将不再为本公司的关联方。鉴于此，此表中对安集微电子科技（上海）股份有限公司的关联交易预计

        金额统计期间为 2024 年 1 月-2024 年 5 月。

            注 4：2024 年 10 月起，原董事郝一阳离任时间将达到 12 个月，根据《上海证券交易所科创板股票上

        市规则》，湖北兴福电子材料股份有限公司届时将不再为本公司的关联方。鉴于此，此表中对湖北兴福电子

        材料股份有限公司的预计关联交易额的统计期间为 2024 年 1 月-2024 年 9 月。

          （三）前次日常关联交易的预计和执行情况

                                                                            单位：万元

关联交易类                                    上年（前次）  上年（前次）实际发  2023 年度预计
    别                  关联人                  预计金额    生额（2023 年，未  金额与实际发
                                                （2023 年）      经审计）        生金额差异
            Soitec                                    700.00            108.09        591.91

            盛和晶微半导体（江阴）有限公司            600.00                  -        600.00

            中微半导体设备（上海）股份有限公司        250.00            317.84          -67.84

            宁波南大光电材料有限公司                  100.00                  -        100.00

向关联方销  上海集成电路装备材料产业创新中心      5,000.00            1,276.98        3,723.03
售商品      有限公司

            上海集成电路材料研究院有限公司            100.00            290.02        -190.02

            天水华天科技股份有限公司                  50.00                  -          50.00

            上海新微半导体有限公司                        -              96.98          -96.98

                          小计                      6,800.00            2