优德精密:长江证券承销保荐有限公司关于优德精密工业(昆山)股份有限公司将部分募集资金投资项目结项并使用节余募集资金永久补充流动资金的核查意见

【摘要】长江证券承销保荐有限公司关于优德精密工业（昆山）股份有限公司将部分募集资金投资项目结项并使用节余募集资金永久补充流动资金的核查意见长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“本保荐机构”）作为优德精密工业（昆山）股份有限公司（以下简称...

                长江证券承销保荐有限公司

          关于优德精密工业（昆山）股份有限公司

      将部分募集资金投资项目结项并使用节余募集资金

                永久补充流动资金的核查意见

  长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“本保荐机构”）作为优德精密工业（昆山）股份有限公司（以下简称“优德精密”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规
定，对优德精密拟将部分募集资金投资项目结项并使用节余募集资金的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、优德精密首次公开发行股票募集资金投资项目情况

  经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2057 号核准，优德精密向社会公
开发行人民币普通股（A 股）股票 1,667 万股，每股发行价 15.03 元。本次发行
募集资金总额为人民币 25,055.01 万元，扣除发行费用 3,234.86 万元（不含增值税）后实际募集资金净额为人民币 21,820.15 万元。上述募集资金已由大华会计
师事务所（特殊普通合伙）于 2016 年 9 月 26 日出具大华验字【2016】第 000956
号《验资报告》审验，上述募集资金已全部到位。为规范公司募集资金管理，保护广大投资者的合法权益，优德精密设立了募集资金存储专项账户进行管理。
  根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及实际募集资金净额，优德精密募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

                                                                    单位：万元

 序号                项目名称                募投项目投资  拟使用募集资金
                                                    总额        投资金额

  1    精密模具零部件扩建项目                      9,897.10        9,897.10

  2    自动化设备零部件扩建项目                    4,541.30        4,541.30

  3    制药模具及医疗器材零部件扩建项目            5,495.40        5,495.40


  4    研发中心扩建项目                            2,440.20        1,886.35

                        合计                      22,374.00        21,820.15

  注：公司第二届董事会第十二次会议于 2016 年 11 月 18 日审议通过了《关于使用募集
资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》：同意公司募集资金置换已投入募投项目的自筹资金 13,619,600.00 元，审计机构大华会计师事务所已出具大华核字[2016]004677 号《鉴
证报告》。公司已于 2016 年 11 月 28 日自募集资金专用账户转出 13,619,600.00 元，用于置
换先期投入项目的自筹资金。

  公司募集资金投资项目历次调整情况如下：

  1、2018 年 4 月 22 日召开的第二届董事会第十八次会议审议通过《关于调
整募集资金投资项目实施期限的议案》，将“精密模具零部件扩建项目”、“自动化设备零部件扩建项目”、“研发中心扩建项目”的预计完成日期调整为 2019 年12 月 31 日。

  2019 年 10 月 24 日召开的第三届董事会第五次会议审议通过《关于延长募
集资金投资项目实施期限的议案》, 将“精密模具零部件扩建项目”、“自动化设备零部件扩建项目”、“研发中心扩建项目”的预计完成日期延期至 2021 年 12 月31 日。

  公司于 2021 年 12 月 10 日召开了第四届董事会第二次会议、第四届监事会
第二次会议，于 2021 年 12 月 27 日召开了 2021 年第二次临时股东大会，审议通
过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，“精密模具零部件扩建项目”和“自动化设备零部件扩建项目”已扩建完毕，公司将上述募投项目结项，并将该募投项目节余募集资金永久补充流动资金。

  2021 年 12 月 10 日召开的第四届董事会第二次会议同时审议通过了《关于
延长部分募集资金投资项目实施期限的议案》，将“研发中心扩建项目”的预计
完成日期延期为 2022 年 12 月 31 日。

  公司于 2022 年 12 月 12 日召开了第四届董事会第八次会议、第四届监事会
第七次会议，于 2022 年 12 月 29 日召开了 2022 年第二次临时股东大会，审议通
过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，“研发中心扩建项目” 已扩建完毕，达到预设状态，公司将上述募投项目结项，并将该募投项目节余募集资金永久补充流动资金。

  2、2017 年 4 月 24 日召开的第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于
变更部分募投项目实施地点的议案》，将“制药模具及医疗器材零部件扩建项目”
实施地点变更为昆山高新区迎宾路南侧和北门路西侧建设中的迎宾厂，实施期限
变更为新厂投入使用后 2 年内完成建设，预计完成日期为 2020 年 10 月 31 日。
  2020 年 10 月 28 日公司召开第三届董事会第十次会议审议通过《关于延长
部分募集资金投资项目实施期限的议案》, 将“制药模具及医疗器材零部件扩建
项目”的预计完成日期延长至 2022 年 10 月 31 日。

  公司于 2022 年 9 月 23 日召开了第四届董事会第六次会议、第四届监事会第
五次会议，于 2022 年 10 月 14 日召开了 2022 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于变更部分募投项目资金用途、调整募投项目实施期限暨使用募集资金向全资子公司增资的议案》，同意公司变更“制药模具及医疗器材零部件扩建项目”
部分资金用途并调整募投项目实施期限延期至 2023 年 12 月 31 日，使用募集资
金向全资子公司昆山德系智能装备有限公司增资，以实施新增的德系智能“齿条扩建项目”。
二、募集资金存放和管理情况

  为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据相关法律、法规及规范性文件的规定和要求以及公司《募集资金管理办法》等有关规定，公司、保荐机构长江证券承销保荐有限公司分别与交通银行股份有限公司昆山分行、中国工商银行股份有限公司昆山分行、中信银行股份有限公司经济技术开发区支行、上海浦东发展银行昆山支行、中国建设银行股份有限公司昆山高新区支行签订了《募集资金三方监管协议》。公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

  截至 2023 年 11 月 30 日止，公司募集资金使用情况如下：

                                                                    单位：万元

            累计理财收  以前年度已使用      本年使用金额

 募集资金  益及利息收      金额

  净额    入扣除手续  直接投入承诺投  直接投入承  募投结项永  期末余额
              费净额      资项目金额    诺投资项目    久补流

                                            金额

 21,820.15    2,308.79      13,950.74      1,290.10  1,035.56    4,189.73

  截至 2023 年 11 月 30 日止，公司募集资金在银行专户的存储金额为 4,189.73
万元。募集资金在各银行账户的存储情况如下：

                                                              单位：人民币万元

    银行名称                账号                  存储方式        截止日余额    账户类别

    交通银行        325391455018800007244                                  0    已销户

  中国工商银行      1102023629000132325                                    0    已销户

    中信银行        8112001013700204675                                    0    已销户

上海浦东发展银行      89070155300009032                                      0    已销户

  中国建设银行      32250198648300000222    通知存款、活期存款        4,133.61      专户

中信银行-德系智能    8112001012500694955    通知存款、活期存款          56.12      专户

                              小计                                4,189.73

  理财产品余额                                                          0    一般户

暂时补充流动资金                                                        0    一般户

                              合计                                4,189.73

    三、募集资金投资项目结项的情况

        截至 2023 年 11 月 30 日募集资金节余情况如下：

                                                                        单位：万元

                          拟使用募  募投项目  利息及理财  募集资  其中:尚未支

    序号    项目名称    集资金投  实际投资  收益减手续  金余额  付的项目尾款

                            资金额    金额    费后的净额

            制药模具及医

      1    疗器材零部件    3,245.40  1,894.26      1,132.47 2,483.61        250.60

              扩建项目

        截至 2023 年 11 月 30 日，公司募集资金投资项目“制药模具及医疗器材零
    部件扩建项目”累计已投入募集资金 1,894.26 万元，剩余募集资金 2,483.61 万元
    （包括累计收到的理财产品收益及银行利息扣除银行手续费等的净额 1,132