高争民爆:投资者关系管理制度

【摘要】投资者关系管理制度第一章总则第一条为了加强西藏高争民爆股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者和潜在投资者（以下合称“投资者”）之间的信息沟通，建立公司与投资者（特别是社会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者（特别是...

                  投资者关系管理制度

                        第一章  总则

    第一条  为了加强西藏高争民爆股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者和
潜在投资者（以下合称“投资者”）之间的信息沟通，建立公司与投资者（特别是社会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者（特别是社会公众投资者）的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市规则》等相关制度规定，结合公司实际情况，制定本制度。

    第二条  投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流
和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者的相关活动。

    第三条  公司投资者关系管理工作的基本原则：

  1、合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。

  2、平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

  3、主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。

  4、诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

    第四条  公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当高度重
视、积极参与和支持投资者关系管理工作。

              第二章  投资者关系管理的内容和方式

    第五条  投资者关系管理工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：


  （一）公司的发展战略；

  （二）法定信息披露内容；

  （三）公司的经营管理信息；

  （四）公司的环境、社会和治理信息；

  （五）公司的文化建设；

  （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

  （七）投资者诉求处理信息；

  （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

  （九）公司的其他相关信息。

    第六条  公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过公司
官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件，公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事件沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。

    第七条 《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》为公司指定
信息披露报刊，巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn）为公司指定信息披露网站。公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，并设熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。定期就投资者对公司在生产经营、公司治理等方面的合理意见、建议，归类整理并及时反馈给董事会及相关领导。

    第八条  公司为中小股东、机构投资者到公司现场参观、座谈沟通提供便利，合
理、妥善的安排活动过程，做好信息隔离，不得使来访者接触到未公开披露的重大信息。

    第九条  公司设立公司网站（http://www.xzmbgf.com/），并开辟“投资者留言”
专栏，用于发布和更新投资者关系工作相关信息。

    第十条  公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答问题
并听取相关意见建议。

    第十一条  公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和公司
章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简
明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    第十二条  公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特别是
中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充分沟通，广泛征询意见。
    第十三条  除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、证券交易所
的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的可以通过网络等渠道进行直播。

    第十四条  存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定召开
投资者说明会：

  1、公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；

  2、公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；

  3、公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披露重大事件；

  4、公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；

  5、其他应当召开投资者说明会的情形。

    第十五条  公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规定，及
时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。上市公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。

    第十六条  公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时
间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安排在非交易时段召开。公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。
    第十七条  投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、公
开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。


    第十八条  投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法处理、
及时答复投资者。

    第十九条  公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以及有
偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。

              第三章  投资者关系管理的组织与实施

    第二十条  投资者关系管理工作职责主要包括：

  （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

  （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

  （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事会以及管理层；

  （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

  （五）保障投资者依法行使股东权利；

  （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；

  （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

  （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。

    第二十一条  董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。公司控股股东、
实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。

    第二十二条  公司董事会办公室（证券部），配备专门工作人员，负责开展投资
者关系管理工作。公司其他职能部门、公司控股（包括实质性控股）的子公司及公司员工，在不影响生产经营和泄漏商业机密的前提下有义务协助董事会办公室（证券部）实施投资者关系管理工作。公司在认为必要的情况下，可以聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投资者关系工作。

    第二十三条  公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和工
作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：

  （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；

  （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；


  （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

  （四）对公司证券价格作出预测或承诺；

  （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

  （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；

  （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

  （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。

    第二十四条  公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：
  （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；

  （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制；

  （三）良好的沟通和协调能力；

  （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。

    第二十五条  公司可以定期对董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投资者
关系管理工作的系统性培训。积极参加中国证监会及其派出机构和证券交易所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。

    第二十六条  公司应当建立健全投资者关系管理档案，包括但不限于：

  （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；

  （二）投资者关系活动的交流方式、交流内容；

  （三）其他需要记录的内容。

  投资者关系管理档案应当以电子或纸质形式妥善保管，保存期限不得少于 3 年。
                        第四章  附则

    第二十七条  本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》等相关规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、行政法规、规章或经合法程序修改后的《公司章程》规定不一致的，按国家有关法律、行政法规、规章和《公司章程》的规定执行，并及时进行修订，报公司董事会审议通过。

    第二十八条  本制度由公司董事会负责修订和解释。

    第二十九条  本制度自公司董事会审议通过之日起生效。

西藏高争民爆股份有限公司

    2023 年 11 月 27 日