华西证券:第三届董事会2023年第六次会议决议公告

【摘要】证券代码：002926证券简称：华西证券公告编号：2023-056华西证券股份有限公司第三届董事会2023年第六次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。华西证券股份有限公司...

证券代码：002926        证券简称：华西证券        公告编号：2023-056
                华西证券股份有限公司

        第三届董事会 2023 年第六次会议决议公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会 2023 年第六次
会议通知于 2023 年 12 月 1 日以电子邮件方式向全体董事发出，2023 年 12 月 13
日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事 10 名，实际参加表决董事10 名。本次会议的召集和表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

    董事会审议了会议通知所列明的议案，所有表决议案均获通过，决议如下：
    一、关于提名公司第四届董事会非独立董事候选人的议案

    表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

    公司第三届董事会已任期届满，根据《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的规定，公司拟进行董事会换届选举。经公司董事会薪酬与提名委员会审查通过，董事会同意提名周毅先生、黄卉女士、杨炯洋先生、彭峥嵘先生为第四届董事会非独立董事候选人（前述候选人简历详见附件），任期自股东大会审议通过之日起三年。

    上述提名的非独立董事候选人中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计将不会超过公司董事总数的二分之一。

    公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

    本议案需提交股东大会审议，并采用累积投票制方式选举。第四届董事会董事就任前，原董事仍将继续依照法律、法规的有关规定履行董事义务和职责。
    二、关于提名公司第四届董事会独立董事候选人的议案

    经公司董事会薪酬与提名委员会审查通过，董事会同意提名张桥云先生、蔡春先生、钱阔先生、向朝阳先生、段翰聪先生为公司第四届董事会独立董事候选人（前述候选人简历详见附件），任期自股东大会审议通过之日起三年。


    公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

    本议案需经深圳证券交易所对独立董事候选人备案审核无异议后方可提交公司股东大会审议，并采用累积投票制方式选举。

    三、关于召开公司 2023 年第二次临时股东大会的议案

    表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

    董事会同意于2023 年 12 月29 日在成都公司总部召集召开公司2023 年第二
次临时股东大会，审议相关议案。

    《华西证券股份有限公司关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知》与
本决议同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

    特此公告。

                                          华西证券股份有限公司董事会
                                                  2023 年 12 月 14 日
附件：

                  公司第四届董事会董事候选人简历

1.非独立董事候选人

    周毅：男，汉族，1970 年 5 月出生，中国国籍，无境外居留权，大学学历，
现任华西证券股份有限公司党委书记。

    1991 年 7 月至 1992 年 5 月，泸州市经济信息中心工作；1992 年 5 月至 2002
年 10 月，先后任泸州市计划委员会投资处科员、副主任科员、副处长、处长；
2002 年 11 月至 2005 年 6 月，泸县人民政府副县长；2005 年 6 月至 2006 年 3
月，泸州市委组织部副部长；2006 年 3 月至 2006 年 10 月，合江县委副书记、
县政府代县长；2006 年 10 月至 2011 年 5 月，合江县委副书记、县政府县长（其
间: 2007 年 4 月至 2007 年 9 月，挂职任上海市宝山区顾村镇党委副书记）；2011
年 5 月至 2012 年 1 月，泸州市政府副秘书长；2012 年 1 月至 2012 年 8 月，泸
州市政府副秘书长、市政府办党组成员，泸州市经济和信息化委员会党组书记、主任，市国防科学技术工业办公室主任(兼)、市中小企业局局长(兼）；2012 年
8 月至 2015 年 3 月，泸州市经济和信息化委员会党组书记、主任，市国防科学
技术工业办公室主任(兼)、市中小企业局局长(兼)；2015 年 3 月至 2019 年 1 月，
泸州市委组织部副部长，市人力资源和社会保障局党组书记、局长，市公务员局
局长(兼)、市行政学院副院长(兼）；2019 年 1 月至 2019 年 12 月，泸州市委组
织部副部长，市人力资源和社会保障局党组书记、局长；2019 年 12 月至 2021年 12 月，泸州市委组织部副部长，市人力资源和社会保障局党组书记、局长、
一级调研员；2021 年 12 月至 2023 年 7 月，泸州市财政局党组书记、局长、一
级调研员；2023 年 7 月至今，中共华西证券股份有限公司党委书记。

    截至本公告披露日，周毅先生未持有公司股份；与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；经公司在最高人民法院网查询，不属于失信被执行人；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》第 3.2.2 条第一款规定的不得提名为董事的情形及第 3.2.2 条第二款规定的相关情形。

    黄卉：女，汉族，1974 年 6 月出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究
生学历，现任华能资本服务有限公司纪律检查与审计部主任。

    1995 年 12 月至 1998 年 6 月，沈阳经济技术开发区热电开发总公司工程部
项目经理；1998 年 6 月至 2002 年 8 月，辽宁创业电子发展公司发展部职员；2004
年 6 月至 2007 年 1 月，华能资本服务有限公司风险控制部业务主管；2007 年 1
月至 2011 年 1 月，华能资本服务有限公司总经理工作部信息科技业务主管；2011
年 1 月至 2011 年 12 月，华能资本服务有限公司审计监察与风险控制部主管；
2011 年 12 月至 2016 年 2 月，华能资本服务有限公司审计监察部主管；2016 年
2 月至 2016 年 6 月，华能资本服务有限公司监察部主管；2016 年 6 月至 2017
年 12 月，华能资本服务有限公司纪检监察部主管；2017 年 12 月至 2021 年 4 月，
华能资本服务有限公司纪检监察部副经理 (2019.08 更名为纪律检查部副主任)；2021 年 4 月至今，华能资本服务有限公司纪律检查与审计部主任。


    截至本公告披露日，黄卉女士未持有公司股份；除在华能资本服务有限公司担任上述职务外，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；经公司在最高人民法院网查询，不属于失信被执行人；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》第 3.2.2 条第一款规定的不得提名为董事的情形及第 3.2.2 条第二款规定的相关情形。

    杨炯洋：男，汉族，1967 年 7 月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生
学历。现任华西证券股份有限公司董事、总裁，华西银峰投资有限责任公司董事长。

    1993 年 5 月至 1996 年 9 月，深圳市特力（集团）股份有限公司财务部会计；
1996 年 9 月至 1997 年 9 月，深圳国投证券有限公司投资银行一部高级经理；1997
年 9 月至 1998 年 3 月，深圳国投证券有限公司投资银行一部副总经理；1998 年
3 月至 2000 年 12 月，国信证券股份有限公司投资银行一部总经理；2000 年 12
月至 2002 年 1 月，国信证券股份有限公司投资银行总部副总经理、投资银行一
部总经理；2002 年 1 月至 2002 年 7 月，国信证券股份有限公司投资银行总部执
行副总经理、北京综合业务部总经理；2002 年 7 月至 2004 年 8 月，国信证券股
份有限公司投资银行事业部副总裁、北京综合业务部总经理；2004 年 8 月至 2005年 3 月，国信证券股份有限公司投资银行事业部常务副总裁、北京综合业务部总
经理；2005 年 3 月至 2007 年 9 月，华西证券有限责任公司投行事业部总裁；2007
年 9 月至 2008 年 12 月，华西证券有限责任公司副总裁；2008 年 12 月至 2015
年 10 月，华西证券股份有限公司总裁；2015 年 10 月至今，华西证券股份有限
公司党委委员、总裁（2012.11 至今，兼任华西银峰有限责任公司董事长）。

    截至本公告披露日，杨炯洋先生未持有公司股份；与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；经公司在最高人民法院网查询，不属于失信被执行人；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》第 3.2.2 条第一款规定的不得提名为董事的情形及第 3.2.2 条第二款规定的相关情形。

    彭峥嵘：男，汉族，1969 年 11 月出生，中共党员，大学本科，注册会计师。
现任华西证券董事，四川剑南春（集团）有限责任公司财务部部长，四川剑南春股份有限公司董事，成都鸿润投资咨询有限公司董事，天仟重工有限公司监事，四川剑海投资有限公司董事，四川绵竹富利泰麓棠会务有限公司监事，德阳市绵竹通汇小额贷款有限责任公司监事。

    1993 年 9 月至 1994 年 10 月，在长沙市湘民经济技术发展公司工作；1994
年 10 月至 1997 年，在湖南省湘民经济技术开发公司从事会计工作；1997 年至
1999 年，任湖南省建材大市场的财务经理；1999 年 12 月至 2002 年 10 月，任财
政部驻湘办下属湖南中兴会计师事务所项目经理；2002 年 10 月至 2007 年 2 月，
先后在中兴财会计师事务所、北京中兴正信会计师事务所工作，先后任项目经理、部门副主任、部门主任(其中2003年至2004年派往国务院国有企业监事会工作)；
2007 年 3 月至今，任四川剑南春（集团）有限责任公司财务部部长，2020 年 11
月起任华西证券董事。

    截至本公告披露日，彭峥嵘先生未持有公司股份；除在四川剑南春（集团）有限责任公司及关联公司担任上述职务外，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公