璞泰来:上海璞泰来新能源科技股份有限公司2023年第六次临时股东大会会议材料

【摘要】上海璞泰来新能源科技股份有限公司2023年第六次临时股东大会会议材料目录一、会议议程.......3二、会议须知.......5三、会议议案.......7上海璞泰来新能源科技股份有限公司2023年第六次临时股东大会会议议程时间：（1）现场...

上海璞泰来新能源科技股份有限公司

  2023 年第六次临时股东大会

            会议材料


                          目  录


一、会议议程.......3
二、会议须知.......5
三、会议议案.......7

        上海璞泰来新能源科技股份有限公司

        2023 年第六次临时股东大会会议议程

  时间：（1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 8 日星期五下午 14:00。

  （2）网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

  地点：上海市浦东新区叠桥路 456 弄 116 号上海璞泰来新能源科技股份有限
公司一楼会议室

  召集人：董事会

  主持人：梁丰先生

  一、梁丰先生宣布本次大会开始。

  二、梁丰先生宣读会议须知。

  三、推举会议监票员和计票员。

  四、宣读、审议各项议案

  1、梁丰先生宣读并提请股东大会审议《关于 2024 年度公司及公司子公司申请授信额度的议案》，到会股东或股东代表进行审议并填写表决票。

  2、梁丰先生宣读并提请股东大会审议《关于 2024 年度对全资及控股子公司提供担保的议案》，到会股东或股东代表进行审议并填写表决票。

  3、梁丰先生宣读并提请股东大会审议《关于选举黄勇先生为公司第三届董事会独立董事的议案》，到会股东或股东代表进行审议并填写表决票。

  4、梁丰先生宣读并提请股东大会审议《关于修订并重述<公司章程>的议案》，到会股东或股东代表进行审议并填写表决票。

  5.00、梁丰先生宣读并提请股东大会逐项审议《关于修订相关制度的议案》，到会股东或股东代表进行审议并填写表决票：

  5.01、《股东大会议事规则（2023 年修订）》

  5.02、《董事会议事规则（2023 年修订）》

  5.03、《独立董事工作制度（2023 年修订）》


  5.04、《募集资金管理制度（2023 年修订）》

  5.05、《关联交易决策制度（2023 年修订）》

  5.06、《对外担保管理制度（2023 年修订）》

  5.07、《对外投资管理制度（2023 年修订）》

  5.08、《证券投资、期货与衍生品交易管理制度（2023 年修订）》

  5.09、《监事会议事规则（2023 年修订）》

  6、梁丰先生宣读并提请股东大会审议《关于调整 2018 年限制性股票回购价格并回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，到会股东或股东代表进行审议并填写表决票。

  五、计票员和监票员清点并统计表决结果。

  六、监票员宣布现场表决结果。

  七、休会，等待网络投票结果。

  八、主持人宣布现场投票和网络投票的最终表决结果。

  九、律师宣读 2023 年第六次临时股东大会见证意见。

  十、梁丰先生宣读《上海璞泰来新能源科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会会议决议》。

  十一、梁丰先生宣布本次大会结束。


        上海璞泰来新能源科技股份有限公司

                股东大会会议须知

  为保证本次会议的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，特制定会议须知如下，望出席本次股东大会的全体人员遵照执行。

  一、本次股东大会设秘书处（董事会秘书为秘书处负责人），负责会议的组织工作和处理相关事宜。

  二、股东大会召开当日，大会秘书处于 13:30 开始办理股东签到、登记事宜。出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人，应在办理会议签到、登记手续时出示或提交个人股东本人身份证、上海股票账户卡；委托代理人本人身份证、授权委托书、授权人股东账户卡；法人股东加盖公章的营业执照复印件、法定代表人授权委托书、出席人身份证等文件。

  三、本次股东大会对议案进行表决前，推举两名股东代表参加计票和监票。对议案进行表决时，由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票。

  四、本次股东大会投票表决方式：现场投票+网络投票。（1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席。（2）网络投票：公司将通过上海证券交易所网络投票系统向股东提供网络形式的投票平台，公司股东应在会议通知列明的有关时限内通过上海证券交易所网络投票系统进行网络投票。

  根据公司章程，股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过相应的投票系统行使表决权，但同一股份只能选择现场投票或网络投票方式中的一种表决方式。同一表决权通过现场、网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

  公司股东或其委托代理人通过相应的网络投票系统行使表决权的表决票数，应当与现场投票的表决票数一起计入本次股东大会的表决权总数。

  五、表决相关规定

  1、出席本次股东大会并拥有表决权的股东及股东代理人应对各项议案明确表示同意、反对或者弃权，并在表决票相应栏内划“√”，三者中只能选一项。未填、错填、字迹无法辨认或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为“弃权”。多选的表决票按无效票处理，不计入本次表决
的有效表决票总数。

  2、为保证表决结果的有效性，请股东及股东代理人务必在表决票上填写股东信息，并在“股东（或股东代理人）签名”处签名。未完整填写股东信息或未签名的表决票，按无效票处理，不计入本次表决的有效表决票总数。

  3、现场表决投票时，请股东（或股东代理人）按秘书处工作人员的指示依次进行投票。

  4、现场投票结束后，在监票人和律师的见证下，由计票人进行清点计票。现场投票结果统计完毕后，监票人负责核对最终投票结果并在统计表上签字，由监票人代表在会上宣布表决结果（含现场投票和网络投票的结果）。

  六、本次股东大会召开期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、确定会议的正常秩序和议事效率为原则。

  七、出席本次股东大会的股东依法享有发言权、质询权以及表决权等股东权利。

  八、本次股东大会召开期间，股东事先准备发言的，应当先在秘书处登记；股东临时要求发言或提问的，需先向会议主持人提出口头申请，经同意后方可发言或提问。

  九、每位股东发言时间原则上不得超过 5 分钟。在本次股东大会进入表决程序时，股东不得再进行发言或提问。

  十、为保持本次股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师以及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人士进入会场。

  十一、为保持会场秩序，在会场内请勿大声喧哗，关闭移动电话等通讯设备。对干扰会议正常秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门予以查处。

议案一：

        上海璞泰来新能源科技股份有限公司

  关于 2024 年度公司及公司子公司申请授信额度的议案各位股东及股东代表：

  为确保公司及下属全资及控股子公司的正常运作，满足公司经营和发展的资金需要，公司及纳入合并报表范围的全资或控股子公司2024年度计划向相关机构申请不超过人民币150亿元的综合授信额度，授信种类包括各类贷款、保函、信用证及承兑汇票等，具体融资金额、融资时间，授权公司董事长在以上额度内根据公司经营实际需要、各机构贷款条件、利率水平，办理融资事宜，并签署相关合同文件。

  以上议案，请审议。若无不妥，请批准。

                                    上海璞泰来新能源科技股份有限公司
                                                二〇二三年十二月八日
议案二：

        上海璞泰来新能源科技股份有限公司

  关于 2024 年度对全资及控股子公司提供担保的议案
各位股东及股东代表：

  为满足公司全资及控股子公司日常经营和发展的资金需求，提高融资效率、降低融资成本；在综合分析公司全资及控股子公司的盈利能力、偿债能力和风险控制能力后，公司及子公司在2024年度拟对全资及控股子公司新增的担保金额不超过990,000万元（其中对资产负债率超过70%的全资及控股子公司新增的担保金额不超过360,000万元），有效期自2024年1月1日起至2024年12月31日止；在上述担保额度和有效期范围内,公司根据各全资及控股子公司自身资金需求情况与相关金融机构签订相应融资担保协议,担保期限以担保协议为准。本次担保额度具体情况如下：

                                                          单位：万元

                                                    截至 2023 年 11  2024 年度拟
  担保人    被担保人类    被担保人    资产负债率  月 10 日已发生  提供的担保
                型                                  的担保余额    额度担保金
                                                                        额

            资产负债率    江西紫宸        71.41%        106,000      70,000
              超过 70%

                          四川紫宸        55.65%        200,000      350,000
                          山东兴丰        19.19%              -      30,000
 公司及其子                广东卓高        67.27%        60,000      10,000
公司（不含嘉                宁德卓高        67.10%        193,000      10,000
 拓智能及其  资产负债率    江苏卓立        11.99%              -      110,000
 子公司）    70%以下    溧阳月泉        18.34%          6,150        5,000
                          溧阳卓越        57.50%          5,000        5,000
                          四川卓勤        63.91%        517,565      30,000
                          溧阳极盾        44.35%          1,000        5,000
                          东阳光氟树      54.31%        50,000      30,000
                              脂

公司、嘉拓智              深圳新嘉拓      92.59%        175,000      180,000
 能及其子公  资产负债率    东莞超鸿        76.35%          9,300      10,000