海通证券:海通证券股份有限公司第八届董事会第一次会议(临时会议)决议公告

【摘要】 证券代码：600837证券简称：海通证券公告编号：临2023-050 海通证券股份有限公司 第八届董事会第一次会议（临时会议）决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、...

证券代码：600837        证券简称：海通证券      公告编号：临 2023-050
            海通证券股份有限公司

  第八届董事会第一次会议（临时会议）决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  海通证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第一次会议（临时会
议）通知于 2023 年 10 月 12 日以电子邮件和传真方式发出，会议于 2023 年 10
月 12 日公司 2023 年第一次临时股东大会后在公司召开。本次会议采用现场会议和电话会议相结合的方式召开，会议应到董事 11 人，实到 11 人。本次董事会由周杰董事主持，9 位监事和董事会秘书列席了会议，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

  一、审议通过了《关于选举董事长的议案》

  依据《公司法》和《公司章程》的有关规定，选举周杰先生担任公司第八届董事会董事长。

  表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

  二、审议通过了《关于选举发展战略与 ESG 管理委员会委员及主任委员的议案》

  依据《公司法》《公司章程》和《发展战略与 ESG 管理委员会工作细则》的有关规定，选举周杰先生、赵永刚先生、屠旋旋先生、石磊先生和周宇先生为公司第八届董事会发展战略与 ESG 管理委员会委员，同时选举周杰先生为该委员会主任委员。

  表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

  三、审议通过了《关于选举合规与风险管理委员会委员及主任委员的议案》
  依据《公司法》《公司章程》和《合规与风险管理委员会工作细则》的有关规
定，选举李军先生、肖荷花女士、许建国先生、毛付根先生和毛惠刚先生为公司第八届董事会合规与风险管理委员会委员，同时选举李军先生为该委员会主任委员。

  表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

  四、审议通过了《关于选举审计委员会委员及主任委员的议案》

  依据《公司法》《公司章程》和《审计委员会工作细则》的有关规定，选举毛付根先生、肖荷花女士、许建国先生、周宇先生和范仁达先生为公司第八届董事会审计委员会委员，同时选举毛付根先生为该委员会主任委员。

  表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

  五、审议通过了《关于选举提名与薪酬考核委员会委员及主任委员的议案》
  依据《公司法》《公司章程》和《提名与薪酬考核委员会工作细则》的有关规定，选举毛惠刚先生、屠旋旋先生、石磊先生、范仁达先生和毛付根先生为公司第八届董事会提名与薪酬考核委员会委员，同时选举毛惠刚先生为该委员会主任委员。

  表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

  六、审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》

  依据《公司法》《公司章程》的规定，董事会聘任李军先生为公司总经理；毛宇星先生、姜诚君先生、潘光韬先生和张信军先生为公司副总经理，其中毛宇星先生兼任首席信息官，张信军先生兼任财务总监；裴长江先生为公司董事会秘书；陈春钱先生、张向阳先生为公司业务总监；赵慧文女士为公司合规总监；侍旭先生为公司首席风险官。

  表决结果：

  6.1 李军任公司总经理

  [11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权

  6.2 毛宇星任公司副总经理兼任首席信息官

  [11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权

  6.3 姜诚君任公司副总经理

 [11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
 6.4 潘光韬任公司副总经理
 [11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
 6.5 张信军任公司副总经理兼任财务总监
[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
 6.6 裴长江任公司董事会秘书
 [11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
 6.7 陈春钱任公司业务总监
 [11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
 6.8 张向阳任公司业务总监
[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
 6.9 赵慧文任公司合规总监
[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
 6.10 侍旭任公司首席风险官
 [11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
 审议通过本议案。
 特此公告。

                                        海通证券股份有限公司董事会
                                                2023 年 10 月 12 日
附件：

                公司高级管理人员简历

  李军先生，1969 年出生，工商管理硕士、公共行政与管理硕士。李先生自 2021
年 8 月起担任公司党委副书记，2021 年 9 月 28 日起担任公司执行董事，2021 年
10 月 28 日起担任公司总经理。李先生自 1992 年 7 月至 2001 年 2 月在中国太平
洋保险公司上海分公司工作，先后担任国外业务部进口科科员、副科长、科长，
运输险部出口科科长，进出口业务一科科长；2001 年 3 月至 2003 年 1 月在中国
太平洋财产保险股份有限公司工作，先后担任办公室秘书科科长，浦东支公司副
经理（主持工作）、党支部副书记、书记；2003 年 1 月至 2014 年 5 月在上海市
金融服务办公室工作，先后担任机构处干部、主任科员，机构二处副处长，金融
机构二处处长，地方金融管理处处长，其间于 2013 年 12 月至 2014 年 5 月在中
国（上海）自由贸易试验区管委会担任副秘书长（挂职）；2014 年 5 月至 2014
年 9 月担任中国（上海）自由贸易试验区管委会副秘书长；2014 年 9 月至 2018
年 11 月担任上海市金融服务办公室副主任；2018 年 11 月至 2021 年 8 月担任上
海市地方金融监督管理局副局长、上海市金融工作局副局长。李先生自 2021 年11 月起担任深交所会员理事代表及理事会会员自律管理委员会主任委员、创业板股票发行规范委员会委员代表；2022年 1月起担任上海上市公司协会监事长；
2022 年 1 月起担任中国证券业协会国际合作委员会主任委员。李先生自 2021 年
10 月起担任海通国际证券集团有限公司（该公司于香港联交所上市，股票代码为 0665）董事会主席兼非执行董事、海通国际控股有限公司董事长。

  毛宇星先生，1971 年出生，理学博士，管理学博士后，教授级高级工程师。毛先生自 2016 年 9 月起担任公司首席信息执行官（现更名为“首席信息官”）， 2019 年 2 月起担任公司副总经理。毛先生兼任公司信息技
术治理委员会主任。毛先生自 1993 年 8 月至 2001 年 9 月在中国工商银
行上海市分行信息科技部工作，历任程序员、副科长、科长、副处长；2001
年 9 月至 2011 年 11 月在中国工商银行数据中心（上海）工作，其间 2001
年 9 月至 2004 年 12 月担任总经理助理（副处级、正处级）、党委委员，

2004 年 12 月至 2011 年 11 月担任副总经理、党委委员；2011 年 11 月至
2016 年 4 月担任中国工商银行总行信息科技部副总经理。毛先生目前还兼任中国证券业协会证券科技委员会副主任委员、上海金融科技产业联盟副理事长和《上海信息化》理事会副理事长。

  姜诚君先生，1968 年出生，经济学硕士，经济师。姜先生自 2023 年 6
月 30 日起担任公司副总经理。姜先生兼任公司投资银行委员会主任委员、
资产负债配置委员会委员。姜先生曾于 1993 年 7 月至 1994 年 7 月担任
厦门国贸集团股份有限公司干部；1994 年 7 月至 2000 年 8 月先后担任厦
门国泰企业股份有限公司金融证券部副经理、投资管理与发展部经理、总
经理助理、董事会秘书、副总经理；2000 年 8 月至 2023 年 3 月在公司投
资银行部、投资银行总部工作，先后担任投资银行部副总经理、投资银行部副总经理（主持工作）、投资银行部总经理、投资银行总部总经理；2017
年 3 月至 2023 年 6 月担任公司总经理助理；2017 年 4 月至 2023 年 7 月
担任公司联席公司秘书、联席授权代表；2017 年 3 月至 2023 年 9 月担任
公司董事会秘书。

  潘光韬先生，1971 年出生，工商管理硕士，工程师。潘先生自 2023 年
6 月 30 日起担任公司副总经理。潘先生兼任公司自营决策及 FICC 委员会
主任、资产负债配置委员会委员。潘先生自 1994 年 7 月至 2002 年 7 月
在申银万国证券公司工作，先后担任经纪总部电脑部电脑主管，证券投资总部证券投资一部经理助理、副经理。潘先生自 2002 年 8 月加入本公司，
自 2002 年 8 月至 2022 年 8 月先后担任公司证券投资交易相关部门的总
经理助理、副总经理、总经理；2017 年 5 月至 2023 年 6 月担任公司总经
理助理。潘先生自 2015 年 11 月起担任海通银行非执行董事，2019 年 5
月起担任海通创新证券投资有限公司董事。

  张信军先生，1975 年出生，管理学硕士，高级会计师。张先生自 2023
年 6 月 30 日起担任公司副总经理，自 2018 年 3 月 27 日起担任公司财务
总监。张先生兼任公司资产负债配置委员会委员。张先生自 2001 年 7 月

加入公司，2001 年 7 月至 2007 年 6 月在公司计划财务部工作，历任职
员、资产管理部副经理及经理；2007 年 7 月起在海通国际控股有限公司
任职，其中 2007 年 7 月至 2009 年 2 月为财务负责人，2009 年 3 月起为
财务总监。张先生自 2010 年 3 月至 2018 年 3 月担任海通国际证券集团
有限公司（该公司于香港联交所上市，股份代号为 0665）首席财务官，2018 年 3 月起担任海通国际证券集团有限公司非执行董事、审核委员会委员及战略发展委员会委员，2018 年 1 月起担任海通银行非执行董事，
2019 年 2 月起担任富国基金管理有限公司董事，2020 年 2 月起担任海通
投资爱尔兰公众有限公司董事，2023 年 3 月起担任海通国际控股有限公司董事，2023 年 4 月起担任海通恒信金融集团有限公司董事长，2023 年5 月起担任海通恒信国际融资租赁股份有限公司董事。

  裴长江先生，1965 年出生，经济学硕士。裴先生自 2023 年 9 月 26 日
起担任公司董事会秘书，2023 年 7 月 6 日起担任公司联席公司秘书、联
席授权代表。裴先生兼任公司财富管理委员会副主任。裴先生自 2013 年
8 月至 2023 年 6 月担任公司副总经理。裴先生自 1993 年 7 月至 2002 年
10 月在申银万国证券公司（原上海万国证券公司）先后担任多个职务，包括研究部研究员，闸北营业部总经理助理、总经理，浙江管理总部副总
经理，经纪总部副总经理；2002 年 10 月至 2013 年 8 月先后担任华宝信
托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事、总经理。
裴先生自 2014 年 8 月起担任富国基金管理有限公司董事