三一重能:三一重能关于董事会、监事会换届选举的公告

【摘要】证券代码：688349证券简称：三一重能公告编号：2024-005三一重能股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担...

证券代码：688349          证券简称：三一重能        公告编号：2024-005
              三一重能股份有限公司

        关于董事会、监事会换届选举的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  三一重能股份有限公司（以下简称“公司”或“三一重能”）第一届董事会、监事会任期已届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《三一重能股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，公司开展董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：

    一、董事会换届选举情况

  （一）非独立董事候选人提名情况

  公司于 2023 年 12 月 29 日召开第一届董事会第五十一次会议，审议通过《关
于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》。经公司董事会提名，并经董事会提名委员会资格审核，公司董事会同意周福贵先生、向文波先生、郭瑞广先生为公司第二届董事会非独立董事候选人。上述非独立董事候选人简历详见附件。公司独立董事对前述议案发表了明确同意的独立意见。

  公司于 2023 年 12 月 29 日召开 2023 年第二次职工代表大会，选举李强先生
为公司第二届董事会职工代表董事。李强先生将与经公司 2024 年第一次临时股东大会选举产生的非职工代表董事共同组成公司第二届董事会，任期自 2024 年第一次临时股东大会审议通过之日起至公司第二届董事会届满之日止。

  （二）独立董事候选人提名情况

  公司于 2023 年 12 月 29 日召开第一届董事会第五十一次会议，审议通过《关
提名，并经董事会提名委员会资格审核，公司董事会同意邓中华先生、杨敏先生、曹静女士为公司第二届董事会独立董事候选人，其中邓中华先生、杨敏先生为会计专业人士。前述三名独立董事候选人均已取得独立董事资格证书，简历详见附件。公司独立董事对前述议案发表了明确同意的独立意见。

  （三）董事会换届选举方式

  根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后提交公司股东大会审议。公司将召开 2024 年第一次临时股东大会审议董事会换届事宜，其中除职工代表董事外的非独立董事、独立董事均采取累积投票制选举产生。公司第二届董事会的任期自 2024 年第一次临时股东大会审议通过之日起就任，其中非独立董事（含职工代表董事）、独立董事曹静女士任期三年；独立董事邓
中华先生、杨敏先生任期至 2026 年 9 月 25 日将连续担任公司独立董事满六年，
公司届时将根据相关制度规定，在邓中华先生、杨敏先生任期到期前选举新任独立董事。

    二、监事会换届选举情况

  （一）非职工代表监事候选人提名情况

  公司于 2023 年 12 月 29 日召开第一届监事会第四十三次会议，审议通过《关
于监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》。经公司监事会提名，公司监事会同意丁大伟先生、陈修强先生为公司第二届监事会非职工代表监事候选人，并提交公司 2024 年第一次临时股东大会以累积投票制的方式进行审议，任期自公司 2024 年第一次临时股东大会选举通过之日起三年。上述非职工代表监事候选人简历详见附件。

  （二）职工代表监事选举情况

  公司于 2023 年 12 月 29 日召开 2024 年第一次职工代表大会，选举马雨明先
生为公司第二届监事会职工代表监事。马雨明先生将与经公司 2024 年第一次临时股东大会选举产生的非职工代表监事共同组成公司第二届监事会，任期至公司第二届监事会届满之日止。


    三、其他说明

  上述董事、监事候选人的任职资格均符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事、监事的任职资格要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，不存在被证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的情形，未受过中国证券监督管理委员会的行政处罚或证券交易所惩戒，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，不属于最高人民法院公布的失信被执行人。

  独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司独立董事管理办法》及公司《独立董事工作制度》等有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。

  公司第二届董事会、监事会将自 2024 年第一次临时股东大会审议通过之日起成立。为保证公司董事会、监事会的正常运作，在 2024 年第一次临时股东大会审议通过前述事项前，仍由第一届董事会、监事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定履行职责。

  公司第一届董事会、监事会成员在任职期间勤勉尽责，为促进公司规范运作和持续发展发挥了积极作用，公司对各位董事、监事在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！

  特此公告。

                                          三一重能股份有限公司董事会
                                                      2024 年 1 月 3 日

  附件：候选人简历

                  第二届董事会非职工代表董事候选人简历

    非独立董事候选人简历：

    周福贵，男，1962 年 2 月生，中国国籍，拥有香港永久居留权，毕业于中
南大学材料专业、北京钢铁学院材料专业，硕士研究生学历。1983 年至 1985 年，就职于昆明电缆厂，任助理工程师；1988 年至 1991 年，就职于涟源特种焊接材料厂，历任供应科科长、副厂长；1991 年至 1994 年，就职于深圳中侨表面技术有限公司；1994 年至 1998 年，任三一重工股份有限公司董事、副总裁；1998年至 2009 年，任三一重工股份有限公司董事、副总裁，三一美国总经理；2009年至 2016 年，任三一集团有限公司董事、三一重型机器有限公司董事长；2016
年至 2018 年 3 月，任三一集团有限公司董事；2018 年 3 月至 2018 年 4 月，任
三一集团有限公司董事、三一重能执行董事；2018 年 4 月至 2020 年 9 月，任三
一集团有限公司董事，三一重能执行董事、经理；2020 年 9 月至 2022 年 8 月，
任三一重能董事长、总经理，三一集团有限公司董事；2022 年 8 月至今，任三一重能董事长、三一集团有限公司董事。

  截至目前，周福贵先生直接持有公司股份 40,528,500 股，持有公司 2022 年
员工持股计划比例约 15.72%、持有公司 2023 年员工持股计划比例约 7.32%、持有中信证券三一重能员工参与科创板战略配售 3 号集合资产管理计划比例约54.92%。周福贵先生为公司控股股东、实际控制人梁稳根先生的一致行动人，不存在《公司法》规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，亦不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形，亦不属于失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

    向文波，男，1962 年 6 月生，中国国籍，无境外永久居留权，高级工程师
职称，毕业于湖南大学机械工程铸造专业、大连理工大学材料专业，硕士研究生
学历。1982 年至 1985 年，就职于兵器工业部洪源机械厂；1989 年至 1990 年，
就职于湖南涟源市阀门厂，任厂长；1990 年至 1991 年，就职于湖南益阳市拖拉机厂，任厂长；1991 年至 2007 年，就职于三一集团有限公司，任执行总裁；2007
年至 2022 年 1 月，就职于三一重工股份有限公司，任副董事长兼总裁；2020 年
9 月至今，任三一重能董事；2022 年 1 月至今，任三一重工股份有限公司董事长。
  截至目前，向文波先生直接持有公司股份 79,080,000 股。向文波先生为公司控股股东、实际控制人梁稳根先生的一致行动人。不存在《公司法》规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，亦不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形，亦不属于失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

    郭瑞广，男，1981 年 7 月生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于山东
大学机电一体化专业、南开大学 EMBA 专业，硕士研究生学历。2004 年 7 月 1
日至 2018 年 5 月 1 日，就职于天津力神电池股份有限公司，历任迈尔斯综合办
主任、人力资源部副总经理、人力资源部总经理；2018 年 5 月至 2021 年 1 月，
任三一重能人力资源部总监；2021 年 1 月至今，任三一重能董事、人力资源部总监。

  截至目前，郭瑞广先生直接持有公司股份 756,000 股，持有公司 2022 年员
工持股计划比例约 2.59%、持有公司 2023 年员工持股计划比例约 0.68%、持有中信证券三一重能员工参与科创板战略配售3号集合资产管理计划比例约1.36%。郭瑞广先生与公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，亦不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形，亦不属于失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

    独立董事候选人简历：

    邓中华，男，1968 年 4 月生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中南
大学采矿工程专业，博士学历，教授，长沙学院财务管理专业带头人，湖南大学、
湖南农业大学硕士研究生校外导师。1989 年 7 月至 1996 年 8 月，就职于益阳职
业技术学院（原益阳供销学校），任教师；1996 年 9 月至今，就职于长沙学院（原
长沙大学），任教师；2015 年 4 月至 2021 年 4 月，任湖南友谊阿波罗商业股份
有限公司独立董事；2015 年 11 月至 2021 年 10 月，任湖南和顺石油股份有限公
司独立董事；2016 年 11 月至 2023 年 7 月，任云南黄金矿业集团股份有限公司
独立董事；2016 年 12 月至 2021 年 11 月，任创智和宇信息技术股份有限公司独
立董事；2021 年 11 月至今，任湖南艾华集团股份有限公司独立董事；2021 年11 月至今，任昌德新材科技股份有限公司独立董事；2022 年 1 月至今，任长沙城市发展集团外部董事；2020 年 9 月至今，任三一重能独立董事。

  截至目前，邓中华先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。邓中华先生不存在《公司法》规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，亦不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中