山河药辅:关于使用部分暂时闲置募集资金购买的理财产品到期赎回及继续购买理财产品的进展公告

【摘要】债券代码：123199债券简称：山河转债安徽山河药用辅料股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金购买的理财产品到期赎回及继续购买理财产品的进展公告本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。...

债券代码：123199    债券简称：山河转债

          安徽山河药用辅料股份有限公司

 关于使用部分暂时闲置募集资金购买的理财产品到期赎回
          及继续购买理财产品的进展公告

    本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。

    安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023
年7月4日召开了第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用公司向不特定对象发行可转换债券募集资金不超过12,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金可以滚动使用，自公司第五届第十五次董事会审议通过之日起12 个月内有效。

    近日，公司前次使用暂时闲置募集资金购买的理财产品已有部分到期赎回，公司继续使用暂时闲置募集资金购买理财产品，具体情况如下：

    一、到期赎回的理财产品情况


        2023 年 7 月 18 日，公司使用闲置募集资金 3000 万元购买了

    东北证券收益凭证-融发 47 号结构性存款产品，具体内容详见公司刊

    登在《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使

    用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：

    2023-046）。

        截至本公告披露日，上述理财产品已到期赎回，具体情况如下：

序  产品名称  产品类 认 购 起 始 到 期 产 品 期 年化收益率  到期赎回情况

号            型    金额  日期  日期  限                    本金      收益

    东北证券                2023  2024

1  收益凭证  本金保 3000  年 7  年 1  180 天  3.5%        3000 万  517808
    -融发 47  障型  万元  月 19  月 14                        元        .22 元
    号                      日    日

        二、购买理财产品的基本情况

        公司于 2024 年 1 月 19 日使用暂时闲置的公开发行可转换公

    司债券募集资金购买了东北证券股份有限公司发行的裕鳍系列 S6 期

    本金保障型收益凭证，具体情况如下：

序  产品名称  产品类 认 购 起 始 到 期 产 品 期 预期年化收益 到期赎回情况
号            型    金额  日期  日期  限      率            本金      收益

    东北证券                2024  2024

    裕鳍系列  本金保 3000  年 1  年 7

1  S6期本金 障型  万元  月 22  月 22  182 天  1.5%-6.3%          -        -
    保障型收                日    日

    益凭证

        三、风险控制措施

        1、董事会授权财务部负责具体经办事宜。财务部负责根据公司

    财务状况、现金流状况及利率变动等情况，对理财产品业务进行内容

    审核和风险评估，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，


    将及时采取保全措施，控制投资风险。

        2、公司审计部对闲置募集资金使用与保管情况进行监督与审计，

    对可能存在的风险进行评价。

        3、独立董事、监事会对募集资金使用情况进行监督与检查，必

    要时可以聘请专业机构进行审计。

        4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定及时履行披露义务。

        5、理财产品到期后将及时转入募集资金三方监管协议规定的募

    集资金专户进行管理，并通知保荐机构。

        四、对上市公司的影响

        1、公司本次使用部分闲置募集资金购买银行理财产品是在确保

    公司募投项目所需资金安全的前提下进行的，不会影响公司募投项目

    的正常建设，不存在变相改变募集资金用途的行为。

        2、通过进行适度的保本型短期理财，能够获得一定的投资收益，

    提升募集资金管理使用效率，为公司股东谋取更多的投资回报。

        五、公告前 12 个月内使用闲置募集资金进行现金管理的情况

序  产品名称  产品类 认 购 起 始 到 期 产 品 期 预期年化收益 到期赎回情况

号            型    金额  日期  日期  限      率            本金      收益

    交通银行                2023  2023

    “蕴通财  保本浮 2500  年 7  年 10                                    83904.
1  富”定期  动收益 万元  月 17  月 23  98 天    1.25%          2500 万元 11 元
    型结构性  型            日    日

    存款


                                                            （1）若赎回申请

                                                            确认日挂钩标的

                                                            价格≤期初价格，

                                                            则投资者到期年

    中信证券                              产品存  化收益率=0.5%；

    股份有限                              续期362  （2）若赎回申请

    公司固收                2023  2024  天，封闭  确认日挂钩标的

    安享系列  本金保 4800  年 7  年 7  期 3 个  价格＞期初价格，

2  【252】期 障浮动 万元  月 13  月 9  月，满 3  则投资者到期年  -        -

    收益凭证  收益型        日    日    个月后， 化收益率

    产品                                  可于任  =0.5%+Max【（赎

                                            意交易  回申请确认日的

                                            日赎回  挂钩标的收盘价

                                                            格×（1－提前平

                                                            仓费率）÷期初价

                                                            格－1），0】

                                                            *100.00%。

    1、东北证                2023  2024

3  券收益凭  本金保 3000  年 7  年 1  180 天  3.5%          3000 万元 517808
    证-融发  障型  万元  月 19  月 14                                    .22 元
    47 号                    日    日

    交通银行                2023  2024

    “蕴通财  保本浮 2500  年 10  年 2            1.25%/1.85%/2

4  富”定期  动收益 万元  月 26  月 1  98 天    .05%          -        -

    型结构性  型            日    日

    存款

    东北证券                2024  2024

    裕鳍系列  保本浮 3000  年 1  年 7

5  S6期本金 动收益 万元  月 22  月 22  182 天  1.5%-6.3%      -        -

    保障型收  型            日    日

    益凭证

最近 12 个月闲置募集资金单日最高投入金额（万元）                    10300

最近 12 个月内闲置募集资金单日最高投入金额/最近一年净资产            14.26%

最近 12 个月使用闲置募集资金委托理财累计收益/最近一年净利润          0.06%

目前已使用的闲置募集资金理财额度（万元）                            10300

尚未使用的闲置募集资金理财额度（万元）                              1700

闲置募集资金总理财额度（万元）                                      12000

        六、备查文件

        相关理财产品的说明书。

特此公告

                              安徽山河药用辅料股份有限公司
                                          董事会

                                    二〇二四年一月十九日