国泰君安、中金公司、东兴证券收警示函 涉泰禾集团公司债项目

【摘要】证监会直指上述3家券商作为泰禾集团公司债券受托管理人，在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息。同时对泰禾集团及黄其森采取出具警示函与监管谈话的行政监管措施。......值得一提的是，此前由...

证监会直指上述3家券商作为泰禾集团公司债券受托管理人，在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息。同时对泰禾集团及黄其森采取出具警示函与监管谈话的行政监管措施。

具体来看，警示函内容显示，东兴证券（601198, 8.78, 1.39%）作为泰禾集团公司债券受托管理人，在受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注，未在2019年年度受托管理事务报告中披露相关债务逾期及诉讼事项、当年临时受托管理事务报告的基本情况与处理结果，未定期跟踪及披露募集资金专户运作情况等情形。公司在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息，违反债券管理相关规定。 ... 网页链接

东兴证券(601198)涨1.39%收盘，报8.78元。全天成交301922手，成交金额2亿元。其中主力资金净流入898.14万元。全天换手率0.93%。

国泰君安(601211)涨0.66%收盘，报13.80元。全天成交237418手，成交金额3亿元。其中主力资金净流入719.85万元。全天换手率0.32%。

中金公司(601995)涨1.54%收盘，报33.64元。全天成交142717手，成交金额4亿元。其中主力资金净流入4071.29万元。全天换手率0.49%。