隆基绿能:中国国际金融股份有限公司关于隆基绿能科技股份有限公司2024年度日常性关联交易预计事项的核查意见

【摘要】中国国际金融股份有限公司关于隆基绿能科技股份有限公司2024年度日常性关联交易预计事项的核查意见中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为隆基绿能科技股份有限公司（以下简称“隆基绿能”或“公司”）公开发行可转换公司债...

            中国国际金融股份有限公司

          关于隆基绿能科技股份有限公司

    2024 年度日常性关联交易预计事项的核查意见

  中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为隆基绿能科技股份有限公司（以下简称“隆基绿能”或“公司”）公开发行可转换公司债券的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求，对隆基绿能 2024 年度日常性关联交易预计事项进行了核查，核查情况如下：
一、日常关联交易基本情况

  根据公司经营计划及项目新建、改造需求，2024 年公司及子公司预计与大连连城数控机器股份有限公司（以下简称“连城数控”）、沈阳隆基电磁科技股份有限公司（以下简称“隆基电磁”）等关联方在采购等方面会产生一定数量的业务往来。为规范关联交易行为，及时履行信息披露义务，按照《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相关法规要求，公司对 2024 年日常关联交易进行了预计。

    （一）2023 年日常关联交易的预计和执行情况

  公司第五届董事会2022年第十次会议、2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于预计2023年日常关联交易的议案》（详见公司2022年12月31日披露的相关公告），对2023年度公司及子公司与关联方日常关联交易情况进行了预计。根据公司新建产能项目实施进度及设备招标采购计划，公司第五届董事会2023年第八次会议审议通过了《关于增加2023年日常关联交易预计的议案》（详见公司2023年6月21日披露的相关公告），同意增加2023年度公司及子公司与关联方日常关联交易额度。


  2023 年 1-10 月，公司日常关联交易预计的实际执行情况如下：

                                                          单位：万元

 关联交易类                                          2023 年预  2023 年 1-10 月
    别              关联方          关联交易内容  计关联合同  签订关联交易合
                                                        金额    同金额（含税）

                      连城数控      设备、备件及  176,212.00      102,238.16
                                      配套服务等

                      连城凯克斯科  设备、备件及  235,856.00      226,835.49
                      技有限公司    配套服务等

            连城数控  浙江川禾新材

 购买商品及  及其子公  料有限公司、  生产材料        96,000.00        40,266.74
    服务    司        安徽川禾新材

                      料有限公司

                      连城数控的其  设备、备件及  157,180.60      132,097.32
                      他子公司      配套服务等

                                  小计              665,248.60      501,437.71

            隆基电磁                设备、备件      6,930.40        6,234.88

 提供劳务和  连城数控及其子公司      提供劳务、服    2,400.00          11.20
    服务                              务等

 销售产品或  连城数控及其子公司      销售产品或辅      400.00          350.66
    辅材                              材

                        合计                          674,979.00      508,034.45

  公司及子公司2023年1-10月关联交易合同实际签订金额与全年预计额度存在一定差异，主要是由于：（1）2023 年 11-12 月公司及子公司将继续与关联方签订关联交易合同；（2）全年预计额度是基于公司经营业务需求进行的预估，实际经营过程中，公司根据市场情况、项目进度等合理调整采购计划。

    （二）2024 年日常关联交易预计金额和类别

  预计 2024 年公司及子公司与关联方签署的各类日常关联交易合同情况具体如下：

                                                          单位：万元

 关联交易类            关联方                关联交易内容    2024 年预计关联
    别                                                        合同金额（含税）

                      连城数控            设备、备件及配套服        185,415.00
                                          务等

                      连智(大连)智能科技  设备、备件及配套服        60,753.00
            连城数控  有限公司            务等

 购买商品及  及其子公  浙江川禾新材料有限  生产材料                  75,000.00
    服务    司        公司

                      连城数控的其他子公  设备、备件及配套服        28,218.00
                      司                  务等

                                        小计                        349,386.00

            隆基电磁                    备件及配套服务等            320.00


 销售产品或  连城数控及其子公司            销售产品或辅材                500.00
    辅材

                            合计                                    350,206.00

二、关联方介绍和关联关系

    （一）大连连城数控机器股份有限公司及其子公司

  1、关联法人情况简介

  （1）企业名称：大连连城数控机器股份有限公司

  （2）统一社会信用代码：91210200665825074T

  （3）成立时间：2007 年 9 月 25 日

  （4）注册资本：人民币 23,349.964 万元

  （5）主要股东：连城数控控股股东为海南惠智投资有限公司。

  （6）法定代表人：李春安

  （7）注册地址：辽宁省大连市甘井子区营城子镇工业园区营日路 40 号-1、40 号-2、40 号-3

  （8）经营范围：数控机器制造；机械、电力电子设备及其零配件研发、销售、维修、租赁；计算机软硬件研发、销售、安装调试、维修；工业自动化产品、五金交电产品、办公设备、汽车配件、家用电器批发、零售;货物、技术进出口，国内一般贸易；光伏电站项目开发、维护。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）

  （9）关联关系：公司董事长钟宝申先生以及控股股东的一致行动人李春安先生作为本公司的关联自然人，为连城数控的实际控制人，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，连城数控及其子公司为本公司的关联法人。

  2、关联法人财务状况

                                                          单位：万元

        财务指标          2023 年 9 月 30 日      2022 年 12 月 31 日

        资产总额                1,222,944.37              877,202.25

        负债总额                  839,155.01              527,695.61

        净资产                  383,789.37              349,506.64

                            2023 年 1-9 月        2022 年 1-12 月

      营业总收入                369,817.71              377,224.80


        净利润                    41,007.45              42,503.41

  3、履约能力分析

  根据其财务状况和资信状况，该关联人信誉良好，充分具备履约能力。

    （二）沈阳隆基电磁科技股份有限公司

  1、关联法人情况简介

  （1）企业名称：沈阳隆基电磁科技股份有限公司

  （2）统一社会信用代码：9121040077778254XU

  （3）成立时间：2005年10月18日

  （4）注册资本：人民币11,217.6万元

  （5）主要股东：隆基电磁第一大股东为张承臣，第二大股东为赵能平

  （6）法定代表人：张承臣

  （7）注册地址：辽宁省抚顺经济开发区文华路6号

  （8）经营范围：研制、生产、销售、安装超导磁、电磁、永磁、磁选、磁力除杂、磁力起重、电磁搅拌设备，磁应用设备，金属探测设备，矿山设备，冶金设备，能源设备，环保设备；技术咨询，工程咨询、设计、施工总承包；软件开发、销售，货物及技术进出口；房屋租赁（以上经营范围中法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目取得许可后方可经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）

  （9）关联关系：公司董事长钟宝申先生作为本公司的关联自然人，在隆基电磁担任董事。根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，隆基电磁及其子公司为本公司的关联法人。

  2、关联法人财务状况

                                                          单位：万元

        财务指标          2023 年 6 月 30 日      2022 年 12 月 31 日

        资产总额                  94,140.23              96,496.86

        负债总额                  32,805.83              38,179.32

        净资产