派能科技:关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告

【摘要】证券代码：688063证券简称：派能科技公告编号：2024-003上海派能能源科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容...

证券代码：688063      证券简称：派能科技      公告编号：2024-003
          上海派能能源科技股份有限公司

  关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行
                现金管理的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    重要内容提示：

    投资种类：上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司拟使用部分暂时闲置募集资金购买投资期限不超过12个月的安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于结构性存款、大额存单等）；拟使用部分暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好，具有合法经营资质的金融机构销售的投资产品（包括但不限于发行主体为银行、证券公司或信托公司等金融机构的理财产品、通知存款、协定存款、大额存单、结构性存款等）。

    投资金额：公司及子公司拟使用不超过人民币30亿元（含本数，其中使用不超过人民币2.5亿元的首次公开发行股票闲置募集资金；使用不超过人民币27.5亿元的2022年度向特定对象发行股票闲置募集资金）的暂时闲置募集资金和不超过人民币30亿元（含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可循环滚动使用。

    投资期限：自公司前一次授权期限届满之次日（2024年2月9日）起12个月内有效。

    履行的审议程序：2024年1月19日，公司召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，公司监事会就此事项发表了明确同意的意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）就此事项出具了明确的核查意见。本事项无需提交股东大会审议。

    特别风险提示：尽管公司及子公司将部分暂时闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品；将部分暂时闲置自有资金投资于安
全性高、流动性好，具有合法经营资质的金融机构销售的投资产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。公司及子公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，降低市场波动引起的投资风险。

  一、现金管理情况概述

  （一）投资目的

  为提高募集资金及自有资金的使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金及自有资金，在确保不影响募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）建设和使用、募集资金安全且不改变募集资金用途的情况下，公司及子公司拟使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理。对部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，以更好地实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。

  （二）投资金额

  在确保不影响募集资金安全和募投项目资金使用进度安排的前提下，公司及子公司拟使用不超过人民币30亿元（含本数， 其中使用不超过人民币2.5亿元的首次公开发行股票闲置募集资金；使用不超过人民币27.5亿元的2022年度向特定对象发行股票闲置募集资金）的暂时闲置募集资金和不超过人民币30亿元（含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理。在上述额度范围内，资金可循环滚动使用。

  （三）资金来源

  1、资金来源：公司及子公司部分暂时闲置募集资金和自有资金。

  2、募集资金的基本情况

  （1）首次公开发行股票

    根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海派能能源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3174号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票38,711,200股，发行价为每股人民币56.00元，募集资金总额为人民币2,167,827,200.00元，扣除发行费用（不含增值税）人民币153,858,666.82元后，实际募集资金净额为人民币2,013,968,533.18元。上述募集资金已全部到位，由天健会计师事务所（特
殊普通合伙）审验，并于2020年12月24日出具《验资报告》（天健验〔2020〕637号）。为规范公司首次公开发行股票募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司及子公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
  截至2023年6月30日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目计划及使用情况如下：

                                                    单位：人民币万元

    项目名称    是否涉及 项目募集资金  募集资金投  累计投入募集
                变更投向 承诺投资总额      资额      资金金额

 锂离子电池及系    否      150,000.00  150,000.00      93,580.37
 统生产基地项目

 2GWh锂电池高效    否      16,000.00    16,000.00        7,594.94
 储能生产项目

 补充营运资金        否      34,000.00    34,000.00      34,000.00

        合  计            200,000.00  200,000.00    135,175.31

    公司于2023年3月3日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第四次会议及2023年3月21日召开2023年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募投项目“锂离子电池及系统生产基地项目”结项并将结项后的节余募集资金23,893.19万元（实际金额以募集资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金。本次节余募集资金永久补充流动资金后，公司仍将保留募集资金专户，直至所有待支付项目尾款支付完毕，后续该部分资金再行产生的利息收入与手续费差额所形成的节余款也用于永久补充流动资金，届时按要求将募集资金专户注销，公司与保荐机构、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止。具体内容详见公司于2023年3月4日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海派能能源科技股份有限公司关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-017）。


    公司于2023年3月3日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第四次会议及2023年3月21日召开2023年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超额募集资金（以下简称“超募资金”）人民币415.00万元用于永久补充流动资金，占首次公开发行股票超募资金的29.71%。具体内容详见公司于2023年3月4日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海派能能源科技股份有限公司关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-016）。

    公司于2023年6月9日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议及2023年6月27日召开2022年年度股东大会，分别审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募投项目“2GWh锂电池高效储能生产项目”结项并将结项后的节余募集资金7,535.37万元（实际金额以募集资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金。本次节余募集资金永久补充流动资金后，公司仍将保留募集资金专户，直至所有待支付项目尾款支付完毕，后续该部分资金再行产生的利息收入与手续费差额所形成的节余款也将用于永久补充流动资金，届时按要求将募集资金专户注销，公司与保荐机构、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止。具体内容详见公司于2023年6月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海派能能源科技股份有限公司关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-039）。

    鉴于公司首次公开发行股票募集资金投资项目已全部结项并将结余募集资金永久补充流动资金，根据公司募集资金的使用计划，公司的首次公开发行股票募集资金存在部分待支付项目尾款和部分超募资金暂时闲置的情形。
    截至2023年6月30日的公司首次公开发行股票募集资金投资项目的募集资金具体存放及使用情况，详见公司于2023年8月26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2023-050）。

  （2）2022年度向特定对象发行A股股票

特定对象发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕2961号），同意公司向特定对象发行人民币普通股（A股）20,060,180股，发行价格为每股人民币249.25元
， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 4,999,999,865.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 人 民 币
22,965,765.48元（不含税）后，募集资金净额为人民币4,977,034,099.52元。上述募集资金已于2023年1月18日全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2023年1月19日出具了《验资报告》（天健验〔2023〕30号）。
    为规范公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金的存放、使用与管理，提高资金使用效率，根据有关法律法规及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件的规定，公司及全资子公司上海派能新能源科技有限公司、控股子公司安徽派能能源科技有限公司已与保荐机构、募集资金监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体情况详见公司在2023年1月31日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海派能能源科技股份有限公司关于开立募集资金专项账户并签订三方监管协议的公告》（公告编号：2023-004）。

  截至2023年6月30日，公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金投资项目计划及使用情况如下：

                                                    单位：人民币万元

  项目名称    是否涉及变  项目投资总额  募集资金投资  累计投入募
                更投向                        额        集资金金额

  派能科技

 10GWh锂电池      否        500,000.00    300,000.00  48,857.39
 研发制造基地

    项目
 派能科技总部

 及产业化基地      否        73,889.29      73,889.29  18,794.54
    项目

 补充流动资金      否        126,110.71    126,110.71  124,162.42
                                  [注1]          [注1]      [注2]

          合  计            700,000.00    500,000.00  191,814.35

    注1：补充流动资金126,110.71万元包含发行费用。


    注2：截至2