蔚蓝锂芯:关于非公开发行部分限售股份上市流通的提示性公告

【摘要】股票代码：002245股票简称：蔚蓝锂芯编号：2024-001江苏蔚蓝锂芯股份有限公司关于非公开发行部分限售股份上市流通的提示性公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示：1、...

 股票代码：002245          股票简称：蔚蓝锂芯        编号：2024-001
          江苏蔚蓝锂芯股份有限公司

关于非公开发行部分限售股份上市流通的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示：

  1、本次解除限售股份为公司 2022 年度向公司实际控制人 CHEN KAI 先生非
公开发行的部分股份，本次解除限售股份数量为 4,649,000 股，占公司目前总股本的 0.4035%。

  因 CHEN KAI 先生现任公司董事长、总经理，根据深圳证券交易所关于董监
高持股的相关规定，本次实际可上市流通股份数量为本次解除限售数量的 25%。
  2、本次解除限售股份上市流通日期为 2024 年 1 月 22 日（星期一）；

  3、根据公司实际控制人 CHEN KAI 先生及其控制的绿伟有限公司、昌正有限
公司自愿承诺，自2023年9月14日起6个月内不减持其所持有的公司A股股份。
    一、本次解除限售的股份取得的基本情况

  经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏蔚蓝锂芯股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕394 号）批准，公司向特定对象非公开发行
人民币普通股（A 股）股票 116,225,011 股，每股面值 1 元，每股发行价格为人
民币 21.51 元，上述股份已于 2022 年 7 月 20 日在深圳证券交易所上市。本次非
公开发行股票完成后，公司股份总数由 1,035,821,526 股增加至 1,152,046,537股。截至目前，公司尚未解除限售股份数量为 69,434,285 股，占公司总股本的6.03%。

  本次非公开发行的股份限售期按照中国证监会的有关规定执行。根据《上市
公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定，公司实际控制人 CHEN KAI 先生认购的本次发行的股票限售期为自本次发行新增
股份上市首日起 18 个月，即可上市流通时间为 2024 年 1 月 22 日（星期一）。
  自公司 2022 年度向特定对象非公开发行股票上市完成后至本公告披露日，公司未发生因分配股票股利、资本公积转增股本等导致公司股本发生变化的情形。
    二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

  本次申请解除股份限售的股东 1 名，为公司实际控制人 CHEN KAI 先生。其
在公司 2022 年度向特定对象非公开发行股份时作出的承诺如下：自江苏蔚蓝锂芯股份有限公司本次非公开发行的股票上市之日起 18 个月内，不转让所认购的上述股份。

  截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东除上述承诺外，2023 年 9
月 14 日公司实际控制人 CHEN KAI 先生及其控制的绿伟有限公司、昌正有限公司
自愿承诺自 2023 年 9 月 14 日起 6 个月内不减持其所持有的公司 A 股股份，详见
公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》2023 年 9 月15 日披露的 2023-040 号《关于控股股东及实际控制人自愿承诺不减持公司股票的公告》。CHEN KAI 先生及其关联方在承诺期间严格履行了上述承诺，未出现违反承诺的情形。

  本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，上市公司对其不存在违规担保。

    三、本次解除限售股份的上市流通安排

  1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2024 年 1 月 22 日（星期一）。

  2、本次解除限售股份的数量为 4,649,000 股。占公司股本总额的 0.4035%。
  3、本次申请解除限售的股份为公司 2022 年度向特定对象非公开发行的部分
股份，涉及发行对象 1 名，对应进行股份登记的股东 1 名，涉及 1 个证券账户。
  4、因 CHEN KAI 先生现任公司董事长、总经理，其在股份解除限售后，将继
续遵守并履行其所作出的承诺，同时遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》以及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，公司董事会将监督其在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。


      本次实际可上市流通股份数量为本次解除限售数量的 25%。

      5、股份解除限售及上市流通具体情况：

 序              证券  配售对象证券账户名  所持限售股  本次解除限  本次实际可

 号  发行对象    账户          称          份总数（股） 售数量（股） 上市流通数

                  数量                                                量（股）

  1  CHEN KAI      1  CHEN KAI              4,649,000  4,649,000  1,162,250

      四、本次股份解除限售前后公司的股本结构

                      本次限售股份上市流通前  本次增减变动  本次限售股份上市流通后
      股份性质

                        股数（股）    比例    数（股）      股数（股）    比例

一、限售条件流通股/非

                          69,434,285    6.03%    -1,162,250    68,272,035    5.93%
流通股

其中：高管锁定股          1,054,035    0.09%    3,486,750      4,540,785    0.39%

    首发后限售股        4,649,000    0.40%    -4,649,000

    首发前限售股        63,731,250    5.53%                    63,731,250    5.53%

二、无限售条件的流通股  1,082,612,252  93.97%    1,162,250  1,083,774,502  94.07%

三、股份总数          1,152,046,537  100.00%                1,152,046,537  100.00%

      注：以上数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终出具的结果为准。

      五、保荐人的核查意见

      经核查，保荐人认为：

      蔚蓝锂芯本次部分限售股份解禁上市流通，符合《深圳证券交易所股票上市

  规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运

  作》等相关法律、法规的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均

  符合相关法律、法规和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其股份锁定

  的承诺；截至本核查意见出具日，公司对于本次限售股份相关的信息披露真实、
  准确、完整。

      综上所述，保荐人对蔚蓝锂芯本次非公开发行股票部分限售股上市流通事项

  无异议。

      六、备查文件

      1、上市公司限售股份解除限售申请表；

      2、股份结构表和限售股份明细表；

      3、中信建投证券股份有限公司关于江苏蔚蓝锂芯股份有限公司非公开发行

股票限售股上市流通的核查意见。

  特此公告。

                                      江苏蔚蓝锂芯股份有限公司董事会
                                              二〇二四年一月十七日