华铁应急:浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于2021年、2021年第二期股票期权激励计划2023年第四季度自主行权结果暨股本变动公告

【摘要】证券代码：603300证券简称：华铁应急公告编号：临2024-001浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于2021年、2021年第二期股票期权激励计划2023年第四季度自主行权结果暨股本变动公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚...

证券代码：603300      证券简称：华铁应急    公告编号：临 2024-001

      浙江华铁应急设备科技股份有限公司

关于2021年、2021年第二期股票期权激励计划2023年
      第四季度自主行权结果暨股本变动公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    重要内容提示：

    本次行权股票数量：浙江华铁应急设备科技股份有限公司（以下简称“公 司”）2021 年股票期权激励计划于 2023 年第四季度行权且完成过户登记的股份
 共计 579,689 股。截至 2023 年 12 月 31 日，本次激励计划第二个行权期累计行
 权并完成股份过户登记 3,709,040 股股票，占本次可行权股票期权总量的 26.32%。
    2021年第二期股票期权激励计划于2023年第四季度行权且完成过户登记
 的股份共计 4,921,560 股。截至 2023 年 12 月 31 日，本次激励计划第一个行权
 期累计行权并完成股份过户登记 4,921,560 股股票，占本次可行权股票期权总量 的 55.54%。

      本次行权股票上市流通时间：激励计划采用自主行权方式，行权所得股票
于行权日后的第二个交易日上市交易。

    一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

    （一）2021 年股票期权激励计划

    2021 年 6 月 3 日，公司召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《浙江
华铁应急设备科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》及《浙江华铁应急设备科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”），关联董事均回避表决。同日，监事会、独立董事就公司实施本次激励计划发表了核查意见或独立意见。

    2021 年 6 月 4 日至 2021 年 6 月 13 日，公司在公司内部办公区域公示了本
次拟激励对象名单及职务，在上述公示期限内，公司员工未对本次拟激励对象符

合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件提出任何异议。2021 年 6 月 15 日，
公司召开第四届监事会第九次会议，结合公示情况对激励对象人员名单进行了核查。

    2021 年 6 月 21 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，以特别决议审
议通过了《浙江华铁应急设备科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划》及《考核管理办法》，并授权董事会处理本次激励计划的有关事宜。同时，公司就内幕信息知情人在本次激励计划草案公开披露前 6 个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。

    2021 年 6 月 21 日，公司召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于
调整 2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及权益数量的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》《关于向激励对象授予预留股票期权的
议案》，同意确定以 2021 年 6 月 21 日为首次授予及预留股票期权授予日，向符
合条件的 797 名激励对象首次授予 3,570.7515 万份股票期权，向符合条件的 133
名激励对象预留授予 600.00 万份股票期权，行权价格均为 10.50 元/股。同日，监事会、独立董事就本次调整、首次授予及预留部分授予的相关事项发表了核查意见或独立意见。

    2021 年 8 月 18 日，公司披露了《浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于
2021 年股票期权激励计划首次授予登记结果的公告》（公告编号：临 2021-094），本次激励计划首次授予的股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成相关登记手续，实际登记股票期权 3,559.90 万份，实际授予人数为 763人。

    2021 年 9 月 3 日，公司披露了《浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于
2021 年股票期权激励计划预留授予登记结果的公告》（公告编号：临 2021-097），本次激励计划预留授予的股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成相关登记手续，实际登记股票期权 598.65 万份，实际授予人数为 127人。

    2022 年 7 月 11 日，公司第四届董事会第二十九次会议和第四届监事会第三
十次会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格、权益数量及注销部分股票期权的议案》《关于公司 2021 年股票期权激励计划首次及预留
授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。

    2023 年 4 月 27 日，公司第四届董事会第四十一次会议和第四届监事会第四
十次会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格及权益数量的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。

    2023 年 6 月 27 日，公司第四届董事会第四十三次会议和第四届监事会第四
十二次会议审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于公司 2021 年股票期权激励计划首次及预留授予的股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。

    （二）2021 年第二期股票期权激励计划

    2021 年 12 月 6 日，公司召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第
十八次会议，审议通过了《关于<公司 2021 年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》等相关议案，关联董事均回避表决。同日，监事会、独立董事就公司实施2021 年第二期股票期权激励计划发表了核查意见或独立意见。

    2021 年 12 月 7 日至 2021 年 12 月 16 日，公司在公司内部办公区域公示了
拟激励对象名单及职务，在上述公示期限内，公司员工未对本次拟激励对象符合
相关法律、法规及规范性文件所规定的条件提出任何异议。2021 年 12 月 16 日，
公司召开第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于核查<公司 2021 年第二期股票期权激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对激励对象名单进行了核查并发表了核查意见，认为激励对象的主体资格合法、有效。

    2021 年 12 月 22 日，公司召开 2021 年第七次临时股东大会，以特别决议审
议通过了《关于<公司 2021 年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在本次激励计划草案公开披露前 6 个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。


    2021 年 12 月 22 日，公司召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会
第二十次会议，审议通过了《关于调整 2021 年第二期股票期权激励计划激励对象名单及权益数量的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》，同意确定
以 2021 年 12 月 22 日为股票期权授权日，向符合条件的 45 名激励对象授予
1,566.00 万份股票期权。同日，监事会、独立董事就本次调整、授予的相关事项发表了核查意见或独立意见。

    2022 年 1 月 29 日，公司披露了《浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于
2021 年第二期股票期权激励计划授予登记结果的公告》（公告编号：临 2022-009），本次激励计划授予的股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成相关登记手续，实际登记股票期权 1,566.00 万份，实际授予人数为 45人。

    2023 年 3 月 29 日，公司第四届董事会第三十八次会议和第四届监事会第三
十八次会议审议通过了《关于调整 2021 年第二期股票期权激励计划行权价格、权益数量及注销部分股票期权的议案》《关于公司 2021 年第二期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。

    2023 年 4 月 27 日，公司第四届董事会第四十一次会议和第四届监事会第四
十次会议审议通过了《关于调整 2021 年第二期股票期权激励计划行权价格及权益数量的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。

    二、激励计划行权的基本情况

    （一）2021 年股票期权激励计划

    1、激励对象行权情况

    本次激励计划首次及预留授予股票期权的第二个行权期为 2023 年 7 月 25
日至 2024 年 6 月 20 日，第二个行权期具体行权情况如下：

    （1）首次授予激励对象第二个行权期行权情况

                        第二个行权                第二个行权  第二个行权
                        期可行权数  2023 年第四  期累计行权  期累计行权
  姓名      职务          量      季度行权数    数量（万    数量占当期
                          （万份）    量（万份）      份）      可行权数量
                                                                    的比例


  张伟丽  董事、财务    1.1760          0            0        0.0000%

              总监

  郭海滨  董事会秘书      1.9600          0            0        0.0000%

  核心技术/业务人员    1,184.8592      49.3857      49.3857      4.1681%

      （569 人）

 首次授予合计（571）人  1,187.9952      49.3857      49.3857      4.1571%

    （2）预留授予激励对象第二个行权期行权情况

                        第二个行权                第二个行权  第二个行权

                        期可行权数  2023 年第四  期累计行权  期累计行权

  姓名      职务          量      季度行权数    数量（万    数量占当期

                          （万份）    量（万份）      份）      可行权数量

                                                                    的比例

  张伟丽  董事、财务    0.78400        0            0        0.0000%

              总监

  郭海滨  董事会秘书    0.7840          0            0        0.0000%

  核心技术/业务人员      219.8532      8.5832        8.5832      3.9041%

      （100 人）

 预