华天科技:股权激励计划自查表

【摘要】股权激励计划自查表证券简称：华天科技证券代码：002185独立财务顾问：平安证券股份有限公司是否存在序号事项该事项（是备注/否/不适用）上市公司合规性要求最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册1会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计是报...

                股权激励计划自查表

证券简称：华天科技                            证券代码：002185

独立财务顾问：平安证券股份有限公司

                                                  是否存在

序号                    事项                    该事项（是  备注
                                                  /否/不适

                                                    用）

              上市公司合规性要求

    最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册

 1  会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计    是

    报告

    最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被

 2  注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审    是

    计报告

 3  上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法    是

    规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形

 4  是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形        是

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法            是

 6  是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式    是

    的财务资助

              激励对象合规性要求

 7  是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股    是

    份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女

 8  是否未包括独立董事、监事                      是

 9  是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适    是

    当人选

 10  是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机    是

    构认定为不适当人选

    是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中

 11  国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场    是

    禁入措施

 12  是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、    是

    高级管理人员情形

 13  是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形        是

 14  激励名单是否经监事会核实                      是

              激励计划合规性要求

    上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉

 15  及的标的股票总数累计是否未超过公司股本总    是

    额的 10%

 16  单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励    是


    计划累计获授股票是否未超过公司股本总额的

    1%

17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激    是

    励计划拟授予权益数量的 20%

18  激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是  不适用

    否已列明其姓名、职务、获授数量
19  激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指  不适用

    标作为激励对象行使权益的条件

20  股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是    是

    否未超过 10 年

21  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负    是

    责拟定

        股权激励计划披露完整性要求

22  股权激励计划所规定事项是否完整                是

    （1）对照《管理办法》的相关规定，逐条说明

    是否存在上市公司不得实行股权激励以及激励

    对象不得参与股权激励的情形；说明股权激励计    是

    划的实施是会否会导致上市公司股权分布不符

    合上市条件

    （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依    是

    据和范围

    （3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授涉

    及的标的予股票种类、来源、权益数量及占上市

    公司股本总额的比例百分比；若分次实施的，每

    次拟授出予的权益数量，涉及的标的股票数量及

    占上市公司股本总额的比例百分比；设置预留权    是

    益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益

    总额的比例百分比；所有在有效期内的股权激励

    计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司

    股本总额的 10%及其计算过程的说明

    （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高

    级管理人员的，应披露其姓名、职务、各自可获

    授的权益数量、占股权激励计划拟授予权益总量

    的比例；其他激励对象（各自或者按适当分类）    是

    可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权

    益总量的比例；单个激励对象通过全部在有效期

    内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超

    过公司股本总额 1%的说明

    （5）股权激励计划的有效期，股票期权的、授

    权日或授权日的确定方式、可行权日、行权有效    是

    期和行权安排，限制性股票的授予日、限售期和

    解除限售锁定期安排等

    （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权    是

    价格及其确定方法。如采用《管理办法》第二十


    三条、第二十九条规定的方法以外的其他方法确

    定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定

    价方式作出说明，聘请独立财务顾问核查并对股

    权激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持

    续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、是

    否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发

    表明确意见并披露

    （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟

    分次授出或者行使权益的，应当披露激励对象每

    次获授或者行使权益的条件；对设立条件所涉及

    的指标定义、计算标准等的说明；约定授予权益、

    行使权益条件未成就时，相关权益不得递延至下

    期；如激励对象包括董事和高管，应当披露激励    是

    对象行使权益的绩效考核指标；披露激励对象行

    使权益的绩效考核指标的，应充分披露所设定指

    标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激

    励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前

    期激励计划，应当充分说明原因及合理性

    （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；

    当中，应明确上市公司不得授出限制性股票以及    是

    激励对象不得行使权益的期间

    （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价

    格的调整方法和程序（例如实施利润分配、配股    是

    等方案时的调整方法）

    （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股

    票期权公允价值的确定方法，估值模型重要参数    是

    取值及其合理性，实施股权激励应当计提费用及

    对上市公司经营业绩的影响

    （11）股权激励计划的变更、终止                是

    （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励

    对象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实    是

    施股权激励计划

    （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠    是

    纷或争端解决机制

    （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露

    文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    的承诺；激励对象有关披露文件存在虚假记载、

    误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益    是

    或行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上

    市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标

    准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程

    序、完成期限等。

        绩效考核指标是否符合相关要求

23  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指    是


    标

24  指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际    是

    情况，是否有利于促进公司竞争力的提升
25  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选  不适用

    取的对照公司是否不少于 3 家

26  是否说明设定指标的科学性和合理性              是

          限售期、行权期合规性要求

27  限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间  不适用

    隔是否不少于 12 个月

28  每期解除限售时限是否不少于 12 个月            不适用

29  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授  不适用

    限制性股票总额的 50%

30  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔    是

    是否不少于 12 个月

31  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一    是

    行权期的届满日

32  股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月          是

33  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超    是

    过激励对象获授股票期权总额的 50%

 独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

    独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利

34  于上市公司的持续发展、是否存在明显损害上市    是

    公司及全体股东利益发表意见

35  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，    是

    并按照管理办法的规定发表专业意见

    （1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实    是

    行股权激励的条件

    （2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》    是

    的规定

    （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序    是

    是否符合《管理办法》的规定

    （4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》    是

    及相关法律法规的规定

    （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要    是

    求履行信息披露义务

    （6）上市公司是否未为激励对象提供财务资助      是

    （7）股权激励计划是否不存在明显损害上市公

    司及全体股东利益和违反有关法律、行政法规的    是

    情形

    （8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联关

    系的董事是否根据《管理办法》的规定进行了回    是

    避

    （9）其他应当说明的事项                        是


    上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报

 36  告所发表的专业意见是否完整，符合管理办法的    是

    要求

              审议程序合规性要求

 37  董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否  不适用

    回避表决

 38  股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是  不适用

    否拟回避表决

 39  是否不存在重大无先例事项                      是

    本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产生的一切法律责任。

                                      天水华天科技股份有限公司董事会
                                          二○二三年十一月二十九日