迈为股份:东吴证券股份有限公司关于苏州迈为科技股份有限公司2023年度定期现场检查报告

【摘要】东吴证券股份有限公司关于苏州迈为科技股份有限公司2023年度定期现场检查报告保荐机构名称：东吴证券股份有限公司被保荐公司简称：迈为股份保荐代表人姓名：曹飞联系电话：0512-62938583保荐代表人姓名：左道虎联系电话：0512-6293...

              东吴证券股份有限公司

          关于苏州迈为科技股份有限公司

            2023 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：东吴证券股份有限公司    被保荐公司简称：迈为股份

保荐代表人姓名：曹飞                  联系电话：0512-62938583

保荐代表人姓名：左道虎                联系电话：0512-62938583

现场检查人员姓名：曹飞、左道虎
现场检查对应期间：2023 年度

现场检查时间：2023 年 12 月 21 日至 22 日、2023 年 12 月 29 日

一、现场检查事项                                            现场检查意见

 （一）公司治理                                          是    否  不适用

现场检查手段：1、查阅公司章程和公司治理相关制度；2、查阅三会会议文件；3、查阅公司公告、股东名册，核查董监高、实际控制人变化情况；4、实地查看生产经营场所，了解结构设置、人员配置等情况

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                  √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                    √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容  √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性  √
文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披  √
露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应                √

程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            √

 （二）内部控制
现场检查手段：1、查阅公司内部审计相关制度；2、查阅审计委员会会议文件；3、查阅内部审计部门工作计划、工作报告及年度内部控制评价报告；4、访谈公司内部审计部门管理人员，了解公司内部控制情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门  √
（如适用）
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计  √
部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）    √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部  √
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作  √
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适  √
用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况  √
进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委  √
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委  √
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控  √
制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完  √
备、合规的内控制度
 （三）信息披露
现场检查手段：1、查阅公司信息披露管理制度；2、查阅公告文件及相关决议等附件；3、访谈公司董事会秘书、证券事务代表，了解公司信息披露情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                    √

2.公司已披露的内容是否完整                              √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展        √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                  √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披  √
露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载        √

 （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、查阅公司关联交易管理、对外担保管理等制度；2、查阅公司关联方清单、关联交易和对外担保明细；3、查阅公司相关会议文件及附件；4、查阅公司银行对账单，核查大额资金往来；5、查阅公司征信报告，核查对外担保情况；6、访谈公司财务总监、证券事务代表，了解相关情况
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者  √
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占  √
用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务  √

4.关联交易价格是否公允                                  √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                      √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                    √

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务  √
等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的                √

审批程序和披露义务
 （五）募集资金使用
现场检查手段：1、查阅公司募集资金管理制度；2、查阅相关三会文件及公告文件；3、现场查看募投项目建设情况；4、查阅募集资金专户对账单，抽查大额支付凭证。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议            √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                      √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形  √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补  √
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿  √
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是  √
否与招股说明书等相符

 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险              √

 （六）业绩情况
现场检查手段：1、查阅同行业上市公司披露的定期报告，进行分析；2、访谈公司财务总监，了解公司业绩变化情况。

1.业绩是否存在大幅波动的情况                                    √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                          √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常        √

 （七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1、查阅公司及股东作出的相关承诺文件；2、查阅公司公告等信息披露文件；3、访谈公司董事会秘书，了解相关承诺的履行情况。

1.公司是否完全履行了相关承诺                            √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                        √

 （八）其他重要事项
现场检查手段：1、查阅现金分红等相关决议、公告文件；2、查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；3、访谈公司董事会秘书，了解公司生产经营情况。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因            √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者  √
风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险              √


 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关                √
 要求予以整改
 二、现场检查发现的问题及说明
 经本保荐机构现场检查，在本次现场检查涵盖的期间，未发现需要进一步整改的事项。
（以下无正文）

（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于苏州迈为科技股份有限公司 2023年度定期现场检查报告》之签署页）
保荐代表人：

                    曹 飞                      左道虎

                                                东吴证券股份有限公司
                                                      年  月  日